国能日新科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告
二○二三年度
国能日新科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
目 录 页 次
一、 鉴证报告 1-3
二、 募集资金存放与使用情况专项报告 1-4
关于国能日新科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
信会师报字[2024]第ZB10265号
国能日新科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的国能日新科技股份有限公司（以下简称
“国能日新”）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称
“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
国能日新董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2号—— 上市公司 募集资金管 理和使用的 监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的
相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与
募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
鉴证报告第 1 页
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2号—— 上市公司 募集资金管 理和使用的 监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的
相关规定编制，如实反映国能日新2023年度募集资金存放与使用情况
获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查
会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表
鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，国能日新2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创
业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，
如实反映了国能日新2023年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供国能日新为披露2023年年度报告的目的使用，不得用
作任何其他目的。
（以下无正文）
鉴证报告第 2 页
（本页无正文，为立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于国能
日新科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告
的鉴证报告（报告文号为：信会师报字[2024]第 ZB10265 号）之签字
盖章页。）
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 2024 年 4 月 12 日
鉴证报告第 3 页
国能日新科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
国能日新科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公
告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公
司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定，
本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，并经深圳证券交
易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》
（深证上〔2022〕421 号）同意，由主承销商长江证券承销保荐有限公司采用网
下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市
场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（“网上发
行”）相结合的方式首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,773.00 万股，发
行价格为每股人民币 45.13 元，募集资金总额为人民币 800,154,900.00 元，扣
除各项发行费用（不含增值税）人民币 88,407,513.72 元后，实际募集资金净额
为人民币 711,747,386.28 元。上述募集资金已由长江证券承销保荐有限公司于
2022 年 4 月 21 日汇入本公司募集资金专用账户内，经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验并出具了信会师报字[2022]第 ZB10629 号《验资报告》。
2、截至 2023 年 12 月 31 日募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 711,747,386.28
减：以前年度超募资金永久补充流动资金 110,000,000.00
减：以前年度置换先期投入项目的自筹资金 71,424,328.31
专项报告第 1 页
国能日新科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
减：以前年度直接支付募投项目款项 76,687,561.99
减：以前年度手续费 328.68
加：以前年度利息收入 7,302,466.64
加：以前年度发行费尾差 0.12
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 460,937,634.06
减：本期超募资金永久补充流动资金 110,000,000.00
减：本期超募资金暂时补充流动资金 120,000,000.00
减：本期直接支付募投项目款项 149,447,515.38
减：本期手续费 2.69
加：本期利息收入 9,011,239.85
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 90,501,355.84
二、 募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、
法规和规范性文件的要求，结合实际情况，公司制订了《国能日新科技股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集
资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行
严格的审批程序，以保证专款专用。
2022 年 5 月 11 日，公司发布了《关于签订募集资金三方监管协议的公告》，
与长江证券承销保荐有限公司（保荐机构）、宁波银行股份有限公司北京望京支
行、招商银行股份有限公司北京北三环支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 账号 余额 存储方式
招商银行北京北三环支行 110904199110810 39,271,638.18 活期
招商银行北京北三环支行 110904199110608 36,460,573.61 活期
专项报告第 2 页
国能日新科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
宁波银行北京望京支行 77060122000273960 14,769,144.05 活期
合计 90,501,355.84
注：截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际尚未使用募集资金金额为 210,501,355.84 元，其中，银行活期
存款余额为 90,501,355.84 元，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 120,000,000.00 元。为
提高存款的收益，公司在招商银行北京北三环支行办理了与上述募集资金专户相关的存款类现金管理产品。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2023 年 7 月 25 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会
第十八次会议，分别审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用不超过 12,000 万元闲置募集资金（含超募资金）暂时补
充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2023
年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 12,000 万
元。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金使用情况
公司于 2023 年 12 月 1 日召开了第二届董事会第二十六次会议和第二届监事
会第二十四次会议，并于 2023 年 12 月 18 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，
分别审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意在
确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用 11,000 万元超募资金永久补充
流动资金，以满足公司业务发展对流动资金的需求。公司已于 2023 年 12 月 28
日使用超募资金永久补充流动资金 11,000 万元。
专项报告第 3 页
国能日新科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的闲置募集资金（含超募资金）余
额为 21,050.14 万元（含累计收到银行存款利息收入、现金管理收益并扣除银行
手续费的净额 1,631.34 万元），其中使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额
为 12,000.00 万元，存放于募集资金专户的余额为 9,050.14 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 4 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第
十六次会议，分别审议并通过《关于募投项目内部投资结构调整的议案》，同意
根据募投项目的实际进展情况及项目发展阶段，在不改变募投项目实施主体、不
影响募投项目正常实施的情况下，对募集资金投资项目“新能源功率预测产品及大
数据平台升级项目”、“新能源控制及管理类产品升级项目”投入募集资金部分的内
部结构进行调整。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露
的违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2024 年 4 月 12 日经董事会批准报出。
附表：1、2023 年度募集资金使用情况对照表
国能日新科技股份有限公司董事会
2024年4月12日
专项报告第 4 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：国能日新科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 71,174.74 本年度投入募集资金总额 25,944.76
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 51,755.94
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否达 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实
到预计 发生重大变化
金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益
效益
承诺投资项目
1、新能源功率预测产品 2024 年 2 月 29 否
否 22,000.00 22,000.00 8,181.01 18,486.41 84.03 不适用 不适用
及大数据平台升级项目 日
2、新能源控制及管理类 2024 年 2 月 29 否
否 12,500.00 12,500.00 6,763.75 11,269.53 90.16 不适用 不适用
产品升级项目 日
承诺投资项目小计 - 34,500.00 34,500.00 14,944.76 29,755.94 86.25 - - - -
超募资金投向
1、补充流动资金 - 22,000.00 22,000.00 11,000.00 22,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
2、尚未明确投资方向 - 14,674.74 14,674.74 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 - 36,674.74 36,674.74 11,000.00 22,000.00 59.99 - - - -
合计 - 71,174.74 71,174.74 25,944.76 51,755.94 72.72 - - - -
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
公司于 2023 年 12 月 1 日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十四次会议，并于 2023 年 12 月 18 日召开 2023 年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于
超募资金的金额、用途 使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 11,000 万元永久补充流动资金。
及使用进展情况 截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的超募资金余额为 15,646.06 万元(含累计收到银行存款利息收入、现金管理收益并扣除银行手续费的净额)，其中使用闲置募集资金暂时补充
流动资金的金额为 12,000.00 万元,存放于募集资金专户的余额为 3,646.06 万元。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
公司于 2023 年 7 月 25 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证
用闲置募集资金暂时补
募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 12,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）暂时补充流动资金，使
充流动资金情况
用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至公司募集资金专户。
截至 2023 年 12 月 31 日，已使用闲置募集资金 12,000.00 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
公司于 2023 年 4 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议、于 2023 年 5 月 5 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全及公司正常经营运作的前提下，使用金额不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置募集
资金（含超募资金）进行现金管理，产品期限最长不超过 12 个月。现金管理有效期自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度和期限范围内，资金可循环
滚动使用。
尚未使用的募集资金用
公司于 2023 年 7 月 25 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证
途及去向
募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 12,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）暂时补充流动资金，使
用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的闲置募集资金（含超募资金）余额为 21,050.14 万元（含累计收到银行存款利息收入、现金管理收益并扣除银行手续费的净额 1,631.34
万元），其中使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 12,000.00 万元，存放于募集资金专户的余额为 9,050.14 万元。
公司于 2023 年 4 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于募投项目内部投资结构调整的议案》，同意根据募投项目的实际进展
募集资金使用及披露中 情况及项目发展阶段，在不改变募投项目实施主体、不影响募投项目正常实施的情况下，对募集资金投资项目“新能源功率预测产品及大数据平台升级项目”、“新能源控制及管理
存在的问题或其他情况 类产品升级项目”投入募集资金部分的内部结构进行调整。独立董事和保荐机构长江证券承销保荐有限公司对该事项发表了明确的同意意见。具体情况详见本公司于 2023 年 4 月 12
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于募投项目内部投资结构调整的公告》（公告编号：2023-029）。
