证券代码：301162          证券简称：国能日新            公告编号：2024-108


                     国能日新科技股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期及预留授予部分（第一批次）第一个归属期归属结果暨股
                             份上市的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：
    1、本次归属股票数量：90.3112 万股，占目前公司总股本的 0.91%；
    2、本次归属股票人数：99 人（首次授予第一个归属期符合归属条件的激励
对象人数为 88 人，预留授予部分（第一批次）第一个归属期符合归属条件的激
励对象人数为 17 人。其中，6 人两次均有授予。）；
    3、本次归属股票的上市流通日：2024 年 6 月 13 日；
    4、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。


    国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）于 2024 年
5 月 16 日分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，会议
审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预
留授予部分（第一批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。近日，公司办理
完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分
（第一批次）第一个归属期的登记工作，现将有关事项说明如下：
    一、限制性股票激励计划实施情况概要
    （一）股权激励计划简述
    2022 年 10 月 17 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，
公司 2022 年限制性股票激励计划的主要内容如下：
    1、激励工具：第二类限制性股票。
    2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    3、拟授予的限制性股票数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量为 171.05
万股，约占本激励计划公告时公司股本总额 7,089.2630 万股的 2.41%。其中，首
次授予 156.05 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额的 2.20%，首次授予部
分约占本次拟授予权益总额的 91.23%；预留 15.00 万股，约占本激励计划公告时
公司股本总额的 0.21%，预留部分约占本次拟授予权益总额的 8.77%。
    本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的本公司股票累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 1%。
    自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属期间，若公司发生
资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜，限
制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划相关规定进行相应的调整。
    4、授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格为 55 元/股（调整前）。
    5、激励对象范围：包括公司高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业
务）骨干。本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
    6、本激励计划的有效期、归属安排
    （1）有效期
    本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
    （2）归属安排
    本激励计划首次授予限制性股票的归属期及各期归属时间和比例的安排如
下表所示：

   归属安排                         归属时间                     归属比例

                  自首次授予之日起18个月后的首个交易日起至首次
 第一个归属期                                                      40%
                  授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予之日起30个月后的首个交易日起至首次
 第二个归属期                                                      30%
                  授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予之日起42个月后的首个交易日起至首次
 第三个归属期                                                      30%
                  授予之日起54个月内的最后一个交易日当日止

    预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
    ①若预留授予的限制性股票于 2022 年度进行授予，则各批次归属比例安排
如下表所示：

  归属安排                         归属时间                           归属比例

                自预留部分授予之日起18个月后的首个交易日起至预
 第一个归属期                                                           40%
                留部分授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止
                自预留部分授予之日起30个月后的首个交易日起至预
 第二个归属期                                                           30%
                留部分授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止
                自预留部分授予之日起42个月后的首个交易日起至预
 第三个归属期                                                           30%
                留部分授予之日起54个月内的最后一个交易日当日止

    ②若预留授予的限制性股票于 2023 年度进行授予，则各批次归属比例安排
如下表所示：

  归属安排                         归属时间                           归属比例

                自预留部分授予之日起12个月后的首个交易日起至预
 第一个归属期                                                           40%
                留部分授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
                自预留部分授予之日起24个月后的首个交易日起至预
 第二个归属期                                                           30%
                留部分授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
                自预留部分授予之日起36个月后的首个交易日起至预
 第三个归属期                                                           30%
                留部分授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

   激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等
情形增加的权益同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债
务等，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的权益同样不得归属。
    各归属期内，当期可归属但未归属或因未满足归属条件而不能归属的限制性
股票，作废失效。
    7、限制性股票归属的业绩考核要求
    （1）公司层面业绩考核要求
    本激励计划首次及预留授予部分的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次。以 2022 年为基数，各考核年度的净利润增长率为（A），
根据下述任一指标完成情况确定公司层面归属比例 X，各年度业绩考核目标安排
如下表所示：

                                              较 2022 年净利润增长率（A）
      归属期           对应考核年度
                                          目标值（Am）           触发值（An）
   第一个归属期                2023                       25.00%              22.50%

   第二个归属期                2024                       56.25%              50.60%

   第三个归属期                2025                       95.30%              85.77%



             考核指标                     考核指标完成比例           公司层面归属比例 X
                                              A≧Am                          100%
较 2022 年净利润增长率（A）                 An≧A及其摘要的议案》、《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于提请召
开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本次股权激励计
划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了独立意见。
     2、2022 年 9 月 29 日，公司第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2022 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司已对激励对象名
单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对
象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
    3、2022 年 10 月 17 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实
施 2022 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对
象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    4、2022 年 10 月 17 日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确
定的授予日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了
核实并发表了核实意见。
    5、2022 年 10 月 24 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票（第一批次）的议
案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为激励对象主体资格合
法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对
象名单进行了核实并发表了核实意见。
    6、2023 年 8 月 4 日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第
十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予
数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票（第二批次）的议案》。
公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有
效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单
进行了核实并发表了核实意见。
    7、2024 年 5 月 16 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、
《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于 2022 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分（第一批次）第一个归
属期归属条件成就的议案》。监事会对 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期及预留部分（第一批次）第一个归属期的归属名单进行核实并发
表核查意见。
    （三）本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
    1、权益分派导致的授予数量及授予价格调整
    2023 年 8 月 4 日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十
九次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数
量的议案》，同意对公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票
的数量由 156.05 万股调整为 218.47 万股，预留授予部分（第一批次）限制性股
票的数量由 7.80 万股调整为 10.92 万股，剩余预留授予部分限制性股票数量由
7.20 万股调整为 10.08 万股；首次及预留授予价格由 55 元/股调整为 38.89 元/股。
    2024 年 5 月 16 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会
议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，首次
及预留授予价格由 38.89 元/股调整为 38.44 元/股。
    2、人员离职和绩效考核不达标导致的激励对象人数及归属数量调整
    2024 年 5 月 16 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会
议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予部分有 3 名激励对象因离职不再具备激励
对象资格，其已获授但尚未归属的 12,600 股限制性股票不得归属，由公司作废；
鉴于首次及预留授予的 7 名激励对象 2023 年度个人层面绩效考核结果为“D”，
其已获授但尚未归属的 9,408 股限制性股票不得归属。综上，董事会及监事会均
同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票共计 22,008 股。
    除上述调整外，本次归属的相关事项与公司 2022 年第二次临时股东大会审
议通过的激励计划相关内容一致。
    二、本激励计划归属条件成就的说明
    （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
    2024 年 5 月 16 日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会
第二次会议，会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期及预留授予部分（第一批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。
     公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分
     （第一批次）第一个归属期归属条件已经成就。具体内容详见公司于巨潮资讯网
     （www.cninfo.com.cn）披露的《2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
     个归属期及预留授予部分（第一批次）第一个归属期归属条件成就的公告》（公
     告编号：2024-104）。
            （二）本激励计划归属期说明
         1、本激励计划首次授予部分第一个归属期说明
         根据公司《激励计划》规定，首次授予部分第一个归属期为自首次授予之日
     起 18 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 30 个月内的最后一个交易日当日
     止。首次授予日为 2022 年 10 月 17 日，因此本激励计划首次授予部分第一个归
     属期为 2024 年 4 月 17 日至 2025 年 4 月 16 日。
         2、本激励计划预留授予部分（第一批次）第一个归属期说明
         根据公司《激励计划》规定，预留授予部分（第一批次）第一个归属期为自
     预留部分授予之日起 18 个月后的首个交易日起至预留部分授予之日起 30 个月内
     的最后一个交易日当日止。预留授予日为 2022 年 10 月 24 日，因此本激励计划
     预留授予部分（第一批次）第一个归属期为 2024 年 4 月 24 日至 2025 年 4 月 23
     日。
            （三）本激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分（第一批次）
     第一个归属期归属条件成就说明
序号                             归属条件                              是否已符合归属条件的说明

              公司未发生以下任一情形：
              1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
        意见或者无法表示意见的审计报告；
              2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
                                                                      公司未发生前述情形，满足归
 1      否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                                      属条件。
              3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
        公开承诺进行利润分配的情形；
              4、法律法规规定不得实行股权激励的；
              5、中国证监会认定的其他情形。
              激励对象未发生如下任一情形：                            激励对象未发生不得成为激励
 2
              1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；         对象的情形，满足归属条件。
         2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
    当人选；
         3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
    派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
         4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
    员情形的；
         5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
         6、中国证监会认定的其他情形。
                                                                                      除离职激励对象外，其他首次
         激励对象满足各归属期任职要求
                                                                                      及预留授予部分（第一批次）
3        激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个
                                                                                      激励对象符合归属任职期限要
    月以上的任职期限。
                                                                                      求。
         公司业绩考核要求：
                                              较 2022 年净利润
                                              增长率（A）                             根据立信会计师事务所（特殊
         归属期             对应考核年度                                 归属期
                                              目标值      触发值                      普通合伙）对公司 2023 年年度
                                              （Am）      （An）
                                                                                      报告出具的审计报告（信会师
      第一个归属期              2023          25.00%      22.50%       第一个归属期
                                                                                      报字[2024]第 ZB10263 号）：

            考核指标                   考核指标完成比例       公司层面归属比例 X      公 司 2023 年 度 净 利 润 为
4
                                            A≧Am                       100%          84,246,545.40 元，剔除股份支
     较 2022 年净利润增长率
                                           An≧A