国金证券股份有限公司
关于厦门唯科模塑科技股份有限公司
2024年定期现场检查报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：唯科科技
保荐代表人姓名：傅志锋 联系电话： 0592-5350605
保荐代表人姓名：俞琳 联系电话： 0592-5350605
现场检查人员姓名：傅志锋、叶翊翔
现场检查对应期间： 2023年12月-2024年11月
现场检查时间：2024年12月12日-2024年12月13日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则
及会议资料；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，核查董监高变动资料
及相关公告；核查股东持股情况；实地查看公司主要生产经营管理场所；
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
√
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
√
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
√
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司现行治理规则、组织结构、内部审计制度及相关内部控制制
度；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件，向相关人员进行了解公司内审部门工作
情况和相关制度的执行情况等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
√
部门
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
√
内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
√
审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
1
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
√
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
√
内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件及相关支
持性文件等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
√
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
√
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等
相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，查阅财务明
细账，对相关人员进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√
露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
√
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 √
2
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集
资金台账，核查募集资金使用情况；查阅募集资金存放三方协议及相关的会议审批文
件，查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单，抽查募集资金相关合同、资金使用审
批单、支付凭证等材料；对相关人员进行访谈等，了解募集资金使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规进行委托理财
√
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资
与已披露
情 况 一
致 ， 2024
年8月28日
披露唯科
高端智能
模塑科技
产业园项
目、唯科
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
模塑智能
资效益是否与招股说明书等相符
制 造 项
目、唯科
技术中心
升级改造
项目、唯
科营销服
务网络建
设募投项
目延期。
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等业绩情况，了解公司所处行业情况，并进行分析，
对相关人员进行访谈等。
2024年 1-9
月，公司
营业收入
1.业绩是否存在大幅波动的情况
较上年同
期 增 长
45.56% ，
3
归属于上
市公司股
东的净利
润较上年
同期增长
62.25%。
主要原因系
随着发行人
产能持续提
升以及健康
产品领域、
新能源汽车
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
领域市场需
求的增长，
发行人营业
收入及利润
规模均有所
增长。
发行人业
绩增长趋
势与部分
同行业上
市公司存
在差异，
主要系业
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
务规模、
常
产 品 结
构、业务
模式等方
面存在差
异所致，
具有合理
性。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红制度，相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
√
化或者风险
4
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于厦门唯科模塑科技股份有
限公司2024年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
傅志锋 俞琳
国金证券股份有限公司
年 月 日
6