中信建投证券股份有限公司

             关于河北工大科雅能源科技股份有限公司

                    对外提供财务资助的核查意见

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为河北工大科雅能
源科技股份有限公司（以下简称“工大科雅”、“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定的要求。
对工大科雅对外提供财务资助事项，进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

    一、财务资助事项概述

    公司于 2024 年 1 月 12 日召开了第三届董事会第十四次会议，以同意 7 票、
反对 0 票、弃权 2 票的表决结果审议通过了《关于对新疆和泰热力有限公司提供
财务资助及业务合作的议案》，同意公司向新疆和泰热力有限公司（以下简称“和
泰热力”）提供 10,000 万元的财务资助（借款）。借款利率按照中国人民银行授
权全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率（1 年期 LPR）的三倍
标准由借款方支付出借方借款利息（3 倍 LPR），借款利率按年计算，若同年度
LPR 变动的，以实际公布日核算当年的利率；若借款周期内 3 倍的 LPR 借款利
率低于年化 10%时，自此时借款利率按照年化 10%计算；自 3 倍的 1 年期 LPR
高于年化 10%时，借款利率按照 3 倍的 LPR 计算。借款期限为五年，自实际借
出日开始起算。本次财务资助的资金用于和泰热力生产经营，不得挪作其他用途。
新疆和融热力有限公司（以下简称“和融热力”）以及和泰热力的股东上海耐格
华环保能源科技有限公司（以下简称“上海耐格华”）为本次财务资助事项下的
借款本息等提供连带保证责任。

    本次财务资助是公司基于在新疆乌鲁木齐地区拓展供热托管运营、供热投资
运营、转供热等业务谋划，延伸公司主营业务产业链，公司拟与和泰热力在分户
热计量系统业务、趸售热量业务等领域开展深入合作而做出的审慎决定，不会影
响公司正常业务开展及资金使用，不属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等规定的不得提供财务资助的情
形。

    本次对外提供财务资助的资金来源公司自有资金，上述事宜已经公司第三届
董事会第十四次会议以同意 7 票、反对 0 票、弃权 2 票的表决结果审议通过，公
司授权经营管理层全权办理提供财务资助涉及的借款等相关事宜。本次交易事项
在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。本次交易不构成《上市
公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成关联交易。

    二、被资助对象的基本情况

    1、公司名称：新疆和泰热力有限公司

    2、统一社会信用代码：91650109MA78BJEN6T

    3、成立日期：2019-04-24

    4、公司类型：有限责任公司

    5、法定代表人：高峰

    6、注册地点：新疆乌鲁木齐市米东区米东南路西一巷华旗龙湾 5 幢 201 号
    商铺

    7、注册资本：3,000 万元

    8、经营范围：包括热力生产、管输与供应服务；计算机技术信息咨询。销
    售：电力、热力节能设备、隔热防腐材料、机电产品（专项审批产品除外）、
    家用电器、五金交电；物业管理；企业管理咨询。（依法须经批准的项目，
    经相关部门批准后方可开展经营活动）

    9、股权结构：
                                                          单位：万元
               股东名称            出资比例          认缴出资额
       上海耐格华环保能源科技有
                                              100%          3,000.00
       限公司
    10、主要财务指标：
                                                                    单位：元
                  项目                 2023 年 12 月 31 日（经审计）
       资产总额                                            279,420,799.17
       负债总额                                            182,071,569.78
       净资产                                               97,349,229.39
                  项目                  2023 年 1-12 月（经审计）
       营业收入                                             75,701,167.41
       净利润                                                  159,759.53

    11、关系说明：公司与和泰热力不存在关联关系。

    12、在本次财务资助事项前，公司未对和泰热力提供过财务资助。

    13、截至本核查意见出具日，和泰热力不属于失信被执行人，信用状况良
好。

    三、担保方基本情况

    （一）担保方 1

       名称：上海耐格华环保能源科技有限公司

       注册资本：3,000 万元

       注册地址：上海市浦东新区耀翔路 58 弄 1 号 9 层 908 室

       成立时间：2012 年 10 月 24 日

       法定代表人：谭春莉

       经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广；余热余压余气利用技术研发；软件开发；信息系统集成服务；
信息技术咨询服务；网络技术服务；家用电器销售；建筑装饰材料销售；隔热和
隔音材料销售；电子产品销售；仪器仪表销售；配电开关控制设备销售；金属结
构销售；橡胶制品销售；塑料制品销售；机械电气设备销售；办公设备销售；五
金产品批发；普通机械设备安装服务；技术进出口；货物进出口。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工（除
核电站建设经营、民用机场建设）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

      上海耐格华持有和泰热力 100%的股权，未列入失信被执行人名单，与公
司不存在关联关系，经营正常，具备担保履约能力。

    （二）担保方 2

    名称：新疆和融热力有限公司

    注册资本：3,077 万元

    注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）北区 28 号中国（新
疆）自由贸易试验区

    成立时间：2005 年 8 月 8 日

    经营范围：发电、输电、供电业务；第一类增值电信业务；第二类增值电信
业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：热力生产和供应；节能管
理服务；管道运输设备销售；机械电气设备制造；电力设施器材制造；五金产品
零售；隔热和隔音材料销售；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨
询服务）；电线、电缆经营；物业管理；防腐材料销售；技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；环境保护专用设备制造；区块链技
术相关软件和服务；余热余压余气利用技术研发。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）

    和融热力未列入失信被执行人名单，与公司不存在关联关系，经营正常，具
备担保履约能力。

    四、财务资助协议的主要内容

    1、甲方（借款方）：新疆和泰热力有限公司

    2、乙方（出借方）：河北工大科雅能源科技股份有限公司

    3、丙方（担保方）：上海耐格华环保能源科技有限公司
      丁方（担保方）：新疆和融热力有限公司

    4、借款金额：10,000 万元

    5、借款期限：5 年，自实际借出日开始起算

    6、借款用途：用于甲方生产经营，不得用于其他用途。

    7、借款利率及结息方式：借款利率按照中国人民银行授权全国银行间同业
拆借中心公布的同期贷款市场报价利率（1 年期 LPR）的三倍标准由借款方支付
出借方借款利息（3 倍 LPR），借款利率按年计算，若同年度 LPR 变动的，以实
际公布日核算当年的利率；若借款周期内 3 倍的 LPR 借款利率低于年化 10%时，
自此时借款利率按照年化 10%计算；自 3 倍的 1 年期 LPR 高于年化 10%时，借
款利率按照 3 倍的 LPR 计算。本合同项下借款利息按年（12 个月）结息，结息
日为借款出借日每满 1 年（12 个月）时为结息日，甲方应按照本合同约定的利
率核算支付乙方届时结息日的借款利息。

    8、甲乙双方主要权利义务：

    乙方有权了解甲方的生产经营、财务活动、物资库存和借款使用等情况，要
求甲方按期提供财务报表等文件、资料和信息。

    甲方有权按照本合同约定取得和使用借款；应按时归还借款本息；应按本合
同约定用途使用借款；甲方在签署和履行本合同过程中向乙方提供的全部文件、
报表、证明、资料及信息应当保证其真实性、准确性、完整性和有效性，并保证
不向乙方隐瞒可能影响其财务状况和还款能力的任何信息；应按期向乙方提供真
实、完整、有效的财务报表或其他相关资料、信息，并积极配合乙方对其生产经
营、财务活动及本合同项下借款使用情况的检查。

    9、业务合作约定：双方在分户热计量系统业务及趸售热量业务领域进行长
期深入合作；趸售热量合同履行不以甲方是否归还乙方的出借款为前提条件，无
论甲方是否归还乙方的出借款，甲方均应履行。

    10、提前还款：甲方提前还款的，应书面通知乙方并在还款时结清支付乙方
借款本息。
    11、违约责任：甲方未按本合同约定期限归还借款本金的，乙方对逾期借款
从逾期之日起借款利率按 4 倍 LPR 计算，直至本金偿还时止；甲方未按本合同
约定的期限、金额足额清偿本金、利息的，逾期超过 10 日的，则本合同约定的
借款本金偿还加速到期，乙方有权一次性要求甲方偿还全部借款本息。

    12、连带责任担保：丙方及丁方同意为本合同项下的借款本息等提供连带保
证责任。

    五、财务资助风险分析及风控措施

    1、本次财务资助明确约定资金用于和泰热力生产经营，本次交易会使公司
产生一定的现金流出，但不会影响公司的正常经营。

    2、公司在提供财务资助的同时，将积极跟踪监督借款方日常生产经营以及
资金的使用情况，确保财务资金的安全。

    3、担保方上海耐格华经营正常、信用状况良好，和泰热力系上海耐格华全
资持有，资产质量较高、行业前景良好，担保方和融热力经营正常、信用状况
良好、偿债能力较强，具备担保履约能力。

    因此，上述财务资助事项的风险处于公司可控范围之内，能够有效保证公司
资金安全，不会对公司的日常经营产生重大不利影响。

    六、相关审议程序及意见

    2024 年 1 月 12 日公司召开第三届董事会第十四次会议，参与表决的董事 9
名，以同意 7 票，反对 0 票，弃权 2 票的表决结果审议通过了《关于对新疆和泰
热力有限公司提供财务资助及业务合作的议案》，董事会同意本次对外提供财务
资助事项。

    董事杨立新先生投弃权票，弃权理由：对新疆地区供热行业状况不熟悉，无
法作出专业的判断并发表意见，故弃权。

    董事黄立甫先生投弃权票，弃权理由：对新疆地区供热行业状况不熟悉，且
对拟开展合作标的企业的资信情况无法做充分核实了解，无法对本事项作出判断
并发表意见，故弃权。
    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：本次对外提供财务资助事项已经公司董事会第三届
第十四次会议审议通过，履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规及《公
司章程》的规定。本次财务资助事项是公司基于在新疆乌鲁木齐地区进行主营业
务拓展，延伸主营业务产业链，并在分户热计量系统业务及趸售热量业务领域进
行深入合作的考虑，符合公司发展战略，不会对公司的正常经营产生重大不利影
响，不存在损害公司和股东利益的情形。

    综上，保荐机构对本次对外提供财务资助事项无异议。