中汽研汽车试验场股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：中汽股份 股票代码：301215
独立财务顾问：中国银河证券股份有限公司
是否存在该
序号 事项 事项（是/ 备注
否 /不 适 用 ）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具
1 否
否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
2 否
否定意见或者无法表示意见的审计报告
上 市 后 最 近 36个 月 内 出 现 过 未 按 法 律 法 规 、 公 司 章 程 、
3 否
公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东
或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，
7 否
如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理
性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是 否 最 近 12个 月 内 被 证 券 交 易 所 认 定 为 不 适 当 人 选 否
最 近 12个 月 内 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认 定 为 不 适 当
10 否
人选
最 近 12个 月 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证 监 会 及 其 派
11 否
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
12 否
理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
15 否
股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%
16 单 一 激 励 对 象 累 计 获 授 股 票 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 1% 否
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟
17 不适用
授 予 权 益 数 量 的 20%
激 励 对 象 为 董 事 、 高 级 管 理 人 员 、 单 独 或 合 计 持 股 5%以
上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员
18 是
工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获
授数量
19 股 权 激 励 计 划 的 有 效 期 从 授 权 日 起 计 算 是 否 未 超 过 10年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（ 1）对 照 《 股 权 激 励 管 理 办 法 》 的 规 定 ， 逐 条 说 明 是 否
存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与
是
股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上
市公司股权分布不符合上市条件
（ 2）股 权 激 励 计 划 的 目 的 、激 励 对 象 的 确 定 依 据 和 范 围 是
（ 3）股 权 激 励 计 划 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占 上 市 公 司 股 本
总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及
占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留
是
的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在
有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是
否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%及 其 计 算 方 法 的 说 明
（ 4）除 预 留 部 分 外 ， 激 励 对 象 为 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人
员 的 ， 应 当 披 露 其 姓 名 、 职 务 、各 自 可 获 授 的 权 益 数 量 、
占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象
（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激 是
励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过
全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是
否 超 过 公 司 股 本 总 额 1%的 说 明
（ 5）股 权 激 励 计 划 的 有 效 期 、授 权 日 或 者 授 权 日 的 确 定
是
方式、可行权日、锁定期安排等
（ 6）限 制 性 股 票 的 授 予 价 格 、股 票 期 权 的 行 权 价 格 及 其
确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应
是
当对定价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查
该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并
披露
（ 7）激 励 对 象 获 授 权 益 、 行 使 权 益 的 条 件 。 拟 分 次 授 出
权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分
期 行 使 权 益 的 ，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 行 使 权 益 的 条 件 ；
约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得
递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应
是
当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对
象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指
标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划
的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，
应当充分说明原因及合理性
（ 8） 公 司 授 予 权 益 及 激 励 对 象 行 使 权 益 的 程 序 ； 当 中 ，
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不 是
得行使权益的期间
（ 9）股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 权 益 数 量 、行 权 价 格 的 调 整
方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整 是
方法）
（ 10） 股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ， 限 制 性 股 票 或 者 股 票 期
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合
是
理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响
（ 11） 股 权 激 励 计 划 的 变 更 、 终 止 是
（ 12） 公 司 发 生 控 制 权 变 更 、 合 并 、 分 立 、 激 励 对 象 发
生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计 是
划
（ 13） 公 司 与 激 励 对 象 各 自 的 权 利 义 务 ， 相 关 纠 纷 或 者
是
争端解决机制
（ 14） 上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文 件 不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励
对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益 是
返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程
序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操
作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，
23 是
是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对
24 是
照 公 司 是 否 不 少 于 3家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间
26 否
的 间 隔 是 否 少 于 1年
27 每 期 解 除 限 售 时 限 是 否 未 少 于 12个 月 是
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股
28 是
票 总 额 的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是
29 不适用
否 少 于 1年
30 每 个 归 属 期 的 时 限 是 否 未 少 于 12个 月 不适用
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
31 不适用
的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于
32 不适用
1年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的
33 不适用
届满日
34 股 票 期 权 每 期 行 权 时 限 是 否 不 少 于 12个 月 不适用
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对
35 不适用
象 获 授 股 票 期 权 总 额 的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
36 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表 是
意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照
37 是
《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
（ 1）上 市 公 司 是 否 符 合《 股 权 激 励 管 理 办 法 》规 定 的 实
是
行股权激励的条件
（ 2）股 权 激 励 计 划 的 内 容 是 否 符 合《 股 权 激 励 管 理 办 法
是
》的规定
（ 3）股 权 激 励 计 划 的 拟 订 、审 议 、 公 示 等 程 序 是 否 符 合
是
《股权激励管理办法》的规定
（ 4）股 权 激 励 对 象 的 确 定 是 否 符 合《 股 权 激 励 管 理 办 法
是
》及相关法律法规的规定
（ 5）上 市 公 司 是 否 已 按 照 中 国 证 监 会 的 相 关 要 求 履 行 信
是
息披露义务
（ 6） 上 市 公 司 是 否 为 激 励 对 象 提 供 财 务 资 助 否
（ 7）股 权 激 励 计 划 是 否 存 在 明 显 损 害 上 市 公 司 及 全 体 股
否
东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（ 8）拟 作 为 激 励 对 象 的 董 事 或 者 与 其 存 在 关 联 关 系 的 董
是
事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（ 9） 其 他 应 当 说 明 的 事 项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发
38 表的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的 是
要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表
39 是
决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回
40 不适用
避表决
41 是否存在金融创新事项 否
本 公 司 保证 所 填写 的 情况 真 实 、准 确 、完 整 、合 法 ， 并承 担 因所 填 写情 况 有 误所 产
生 的 一 切 法律责任。
中汽研汽车试验场股份有限公司
董事会
2024年12月30日