万凯新材料股份有限公司董事会
关于公司第一期员工持股计划（草案）的合规性说明

    万凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划（草案）
（以下简称“本次员工持股计划”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上
市公司实施员工持股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第2号》）等有关法
律、法规及规范性文件的规定制定。现对本次员工持股计划符合《指导意见》等
相关规定作出如下说明：
    1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第2号》等法律法规及规范性文
件规定的禁止实施员工持股计划的情形，具备实施本次员工持股计划的主体资格；
    2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第2号》等有关
法律法规及规范性文件的规定；
     3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损
害上市公司及全体股东利益的情形，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与
本次员工持股计划的情形；
    4、公司已按《指导意见》的规定履行了必要的审批程序，决策程序和表决
结果符合相关规定，与公司员工持股计划有利益冲突或潜在利益冲突的关联董事
进行了回避表决；
    5、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为公司本次员工持
股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规及规范性文件规定的持
有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股
计划持有人的主体资格合法、有效。
    6、公司实施本次员工持股计划有助于进一步完善员工激励体系，建立长效
激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，使其利益与公司的长远发展更紧密
地相结合，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益；
    综上，公司董事会认为《万凯新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草
案）》符合《指导意见》的相关规定，具备可行性，同意公司实施本次员工持股
计划并提交公司2024年第一次临时股东大会审议。


    特此说明



                                         万凯新材料股份有限公司董事会
                                                        2024年1月13日