国投证券股份有限公司
关于浙江华是科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：华是科技（301218）
保荐代表人姓名：郑云洁 联系电话：021-55518391
保荐代表人姓名：钟铁锋 联系电话：021-55518388
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
-
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4．公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况 -
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
项目 工作内容
6．发表专项意见情况 -
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 公司实际控制人之一、董 公司于 2024 年 3 月 15 日
事、总经理叶建标先生于 2024 年 补充披露了《关于实际控制人
1 月 19 日被东阳市监察委员会 之一、董事总经理被留置的公
实施留置及立案调查。公司在知 告》（公告编号：2024-002）。就
悉叶建标先生被实施留置及立 公司上述信息披露不及时事
案调查事项后，未及时履行信息 项：2024 年 3 月 22 日，中国证
披露义务。除上述情况外，公司 券监督管理委员会浙江监管局
信息披露不存在其他问题。 对公司、俞永方、叶海珍出具
《关于对浙江华是科技股份有
限公司及相关人员采取出具警
示函措施的决定》（〔2024〕37
号）的监督管理措施，并记入证
券期货市场诚信档案。2024 年
3 月 22 日，深圳证券交易所创
业板公司管理部对公司出具了
2
事项 存在的问题 采取的措施
《关于对浙江华是科技股份有
限公司的监管函》（创业板监管
函〔2024〕第 38 号）。
公司收到上述监管措施后
高度重视，认真吸取教训，进一
步提高规范运作意识、提高管
控水平，并严格遵守《公司法》
《证券法》《上市公司信息披露
管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律法规、规范性
文件的规定和要求，加强监督
和管理，保障信息披露的时效
性，防止类似情况的再次发生，
并根据相关规定及时履行信息
披露义务，切实维护广大投资
者利益。
公司后于 2024 年 4 月 20
日披露了《关于实际控制人之
一、董事、总经理被留置的进展
公告》（公告编号：2024-024）。
2．公司内部制度的建
无 不适用
立和执行
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控
无 不适用
制人变动
5．募集资金存放及使
无 不适用
用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要
无 不适用
事项（包括对外投资、
3
事项 存在的问题 采取的措施
风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值
等）
10．发行人或者其聘
请的证券服务机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营
环境、业务发展、财
务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、持
股 5%以上非自然人股东、自然人股东、申报前 12 个月 是 不适用
内新增股东关于股份锁定的承诺
2．公司控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、持
股 5%以上非自然人股东等关于股份锁定期满后持股意 是 不适用
向、减持意向的承诺
3．公司、控股股东、董事（独立董事除外）、高级管理
是 不适用
人员等关于上市后稳定股价预案的承诺
4．公司、控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股份
是 不适用
回购和股份买回承诺
5．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、
是 不适用
独立董事等关于填补摊薄即期回报的措施及承诺
6．公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、
独立董事、监事等关于招股书不存在虚假记载、误导性 是 不适用
陈述或重大遗漏的承诺
8．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、
独立董事、监事、持股 5%以上非自然人股东等关于未 是 不适用
履行公开承诺的约束措施
9．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
4
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
10．公司控股股东、实际控制人关于减少和避免关联交
是 不适用
易的承诺
11．公司关于股东持股情况的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无
改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
郑云洁 钟铁锋
国投证券股份有限公司
年 月 日
6