华融化学：2023年度独立董事述职报告（姚宁）2024-03-08
2023年度独立董事述职报告
（姚宁）
各位股东及股东代表：
大家好！
本人姚宁作为华融化学股份有限公司（以下简称“公司”、“华融化学”）第二届
董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》
等有关法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在
2023年度任职期间（以下简称“报告期”），恪尽职守，勤勉尽责，切实发挥 独立董
事的作用，积极出席公司董事会，认真审议董事会议案，对独立董事应该关注的重大事
项发表独立意见，并前往公司开展现场工作，督促公司规范运作，维护公司股 东，特
别是中小股东的合法权益。同时发挥自己的专业特长，就公司内部审计、内部控制、规
范运作提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。现将有 关情 况报
告如下：
一、本人基本情况
本人毕业于南开大学会计专业本科、北京大学专业会计硕士（MPAcc）专业，硕士
研究生学历，中国注册会计师、注册资产评估师。曾任LG化学（中国）投资有限 公司
财务总监，利安达会计师事务所合伙人/税务业务主管合伙人，瑞华会计师事务所合伙
人；现任北京易后台财税科技有限公司创始人兼CEO；2021年2月至今，任上海亚 虹模
具股份有限公司独立董事；2021年5月至今，任华远地产股份有限公司独立董事；2020
年5月至今任公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、 实际 控制人
不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系。因 此，
本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立 董事
管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规 定。
二、年度履职概况
（一）参加股东大会、董事会会议情况
报告期，公司召开5次董事会和4次股东大会，本人出席5次董事会，列 席4 次公司
股东大会。对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查和获取作出决 策所
1
需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨 论和
决策做好准备，并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势，在董事会上认真 审议
每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进行独立、审 慎的
投票表决。
本人认为：报告期公司董事会、股东大会的召集、召开，重大经营决 策事 项和其
他重大事项符合法定程序，合法有效，没有损害全体股东，特别是中小股东利益 的情
况，本人对公司董事会各项议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、 反对
和弃权的情形。
本人报告期出席会议的具体情况如下：
董事会
股东大会列
现场出席 通讯出席 委托出席 是否连续两次 席次数
应参加次数 缺席次数
次数 次数 次数 未出席
6 1 5 0 0 否 4
（二）发表意见情况
报告期，本人发表独立意见5份，对24项事项发表了明确同意的独立意见；发表事
前认可意见1份，对2项事项发表了事前认可意见。分别为：
日期 意见 事项
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
保等情况
2、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案
3、关于 2022 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
议案
4、关于部分募集资金投资项目延期的议案
5、关于终止部分募集资金投资项目并将其剩余募集资金永
久补充流动资金的议案
关于对公司第一届 6、关于 2022 年度利润分配预案的议案
2023 年 2 月 董事会第十六次会 7、关于 2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案
27 日 议相关事项的独立 8、关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常
意见 关联交易的议案
9、关于公司及子公司申请金融机构综合授信的议案
10、关于使用部分闲置自有资金和募集资金（含超募资
金）进行现金管理的议案
11、关于为全资子公司提供担保预计的议案
12、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通
合伙）为 2023 年审计机构的议案
13、关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险
的议案
2
日期 意见 事项
关于对公司第一届 1、关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常
2023 年 2 月 董事会第十六次会 性关联交易的议案
27 日 议相关事项的事前 2、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合
认可意见 伙）为 2023 年审计机构的议案
关于对公司第一届
1、关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案
2023 年 4 月 董事会第十七次会
2、关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案
17 日 议相关事项的独立
3、关于第二届董事会独立董事津贴的议案
意见
1、关于续聘唐冲先生为公司总经理的议案
关于对公司第二届
2、关于续聘张炜先生为公司副总经理、董事会秘书、财务
2023 年 5 月 董事会第一次会议
总监的议案
9日 相关事项的独立意
3、关于续聘万方女士为公司首席数字官的议案
见
4、关于续聘刘海燕先生为公司总工程师的议案
关于对公司第二届
1、关于开展外汇套期保值业务的议案
2023 年 6 月 董事会第二次会议
2、关于调整募集资金投资项目建设内容、延长实施期、增
29 日 相关事项的独立意
加实施主体并将部分募集资金永久补充流动资金的议案
见
关于对公司第二届
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
2023 年 8 月 董事会第三次会议
保等情况
10 日 相关事项的独立意
2、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
见
对于应当披露的关联交易，本人进行了事前审查并发表了事前认可意 见， 经全体
独立董事同意后，方提交董事会审议。
（三）专门委员会的履职情况
本人作为公司董事会审计委员会召集人，报告期内严格按照《公司章 程》 和《董
事会审计委员会工作制度》等规章制度积极履行职责。报告期内，审计委员会召开5次
会议，本人出席了全部5次审计委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
1、 关于《2022年年度报告》及摘要的议案
2、 关于《2022年度财务决算报告》的议案
3、 关于《2023年度财务预算报告》的议案
4、 关于2022年度内部控制自我评价报告的议案
第一届董事会 5、 关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年 度 日 常关
2023年02月
审计委员会第 联交易的议案
27日
十三次会议 6、 关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊 普 通合
伙）为2023年审计机构的议案
7、 关于《2022年内部审计工作报告》的议案
8、 关于《2023年内部审计计划》的议案
9、 关于《2022年度定期专项检查报告》的议案
第一届董事会
2023年04月 1、 关于《2023年第一季度报告》的议案
审计委员会第
17日 2、 关于《2023年一季度内部审计工作报告》的议案
十四次会议
第二届董事会 2023年06月 关于开展外汇套期保值业务的议案
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会议届次 召开日期 审议事项
审计委员会第 29日
一次会议
第二届董事会 1、 关于《2023年半年度报告》及其摘要的议案
2023年08月
审计委员会第 2、 关于《2023年二季度内部审计工作报告》的议案
10日
二次会议 3、 关于《2023年上半年度定期专项检查报告》的议案
第二届董事会
2023年10月 1、 关于《2023年第三季度报告》的议案
审计委员会第
18日 2、 关于《2023年三季度内部审计工作报告》的议案
三次会议
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，报告期内严格按照《 公司 章程》
和《董事会薪酬与考核委员会工作制度》等规章制度积极履行职责。报告期内，薪酬
与考核委员会召开2次会议，本人出席了全部2次薪酬与考核委员会会议，对所审 议事
项均表示同意，具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第一届董事会薪
2023年02月
酬与考核委员会 关于2022年度高级管理人员薪酬方案的议案
27日
第三次会议
第一届董事会薪 1、 关于制定《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》
2023年04月
酬与考核委员会 的议案
17日
第四次会议 2、 关于第二届董事会独立董事津贴的议案
本人作为公司董事会提名委员会委员，报告期内严格按照《公司章程 》和 《董事
会提名委员会工作制度》等规章制度积极履行职责。报告期内，提名委员会召开2次会
议，本人出席了全部2次提名委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第一届董事会提
2023年04月 1、 关于建议提名第二届董事会非独立董事候选人的议案
名委员会第二次
17日 2、 关于建议提名第二届董事会独立董事候选人的议案
会议
3、 关于建议续聘唐冲先生为公司总经理的议案
第二届董事会提 4、 关于建议续聘张炜先生为公司副总经理、董事会秘书、
2023年05月
名委员会第一次 财务总监的议案
09日
会议 5、 关于建议续聘万方女士为公司首席数字官的议案
6、 关于建议续聘刘海燕先生为公司总工程师的议案
（四）现场工作情况
报告期内，本人在公司现场工作的时间是2天，具体情况如下：
现场工作时间 主要工作内容
1、 现场参加公司第二届董事会审计委员会第三次会议，审议公司2023年第
2023年10月17日-
三季度报告、2023年三季度内部审计工作报告等议案；
10月18日
2、 现场参加公司第二届董事会第四次会议，审议公司2023年第三季度报
4
现场工作时间 主要工作内容
告、制定《会计师事务所选聘制度》等议案；
3、 参加一次公司财务管理工作研讨会，与公司副总兼财务总监张炜、财务
部负责人蔡晓琴、华信会计师事务所合伙人王映国及其他几位财务部同
事，就公司财务管理工作展开研讨，主要围绕公司架构规划、关联交易
规范、子公司华融成都西开优惠政策变化三个议题展开了深入的沟通和
交流。
（五）与会计师、财务负责人及公司审计部的沟通情况
报告期内，本人对公司财务报告的编制进行跟踪和指导，与会计师事 务所 保持顺
畅沟通，并和公司财务负责人、公司审计部积极交流研讨，及时了解财务报告的 编制
工作及年度审计工作的进展情况；本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年 度内
部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了 解公
司审计部重点工作事项的进展情况，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建 议，
助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。并在现场工作 中参
与财务事项沟通讨论，详见上文。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等 情况 ，听取
公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进 行沟
通、交流，及时获悉公司各重大事项进展；同时密切关注公开披露的信息和公众 媒体
有关公司的重大报道和重大事件、政策变化对公司经营状态的影响，及时向公司 董事
会秘书等有关工作人员询问情况并进行沟通，维护公司和中小股东的合法利益。 本人
勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规 范关
联交易等方面发挥应有的作用。本人对须经董事会审议决策的重大事项，对涉及 公司
生产经营、财务管理、关联交易等重要事项，均进行了认真的核查，积极有效的 履行
了自己的职责。
四、其它工作情况
1、报告期内，无提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会的情况；
2、报告期内，无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的
情况；
4、报告期内，公司及相关方无变更或者豁免承诺的情况；
5、报告期内，公司未发生收购或被收购相关事项。
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五、总体评价和建议
作为独立董事，报告期内，本人始终遵循《中华人民共和国公司法》 《上 市公司
独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制 度》
等公司制度的规定，认真履行职责。本人积极参与公司决策，对各项议案进行审 慎分
析，并就相关问题与各方进行深入沟通，以促进公司的稳健发展。本人利用自身 的专
业知识，独立、审慎的行使表决权，坚决维护公司和中小股东的合法权益。
2024年，本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、 勤勉 、忠实
的履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意 见，
促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益、维护公司全体股东特别 是中
小股东的合法权益。
特此报告。
（以下无正文）
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