中国国际金融股份有限公司
关于华厦眼科医院集团股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：华厦眼科
保荐代表人姓名：沈俊 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：赵冀 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6 次（每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已事前审阅相关会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已事前审阅相关会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已事前审阅相关会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
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项目 工作内容
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
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事项 存在的问题 采取的措施
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.关于股份限售的承诺 是 不适用
2.关于股份减持的承诺 是 不适用
3.关于同业竞争、关联交易、资金占
是 不适用
用方面的承诺
4.关于稳定股价的承诺 是 不适用
5.关于未履行承诺事项约束措施的
是 不适用
承诺
6.关于首次公开发行股票填补被摊
是 不适用
薄即期回报相关措施及承诺
7.关于股东股权清晰的承诺 是 不适用
8.关于不存在欺诈发行上市行为的
是 不适用
承诺函
9.关于利润分配的承诺 是 不适用
10.关于招股说明书及其他信息披露
是 不适用
资料真实性、准确性、完整性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，中金公司受到
中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2024 年 1 月 9 日，中金公司收到中国证监会出具的
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措
人或者其保荐的公司采取监管措施 施的决定》（[2024]10 号），因中金公司作为某公司债
的事项及整改情况 券的受托管理人履职尽责不到位，中国证监会对中金公
司采取出具警示函的行政监管措施。
2、2024 年 1 月 22 日，中金公司收到中国证监会浙江监
管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出
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报告事项 说明
具警示函措施的决定》（[2024]10 号），因某资产证券
化专项计划管理工作相关问题，中国证监会浙江监管局
对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2024 年 4 月 26 日，中金公司收到中国证监会北京监
管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出
具警示函行政监管措施的决定》（[2024]77 号），因中
金公司聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务、
员工曾存在买卖股票等行为，中国证监会北京监管局对
中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、2024 年 4 月 30 日，中金公司收到中国证监会北京监
管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责
令增加合规检查次数行政监管措施的决定》（[2024]97
号），因中金公司在自营和投顾业务、场外期权业务、
子公司业务和投资行为管理等方面存在问题，中国证监
会北京监管局对中金公司采取责令增加合规检查次数的
行政监管措施。
5、2024 年 5 月 10 日，中金公司收到中国证监会北京监
管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责
令改正行政监管措施的决定》（[2024]117 号），因中金
公司在资产管理业务方面存在问题，中国证监会北京监
管局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极
推进了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于华厦眼科医院集团股份有限公
司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
沈 俊 赵 冀
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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