证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-004
山东海科新源材料科技股份有限公司
关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股份为山东海科新源材料科技股份有限公
司（以下简称“公司”）首次公开发行网下配售限售股份；
2、本次上市流通的网下配售限售股份数量为2,277,484股，占公司
发行后总股本的比例为1.0215%，解除限售的股东数量为5,444户，限售
期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月；本次限售股上市流通日
为 2024年 1月 11日（星期四）；
3、本次解除股份限售的股东请勿在解限期间办理转托管、质押
式回购等会导致托管单元发生变更的业务，否则可能导致相应股东
解除限售失败。
一、公司首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东海科新源材料科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]615 号）
同意注册，并经深圳证券交易所同意，海科新源首次公开发行人民币
普通股（A股）股票55,740,795.00股，每股面值人民币1.00元，发行
价格为人民币19.99元/股，于2023年7月7日在深圳证券交易所创业板
上市。
首次公开发行股票完成后公司总股本为222,963,178股，其中有
流通限制或限售安排的股票数量为180,076,447股，占发行后总股本
的比例为80.7651%；无流通限制及限售安排的股票数量为42,886,731
股，占发行后总股本的比例为19.2349%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，
股份数量为2,277,484股，占发行后总股本的1.0215%，限售期为自股
票上市之日起6个月，该部分限售股的上市流通日期为2024年1月11日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公
司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积
金转增等导致股本数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，
网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数
量 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之
日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，
自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售
期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计
算，对应的股份数量为 2,277,484 股，约占网下发行总量的 10.01%，
约占本次公开发行股票总量的 4.09%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别
承诺。截至本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严
格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通
的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的
情形，公司对上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期 2024 年 1 月 11 日（星期
四）。
2、本次解除限售股份数量 2,277,484 股，占公司总股本 1.0215%。
3、本次解除限售的股东户数为 5,444 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
占总股
限售股份数 本次解除限售 剩余限
限售股类型 本比例
量（股） 数量（股） 售股
（%）
首次公开发行网
2,277,484 1.0215 2,277,484 0
下配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解
除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人
员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增 本次变动后
减
股份性质 占比 占比
数量（股） 数量（+,-） 数量（股）
（%） （%）
（股）
一、限售
条件流通股 180,076,447 80.7651 -2,277,484 177,798,963 79.7436
/非流通股
首发后限
2,277,484 1.0215 -2,277,484 - -
售股
首发前限
177,798,963 79.7436 - 177,798,963 79.7436
售股
二、无限
42,886,731 19.2349 2,277,484 45,164,215 20.2564
售条件股份
三、总股
222,963,178 100.0000 - 222,963,178 100.0000
本
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终
办理结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，
系四舍五入所致。
六、保荐机构核查意见
经核查，截至本核查意见出具之日，公司本次申请上市流通的网
下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申
请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合有关法律、法
规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具日，公司对本次网下配
售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对海科新源首次公开发行网下配售限售股上市流
通的事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、国金证券股份有限公司关于山东海科新源材料科技股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
山东海科新源材料科技股份有限公司
董事会
2024 年 1 月 9 日
