声明人陈伟岳作为深圳市江波龙电子股份有限公司第三届董事会独立董事
候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市江波龙电子股份有限公司董事会提
名为深圳市江波龙电子股份有限公司(以下简称该公司)第三届董事会独立董
事 候 选 人 。现 公 开 声 明 和 保 证 ，本 人 与 该 公 司 之 间 不 存在 任 何 影 响 本
人 独 立 性 的 关 系 ，且 符 合 相 关 法 律 、 行 政 法规 、 部 门 规 章 、规 范 性 文
件 和深圳 证券交 易所业 务规则 对独 立董 事候 选人任 职资格 及独立 性
的 要 求 ， 具 体 声 明 并 承诺如下事项：
  一、本人已经通过深圳市江波龙电子股份有限公司第二届董事会 提 名 委 员
会 资 格 审 查 ，提 名 人 与 本 人 不 存 在 利 害 关 系 或 者 其 他 可 能 影 响 独 立 履
职 情 形 的 密 切关系。

          是       □否

          如否，请详细说明：______________________________

   二 、 本 人 不 存 在 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 第 一 百 四 十 六条等规定
不得担任公司董事的情形。

          是       否

         如否，请详细说明：______________________________

   三 、本 人 符 合 中 国 证 监 会《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》和 深 圳 证
券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资 格 和条件。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

          四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
          是      □否

          如否，请详细说明：______________________________

   五 、本 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培训证明材料(
如有)。

          是      □否

          如否，请详细说明：______________________________

   六 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 公 务员法》的相
关规定。

          是      □否

          如否，请详细说明：______________________________

  七 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委《 关 于 规 范 中 管 干 部
辞 去 公 职 或 者 退 (离 )休 后 担 任 上 市 公 司 、基 金 管 理公司独立董事、独立
监事的通知》的相关规定。

          是      □否

          如否，请详细说明：______________________________

  八 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织 部《 关 于 进 一 步 规 范
党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职 (任 职 )问 题 的 意 见》的相关规定。

          是      □否

          如否，请详细说明：______________________________

  九 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、 教 育 部 、 监 察部《
关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

          是      □否

          如否，请详细说明：______________________________

  十 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行 《 股 份 制 商 业银行独
立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
         是       □否

        如否，请详细说明：______________________________

  十 一 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监 会《 证 券 基 金 经 营 机 构
董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督 管理办法》的相关规定。

         是       □否

        如否，请详细说明：______________________________

  十 二 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 银 行 业 金 融 机 构 董 事(理事)和
高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

         是       否

        如否，请详细说明：______________________________

  十 三 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事 、 监事和高级管
理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

         是       □否

        如否，请详细说明：______________________________

  十 四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规 、部门规
章 、 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 等 对于独立董事任职资格
的相关规定。

         是       □否

        如否，请详细说明：______________________________

  十 五 、本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 相 关 的 基 本 知 识 ，熟 悉 相 关 法 律 、行
政 法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交易所 业务规则，具有五年
以上法律、经济、管理、会计、财 务或者其他履行独立董事职责所必需的
工作经验。

         是       □否

        如否，请详细说明：______________________________
  十 六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册 会 计 师 资 格 ，
或 具 有 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 专 业 的 高 级 职 称 、副 教 授 或 以 上 职 称
、博 士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方 面 高 级 职 称 且 在 会 计 、审 计 或 者 财 务
管 理 等 专 业 岗 位 有 五年以上全职工作经验。
          □是     □否       不适用

         如否，请详细说明：______________________________

   十 七 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 、主 要 社 会 关 系 均 不 在 该 公司及其附属
企业任职。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

   十 八 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股份
1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

   十 九 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股份
5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

   二 十 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 控 股 股 东 、实 际控制人的附
属企业任职。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

   二 十 一 、本 人 不 是 为 该 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各 自
的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服 务的人员，包括但不限
于 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全体人员、各级复核人员、在报告上签
字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

   二 十 二 、本 人 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各 自 的
附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重 大 业务往来的单位及其控
股股东、实际控制人任职。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

   二 十 三 、本 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至 第 二十二项所列
任一种情形。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

   二 十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司 董事、监
事 、 高 级 管 理 人 员 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且 期 限 尚未届满的人员。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

   二 十 五 、本 人 不 是 被 证 券 交 易 场 所 公 开 认 定 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董
事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届 满 的人员。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________

  二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑
事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

          是       □否

         如否，请详细说明：______________________________
  二 十 七 、本 人 不 是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违 法 犯 罪 ，被 中 国 证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

        是        □否

        如否，请详细说明：______________________________

  二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通
报批评。

  是       □否

  如否，请详细说明：______________________________

  二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

  是       □否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不
委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十
二个月的人员。

  是       □否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不
超过三家。

  是       □否

  如否，请详细说明：______________________________

  三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

  是       □否

  如否，请详细说明：______________________________
         候选人郑重承诺：

   一 、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提 供的相关
材 料 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ；否
则 ， 本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和接受深圳证券交易所的自律
监管措施或纪律处分。

   二 、本 人 在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，将 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 深
圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行
职责，作出独立判断，不受该公司 主要股东、实际控制人或其他与公
司 存 在 利 害 关 系 的 单 位或个人的影响。
   三 、本 人 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，如 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资
格 情 形 的 ，本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报 告 并 立即辞去该公司独立董事职
务。
   四 、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其 他 有关本人的
信 息 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 业 务 专 区 录 入 、报 送 给 深 圳 证 券 交 易
所 或 对 外 公 告 ，董 事 会 秘 书 的 上 述行为视同为本人行为，由本人承担相应
的法律责任。
   五 、如 任 职 期 间 因 本 人 辞 职 导 致 独 立 董 事 比 例 不 符 合 相 关 规 定 或 欠
缺 会 计 专 业 人 士 的 ， 本 人 将 持 续 履 行 职 责 ， 不以辞职为由拒绝履职。




                                                                     候选人：陈伟岳

                                                                     2024 年 5 月 29 日