保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯格精机
保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：0755-82130833
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 列席1次
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月28日
（3）培训的主要内容 独立董事管理办法、减持新规等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等)
10．发行人或者其聘请的证券服务机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况)
1.股份限售、自愿锁定股份、延长
是 不适用
锁定期限承诺
2.持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3.稳定股价的承诺 是 不适用
4.对欺诈上市股份买回的承诺 是 不适用
5.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6.利润分配的承诺 是 不适用
7.依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8.避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.减少和贵方关联交易的承诺 是 不适用
10.承诺事项的约束措施 是 不适用
11.股东信息披露的相关承诺 是 不适用
1.保荐代表人变更及其理由 无
2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务
存在“薪酬考核不合理，未严格落实收入递
延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与
项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别
项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独
2. 报 告 期 内中国 证监会和 本所对保荐人或者其保立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 ，廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国
证监会出具的采取责令整改措施的决定。针
对以上事项，保荐人积极整改，对内规进行
统一修订完善，同时在操作层面针对各项问
题进行落实，并已向证监局递交了整改总结
报告。
本 报告期内，凯格精机营业收入同比下滑
5.04%，归母净利润同比下滑58.63%，主要
系下游消费市场疲软和市场竞争加剧所致。
保荐人已提示凯格精机通过拓展其他细分市
场、加强研发以及维护好原有市场和客户等
措施减少消费市场疲软和竞争加剧所带来的
风险。
3.其他需要报告的重大事项 凯格精机部分募投项目实施进展缓慢，为确
保募集资金的有效使用，保荐人已敦促和提
请凯格精机细致审视募投项目，视情况加快
资金投入；关注已投入的募集资金，以评估
其与公司战略目标的契合度，并确保投资结
构的合理性；适时根据市场变化和项目实际
进展调整募集资金使用，确保募集资金的合
理使用以及预计效益和目标的达成。
（下页无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公
司2023年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
年 月 日