光大证券股份有限公司关于浙江普莱得电器股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：普莱得
保荐代表人姓名：钱旭 联系电话：021-52523268
保荐代表人姓名：方键 联系电话：021-52523268
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 本年度内未列席，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 本年度内未列席，均事前审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
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（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 6 月 19 日
根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露
管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
（3）培训的主要内容 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法
律法规的规定，对上市公司信息披露、募集资
金管理、规范运作、股东及股份减持等相关内
容进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外 无 不适用
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投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、关于发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
是 不适用
份以及相关股东持股及减持意向等承诺
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者
是 不适用
重大遗漏的承诺
4、关于欺诈发行上市的股份回购承诺 是 不适用
5、关于对首次公开发行股票摊薄即期回报采取的填补
是 不适用
措施及承诺
6、关于公司利润分配的政策及承诺 是 不适用
7、关于减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2022 年 9 月，公司原保荐代表人何科嘉因工
作变动，不再继续担任公司首次公开发行股
票项目保荐代表人，光大证券委派钱旭接替
其担任前述项目保荐代表人。
公司本次保荐代表人变更后，光大证券履行
公司首次公开发行股票并在创业板上市项目
持续督导职责的保荐代表人为钱旭先生、方
键先生。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 1、2023 年 2 月 20 日，中国证监会上海监管
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 局对光大证券出具《关于对光大证券采取出
情况 具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕37
号）。光大证券已通过研究制定新三板挂牌项
目遴选标准和负面清单、全面梳理新三板业
务规则体系要点和新三板存量项目等措施，
提高新三板项目质量，并进一步提升督导工
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作质量。
2、2023 年 5 月 30 日，中国证监会江苏监管
局对光大证券出具《江苏证监局关于对光大
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》（〔2023〕71 号）。光大证券已向江苏证监
局提交书面说明。光大证券进一步加强对上
市公司持续督导工作的现场检查力度，严格
执行相应核查程序，从多维度多角度对持续
督导相关事项进行全面细致的核查与论证，
及时发现上市公司经营过程中的违规情形，
督促并组织上市公司及时整改，同时向监管
机构及时沟通和汇报。
3、2023 年度，保荐机构未因本项目被中国证
监会和深交所采取监管措施；普莱得不存在
被中国证监会和深交所采取监管措施的情
形。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于浙江普莱得电器股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人
钱 旭 方 键
光大证券股份有限公司
年 月 日
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