证券代码：301377            证券简称：鼎泰高科          公告编号：2024-050



                   广东鼎泰高科技术股份有限公司
             监事会关于 2023 年限制性股票激励计划
       预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 27 日
召开了第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于
向激励对象授予预留限制性股票的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024
年 9 月 27 日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律
监管指南第 1 号》”）和《公司章程》等相关规定，公司对 2023 年限制性股票
激励计划（以下简称“本次激励计划”）拟预留授予激励对象的姓名和职务进行
了内部公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，激励对象公示
及核查情况如下：
    一、公示情况及核查方式
    1、激励对象的公示情况
    公司于 2024 年 9 月 29 日至 2024 年 10 月 8 日通过公司内部张榜对本次拟预
留授予激励对象的姓名和职务进行了公示。截止公示期结束，公司监事会未收到
任何人对本次拟激励对象提出的异议。
    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟预留授予激励对象的名单、身份证件、拟激励对象
与公司（含控股子公司，下同）签订的聘用合同、劳务合同或劳动合同、拟激励
对象在公司担任的职务等相关情况。
    二、监事会审核意见
   根据《管理办法》《自律监管指南第 1 号》《公司章程》《2023 年限制性
股票激励计划（草案）》的有关规定，针对拟激励对象名单及职务的公示情况，
结合监事会的审核结果，监事会发表核查意见如下：
   1、列入公司本次激励计划拟预留授予激励对象名单的人员具备《公司法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
   2、本次激励计划拟预留授予激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为
激励对象的情形：
   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划拟预留授予激励对象名单的人员符合《管理办法》《上
市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件，
不包括独立董事、监事，单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女。
    综上所述，公司监事会认为，列入本次激励计划拟预留授予激励对象均符合
相关法律所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。




                                          广东鼎泰高科技术股份有限公司
                                                                  监事会
                                                       2024 年 10 月 9 日