华英证券有限责任公司
                 关于天键电声股份有限公司
          2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：华英证券有限责任公司        被保荐公司简称：天键股份

保荐代表人姓名：周依黎                    联系电话：0755-82550257

保荐代表人姓名：苏锦华                    联系电话：0755-82704568

现场检查人员姓名：苏锦华、张玮莎

现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 1 月 8 日-1 月 12 日、2024 年 4 月 15 日-4 月 17 日

一、现场检查事项                                               现场检查意见

（一）公司治理                                               是   否   不适用

现场检查手段：

查阅了上市公司章程及公司治理制度、查阅公司股东大会、董事会和监事会相
关会议文件，取得上市公司关联方清单，查阅公司董监高变化的相关文件，查
阅公司股东变化情况，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员
进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                       是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                             是
行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                             是
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                       不适用
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             是


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9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          是

（二）内部控制

现场检查手段：

查阅公司内部审计、内部控制、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制
度，查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门岗位任职情况、内部审计部门
出具的历次内部审计报告及专项审计报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我
评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                        是
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                               不适用
审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                        是
用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                               不适用
况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                               不适用
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        是
控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                        是
立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：


                                 2/6
察看上市公司的主要经营场所，查阅上市公司信息披露文件、投资者关系活动
记录表、内幕信息管理和知情人登记管理情况；查阅公司的信息披露管理制
度，对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   是

2.公司已披露的内容是否完整                             是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       是
息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

查阅公司相关内控制度；查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，查
阅相关决策程序和信息披露材料；取得关联方清单及关联方交易材料；网络核
查公司主要客户及供应商情况；对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                       是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                       是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       是
务

4.关联交易价格是否公允                                 是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          不适用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                              不适用
务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                              不适用
的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：



                                 3/6
查阅了公司募集资金管理使用制度；查阅了募集资金专户银行对账单和募集资
金使用明细账，并抽查公司募集资金使用的大额支出凭证；向募集资金账户银
行进行询证；查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集
资金投资项目现场；取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师
出具的募集资金使用情况鉴证报告。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       是
形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 是
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       是
益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是

（六）业绩情况

现场检查手段：

对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；查阅公司定期报告、年度收入明
细表等资料；查阅年审会计师对公司主要客户的询证函；查阅同行业可比公司
定期报告等信息披露文件。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情
况。

1.公司是否完全履行了相关承诺                           是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是

（八）其他重要事项
                                   4/6
现场检查手段：

对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；查阅并核查公司现金分红制度及
其执行情况；查阅公司关于重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事
项的相关合同、凭证等资料；查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报
道。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                    不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       是
者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                              不适用
关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。




                                5/6
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于天键电声股份有限公司 2023 年
度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：          _______________           _______________

                           周依黎                    苏锦华




                                                 华英证券有限责任公司
                                                   年         月    日




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