苏州昊帆生物股份有限公司
                   2023 年度独立董事述职报告


    本人张兆国，作为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事（已离任），在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公
司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、
独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况总结如下：
    一、基本情况
    张兆国，1968 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学
历。曾任上海交通大学分析测试中心主任、国家转化医学重大基础设施（上海）
公共仪器平台主任。2021 年 6 月至 2023 年 8 月任公司独立董事。
    2023 年 7 月，本人向公司董事会递交了辞职申请。2023 年 8 月，公司召开
2023 年第一次临时股东大会，补选余家会先生为公司第三届董事会独立董事，
本人不再担任公司独立董事。
    报告期内，本人作为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》第六
条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
    二、2023 年度履职概况
    本人在任职期间内积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉
尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合
理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股
东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相
关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
    （一）出席股东大会及董事会的情况
                        出席董事会会议情况              出席股东大会会议情况
独立董事
  姓名     本年应参加    亲自出席   委托出席     缺席     本年应参加   列席
           董事会次数      （次）     （次）   （次）   股东大会次数   （次）
 张兆国        4             4            0      0           2           2

    本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无授权委托其他



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独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。
    （二）出席董事会专门委员会情况
    2023 年度，本人任职期间内，本人共参加了 3 次专门委员会会议，其中包
括董事会薪酬与考核委员会 1 次，董事会提名委员会 3 次。本人按照公司董事会
各专门委员会议事规则的有关要求和职责权限，召集或参加了全部会议，认真研
讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。
    （三）在公司现场工作情况
    2023 年度，本人任职期间内，本人现场参加董事会和股东大会等会议，实地
考察公司生产经营场所，并经常保持与会计师事务所等外部中介机构、公司管理
层、公司财务部门、公司内部审计部门等沟通交流，及时获悉公司各重大事项的
进展情况，掌握公司的生产经营动态。
    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    2023 年度，本人任职期间内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进
行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事
务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
    （五）维护投资者合法权益情况
    2023 年度，本人任职期间内，本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、
董事会秘书等董事、高级管理人员保持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，
作为独立董事，本人不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证
监会、深交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合
法权益的保护意识。
    三、年度履职重点关注事项的情况
    本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明
的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促
进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、
审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关
注事项如下：
    （一）应当披露的关联交易



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    2023 年度，本人任职期间内，公司未发生应当披露的关联交易。
    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
    2023 年度，本人任职期间内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司
信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及
规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年半年度报告》，准确披露了相应
报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告
经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期
报告签署了书面确认意见。
    公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反
映了公司的实际情况。
    （三）续聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
    公司于 2023 年 4 月 15 日召开第三届董事会第六次会议，2023 年 4 月 15 日
召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》，
同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
    中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运会计师”）是经
中华人民共和国财政部批准设立的会计事务所，并具备为公司提供审计服务的经
验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求，具备专业胜
任能力，有利于保障或提高公司审计工作质量；其能够遵循独立、公允、客观的
执业准则进行为公司提供独立审计，具备独立性；中天运会计师能够承担因审计
失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力；有利于保护公司及股东，尤其
是中小股东利益。本次聘任公司审计机构的审议程序符合法律法规和《公司章程》
等相关规定。
    （四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    2023 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过《关
于选举余家会为公司第三届董事会独立董事的议案》，经公司董事会提名委员会
资格审查，董事会同意提名余家会先生为第三届董事会独立董事候选人，将一并
担任公司第三届董事会专门委员会相关职务，任期自公司股东大会审议通过之日
起至公司第三届董事会届满之日止。2023 年 8 月 11 日，公司召开 2023 年第一
次临时股东大会，会议审议通过了《关于选举余家会为公司第三届董事会独立董



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事的议案》。
    独立董事候选人具备担任公司独立董事的资格和能力，符合相关法律法规规
定的独立董事任职资格，独立董事候选人提名已征得被提名人同意，提名程序及
审议表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情
形。上述提名及聘任流程符合《公司章程》《上市公司独立董事规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求。
    报告期内，公司没有其他提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的
情况。
    （五）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。
    四、总体评价和建议
    2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审
议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的
发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表
决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
    本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极
有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！


    特此报告。




                                               述职人：张兆国（已离任）
                                                        2024 年 4 月 7 日




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