万和证券股份有限公司关于惠州仁信新材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告
万和证券股份有限公司
关于惠州仁信新材料股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：万和证券股份有限公司 被保荐公司简称：仁信新材
保荐代表人姓名：周家明 联系电话：0755-82830333
保荐代表人姓名：王玮 联系电话：0755-82830333
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
-
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
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项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 04 月 23 日
主要内容涉及公司信息披露管理、规范运作、
股份变动管理、募集资金使用管理等上市公司
规范运作相关内容。
（3）培训的主要内容 本次培训重点敦促培训对象增强对近期资本
市场强监管的认识深度，加强上市公司相关主
体在股份减持、现金分红等方面的了解，同时
向公司介绍创业板再融资的最新规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
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事 项 存在的问题 采取的措施
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1.首次公开发行前股东所持股份限售安排、自愿锁定股份、
是 不适用
延长锁定期限的承诺
2.稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
是 不适用
者重大遗漏方面的赔付投资者损失承诺
4.股份回购和股份买回的承诺 是 不适用
5.对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.实际控制人避免新增同业竞争的承诺 是 不适用
9.发行人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关
是 不适用
责任主体未能履行承诺时的约束措施
10.首次公开发行上市股东信息披露的承诺 是 不适用
11.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
12.关于发行人社会保险及住房公积金缴纳的承诺 是 不适用
13.关于报告期内排污许可证有效期不连续事项的承诺 是 不适用
14.关于独立承担连带赔偿责任的承诺（工程发包） 是 不适用
15.关于超募资金永久补充流动资金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 已被采取的监管措施（1）：
人或者其保荐的公司采取监管措施 2024 年 1 月 5 日，中国证监会向公司（以下均指“万
的事项及整改情况 和证券”）下发警示函，指出公司保荐的贵州永吉印务
股份有限公司（简称“永吉股份”或“发行人”）可转
债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下
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报告事项 说 明
滑 50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会令第 207 号）第七十条的规定，决定对公司
采取出具警示函的行政监督管理措施。
已被采取的监管措施（2）：
2024 年 1 月 5 日，中国证监会向刘江、陈春昕下发监
管谈话措施决定书，指出其在万和证券任职期间保荐
的永吉股份可转债项目，发行人证券发行上市当年营
业利润比上年下滑 50%以上。按照《证券发行上市保
荐业务管理办法》（证监会令第 207 号）第七十条的规
定，决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。
永吉项目整改措施为：2022 年三季度以来，公司
持续关注永吉股份营业利润下滑 50%以上给公司可能
带来承担保荐责任的风险，在持续督导过程中也严格
按照有关要求扎实做好持续督导工作并督促企业及时
披露有关信息，在本次公司投行类业务内控整改工作
中，公司也对如何有效识别和防范保荐项目发行人业
绩下滑风险做了专项的分析和整改，切实杜绝该风险
的再次发生。
永吉项目整改措施包括：①倡导宣扬公司合规文
化，强化履职尽职意识；②推动投行业务能力建设，加
深对法律法规的理解；③完善尽调工作标准体系，关键
环节控制做到程序闭环；④加强项目筛选环节控制，严
格项目准入标准。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《万和证券股份有限公司关于惠州仁信新材料股份有限公
司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周家明 王玮
万和证券股份有限公司
年 月 日
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