中银国际证券股份有限公司
                   关于重庆溯联塑胶股份有限公司
                   2023年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司         被保荐公司简称：溯联股份

保荐代表人姓名：于思博                         联系电话：010-66229317

保荐代表人姓名：汪洋晹                         联系电话：021-20328991

现场检查人员姓名：汪洋晹、章起群

现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 2 日

一、现场检查事项                               现场检查意见

（一）公司治理                                 是             否          不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信息披
露文件；访谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制人控制的
企业主营业务情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                             √
认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                             √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                                          √
序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                          √
履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                             √
独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                             √
争
                                         1
（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计部门相关制度文件及报告；查阅公司审计
委员会工作细则、会议记录等文件。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                             √
审计部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                              √
设立内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                             √
内部审计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
                                             √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计   √
工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                             √
与使用情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
                                             √
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
                                             √
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                √
一次内部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                                     √
是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅投资者关系
活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致            √

2.公司已披露的内容是否完整                      √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                             √
要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项          √

                                         2
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                             √
合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                             √
站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况

现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源   √
的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情   √
形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                                     √
息披露义务

4.关联交易价格是否公允                                               √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形             √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                     √
披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                                     √
被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                                     √
行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金账户银行对账单；查阅了三方监管协议；查阅大额资金转
账凭证；查阅募集资金信息披露相关文件。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                             √
议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行             √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情
                                             √
形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
                                             √
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施
                                       3
地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
                                             √
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                               √
投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险     √

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告及对管理层进行访谈，了解业绩波动情况；查阅行
业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                       √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                             √
显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                   √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺               √

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证；对高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露       √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                             √
因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                             √
大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                                     √
否已按相关要求予以整改

                                         4
二、现场检查发现的问题及说明

无。




                               5
（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司
2023年度持续督导现场检查报告》的签字盖章页）




保荐代表人： _____________            ____________
                于思博                    汪洋晹




                                                中银国际证券股份有限公司


                                                              年   月   日




                                  6