星源卓镁：独立董事述职报告（邬展霞-已离任）2024-04-10
宁波星源卓镁技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（邬展霞）
各位股东及股东代表：
本人作为宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2023 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规
和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定，本着“恪尽职守、勤勉
尽责”的工作态度，忠实地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维
护公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、
健康的发展起到了积极的作用。
本人因连续担任公司独立董事满六年，已于 2023 年 12 月 18 日召开的 2023
年第三次临时股东大会完成董事会换届选举后卸任。现将本人 2023 年度履行独
立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2023 年度，公司共计召开 6 次董事会会议和 4 次股东大会，其中本人任期
内召开 5 次董事会会议和 4 次股东大会，本人出席相关会议情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
报告期内
应出席 现场出 以通讯方式 委托出席 是否连续两次未 出席股东
董事会召 缺席次数
次数 席次数 参加次数 次数 亲自出席会议 大会次数
开次数
6 5 2 3 0 0 否 4
报告期内，本人作为独立董事依法按时出席任期内召开的董事会及股东大会，
1
没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，认真审议提交会议的议案，积极参
与各议案的讨论，认为这些议案没有损害全体股东特别是中小股东的权益，因此
均投赞成票，无反对票及弃权票。
二、发表独立意见情况
2023 年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立
董事就相关事项共同发表了独立意见，具体情况如下：
1. 2023 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第九次会议，对《公司非独立董事
2023 年度薪酬计划及调整独立董事津贴的议案》《关于公司高级管理人员 2023
年度薪酬的议案》《关于 2022 年度利润分配预案的议案》《关于<2022 年度内
部控制自我评价报告>的议案》《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于公司控股股东及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保情况》进行了认真核查，发表了同意的独立意见；
对《关于拟续聘 2023 年度审计机构的议案》进行了认真审核，发表了事前认可
意见及同意的独立意见。
2. 2023 年 8 月 14 日，公司第二届董事会第十次会议，对《关于<2023 年半
年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于公司控股股东及其他
关联方占用公司资金、公司对外担保情况》发表了同意的独立意见。
3. 2023 年 12 月 1 日，公司第二届董事会第十三次会议，对《关于董事会换
届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨
提名第三届董事会独立董事候选人的议案》《关于第三届董事会非独立董事薪酬
的议案》《关于第三届董事会独立董事津贴的议案》《关于使用暂时闲置募集资
金和自有资金进行现金管理的议案》进行了认真核查，发表了同意的独立意见。
三、专门委员会履职情况
公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。本人作为公司第二届董事会审计委员会召集人和提名委员会委
员，在 2023 年度主要履行以下职责：
序号 会议名称 召开日期 审议事项
2
审议通过《关于<2022 年年度报告全文及摘要>的
议案》《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》
《关于<2023 年度财务预算报告>的议案》《关于
第二届董事会审计 2022 年度利润分配预案的议案》《关于拟续聘
2023 年 4
1 委员会 2023 年第 2023 年度审计机构的议案》《关于<2022 年度内
月 24 日
一次会议 部控制自我评价报告>的议案》《关于<2022 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
《关于会计政策变更的议案》《关于<2023 年第
一季度报告>的议案》
第二届董事会审计 审议通过《关于<2023 年第二季度募集资金审计
2023 年 7
2 委员会 2023 年第 报告>的议案》《关于<2023 年上半年采购与付款
月 18 日
二次会议 循环专项审计报告>的议案》
第二届董事会审计 审议通过《关于<2023 年半年度报告全文及摘要>
2023 年 8
3 委员会 2023 年第 的议案》《关于<2023 半年度募集资金存放与使
月 11 日
三次会议 用情况的专项报告>的议案》
第二届董事会审计 审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》
2023 年 10
4 委员会 2023 年第 《关于<2023 年第三季度募集资金审计报告>的
月 24 日
四次会议 议案》
第二届董事会审计
2023 年 11 审议通过《关于制定<会计师事务所选聘制度>的
5 委员会 2023 年第
月 30 日 议案》
五次会议
第二届董事会审计
2023 年 12
6 委员会 2023 年第 审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
月 18 日
六次会议
3
第二届董事会提名
2023 年 4 审议通过《关于 2022 年度公司董事、高级管理人
7 委员会 2023 年第
月 24 日 员履职情况的议案》
一次会议
审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董
第二届董事会提名
2023 年 11 事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换
8 委员会 2023 年第
月 30 日 届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议
二次会议
案》
第二届董事会提名 审议通过《关于聘任公司总经理的议案》《关于
2023 年 12
9 委员会 2023 年第 聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事
月 18 日
三次会议 会秘书的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》
四、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公
司章程》的规定，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，
就相关问题进行充分沟通，促进公司良性发展和规范运作。报告期内，重点关注
事项如下：
1. 定期报告相关事项
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及
规范性文件的要求，按时编制并披露《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制
自我评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三
季度报告》。上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，其中《2022 年年度
报告》经公司年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司
定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法、合规，
财务数据真实、准确，向投资者充分揭示公司情况。
2. 聘任董事、高级管理人员情况
4
报告期内，公司董事会完成换届并聘任高级管理人员，经审阅第二届董事会
提名的第三届董事会董事候选人、第三届董事会聘任的总经理及其他高级管理人
员的履历和相关资料，本人认为上述人员符合公司董事、高级管理人员的任职资
格和条件，不存在《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任
上市公司董事、高级管理人员的情形。
3. 董事、高级管理人员薪酬情况
公司于 2023 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过《关于公
司非独立董事 2023 年度薪酬计划及调整独立董事津贴的议案》《关于公司高级
管理人员 2023 年度薪酬的议案》，于 2023 年 12 月 1 日召开第二届董事会第十
三次会议，审议通过《关于第三届董事会非独立董事薪酬的议案》《关于第三届
董事会独立董事津贴的议案》。公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司经
营情况及所处行业、地区的薪酬水平，考核、发放的程序符合有关法律法规及《公
司章程》等相关制度的规定和要求。
4. 聘任会计师事务所情况
2023 年度公司未更换会计师事务所，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2023 年度审计机构。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有
相关执业证书和从事证券、期货相关业务资格，具备足够的专业胜任能力、投资
者保护能力和独立性，诚信状况良好，能满足公司 2023 年度审计工作的要求。
在担任公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计原则，为公司出具
的审计报告客观、公正地反映公司的财务状况和经营成果，公司履行审议及披露
程序符合相关法律法规的规定。
五、与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
作为会计背景的独立董事，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行多
次积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计部门的审
计工作进行监督检查，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督。本
人积极与内部审计人员及会计师事务所对重点审计事项、审计要点等进行沟通，
及时关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
5
六、对公司进行现场调查的情况
2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议
等对公司现场实地考察，及时了解公司经营情况、财务状况、内部控制、业务发
展等相关事项。本人还通过微信、电话等途径及时获悉公司日常情况，与公司管
理层及相关工作人员保持良好沟通，为公司规范运作提出意见，积极有效地履行
了独立董事的职责。
七、在保护投资者权益方面所做的工作
1. 对公司信息披露情况进行检查监督，切实维护广大投资者的合法权益。
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和公司
《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成各项信息的披露工
作；
2. 对提交董事会审议的各项议案，认真查阅相关文件资料，有针对性地提
出自己的意见和建议，利用自身的专业知识审慎、公平、客观地行使表决权，必
要时均发表了独立意见，积极有效地履行了自己的职责，维护了公司和投资者的
合法权益；
3. 认真学习相关法律法规和规章制度，提高履行职责的能力。本人自觉学
习相关专业知识，特别是中国证监会和深圳证券交易所新颁布的各项法规、制度，
积极参加监管部门及公司开展的相关培训，以增强履职能力和保护广大投资者权
益的能力，促进公司规范运作。
八、其他工作情况
1. 报告期内，无提议召开董事会的情况；
2. 报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3. 报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
特此报告。
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独立董事：邬展霞
2024 年 4 月 8 日
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