江苏华阳智能装备股份有限公司
 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书
                  制度的建立健全及运行情况说明
深圳证券交易所:
    江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”、“发行人)申
请首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称“本次发行”)，根据《首次公开
发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58
号--首次公开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如下:

    （一）股东大会制度建立健全及运作情况

    公司股东大会是公司的最高权力机构，股东大会依法履行了《公司法》、
《公司章程》所赋予的权利和义务。公司制定了《股东大会议事规则》，股东大
会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权力。
    报告期内，公司历次股东大会运行规范，会议召开程序、决议内容等符合
《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司股东大会制度自建立以来，始终
按照相关法律、法规规范运行，切实履行公司最高权力机构的各项职责，发挥
了应有的作用。

    （二）董事会制度建立健全及运行情况

    董事会是公司常设机构及经营决策机构，公司董事会由 9 名董事组成（包
括 3 名独立董事）。董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可
连选连任。董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。公
司制订了《董事会议事规则》，公司董事会严格按照《公司章程》和《董事会议
事规则》的规定行使自身的权利。
    报告期内，公司董事会的召开程序和决议符合《公司法》和《公司章程》
的要求。公司董事会一直严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定规范运
作，合理合法行使其职权，为公司高效稳健的业务运营提供了重要保障。




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    （三）监事会制度建立健全及运行情况

    监事会是公司常设监督机构，监事会由 3 名监事组成，监事会设主席一人，
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事的任期每届为三年，监事任期届
满，连选可以连任。
    报告期内，公司监事会的召开程序和决议符合《公司法》和《公司章程》
的要求。各监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规
定行使自己的职权。公司监事会除审议日常事项外，在检查公司的财务、审查
关联交易、对董事、高级管理人员执行公司职务行为进行监督等方面发挥了重
要作用。

    （四）独立董事制度建立健全及运行情况

    公司根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，参照中国证监会《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，制定了《独立董事工作制
度》。目前在董事会中有 3 名独立董事。
    公司独立董事任职以来，能够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》
等相关制度的要求，认真履行职权，出席公司董事会会议，对需要独立董事发
表意见的事项发表了意见，对本公司的风险管理、内部控制以及本公司的发展
提出了相关意见与建议，对公司的规范运作起到了积极的作用。

    （五）董事会秘书制度建立健全及运行情况

    根据《公司章程》和法律法规规定，公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书
为公司高级管理人员，对董事会负责。公司董事会秘书严格按照《公司章程》
和《董事会秘书工作细则》有关规定履行职责，负责公司股东大会和董事会会
议的筹备、文件保管以及股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
    董事会秘书自受聘以来，能够严格按照《公司章程》、《董事会秘书工作细
则》等相关文件的要求，认真履行职权，按时筹备历次股东大会和董事会会议，
确保了公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，及时向公司股东、董
事通报公司的有关信息，建立了与股东的良好关系，为公司治理结构的完善和
董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要作用。
    （以下无正文）

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   (本页无正文，为《江苏华阳智能装备股份有限公司关于股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页)




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