中国国际金融股份有限公司
                       关于星宸科技股份有限公司
                 2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司         被保荐公司简称：星宸科技
保荐代表人姓名：孔亚迪                       联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：周赟                         联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：周赟、申泽宁
现场检查对应期间：2024 年 3 月 28 日至 2024 年 12 月 12 日（“核查期间”）
现场检查时间：2024 年 12 月 12 日
一、现场检查事项                                                      现场检查意见
（一）公司治理                                             是    否          不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决
议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司管理层进
行访谈，了解公司基本制度的执行情况，以及公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、
业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                            √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                            √
行职责
                                                                       √（核查期间董监高
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息                   进行了换届选举，已
披露义务                                                                 履行了相应程序和
                                                                         信息披露义务）
                                                                       √（核查期间公司无
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                       控股股东、实际控制
应程序和信息披露义务
                                                                       人，且未发生变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
                                                                       √（核查期间公司无
                                                                       控股股东、实际控制
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
                                                                       人，与第一大股东不
                                                                         存在同业竞争）
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计工作报告和工作计划、内部控制
评价报告等；（2）查阅审计委员会资料，包括《审计委员会议事规则》、审计委员会会议材
料、会议记录等；（3）查阅公司对外投资决策相关的董事会决议等资料；（4）查阅募集资金
专户的银行对账单、明细表；（5）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                        √
（如适用）
                                                                √（此为中小板规则，
                                                                  本公司于创业板上
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部            市，此项不适用；另
审计部门（如适用）                                                外公司已建立内审
                                                                  制度并设立内审部
                                                                        门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题      √
等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                        √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议
决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅深交
所互动易网站刊载公司资料；（4）与公司管理层进行访谈，了解公司信息披露制度的执行
情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的
规定，取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）
查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到
表等；（3）与公司管理层进行访谈，了解公司是否发生关联交易及对外担保，以及相关的内
部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                        √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
                                                        √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                        √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
                                                                √（核查期间公司不
                                                                存在对外担保情况，
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
                                                                不含对子公司担保，
                                                                      下同）
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债            √（核查期间公司不
务等情形                                                        存在对外担保情况）
                                                                √（核查期间不存在
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                  被担保债务到期情
的审批程序和披露义务
                                                                        况）
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅募集资金
专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（3）与公司管理
层进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                        √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                        √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金              √（核查期间公司不
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投              存在此类情况）
资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                        √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业
研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原
因；（3）与公司管理层进行访谈，了解公司业绩情况、公司所可能面临的风险及公司的应对
措施。
2024 年 1-9 月，公司实现营业收入 181,272.76 万元，同比增加 22.95%；实现归属于上市公
司股东的净利润 19,623.82 万元，同比增加 4.51%。受市场波动影响，核查期间公司的营业
收入和净利润有所增长。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
                                                                  √（核查期间公司不
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                    存在此类情况）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺
函；（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）询问董事会秘书关于公司、
股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；（4）查阅股东名册。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
                                                                  √（核查期间公司不
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        存在对外财务资助
                                                                      的情形）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关              √（不存在前期发现
要求予以整改                                                        的需整改的问题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在
违法违规情形。

（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于星宸科技股份有限公司 2024
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：


      __________________          __________________
            孔亚迪                         周   赟




                                                 中国国际金融股份有限公司



                                                        2024 年 12 月 26 日