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股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
                    建立健全及运行情况说明

一、股东大会制度的建立健全及运行情况

    自股份公司设立以来，公司根据《公司法》《证券法》和《上市公司治理准
则》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，制定了《股东大会议事规则》。
公司股东大会严格按照相关法律法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的
规定行使职权。

    自股份公司设立至招股说明书（注册稿）披露日，公司共召开 11 次股东大
会，公司股东大会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面一直严格
依照相关法律法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定执行，股东大
会对董事和监事选举、公司章程修订、公司治理机制完善、减资等事项作出有效
决议。公司股东大会机制和制度的建立及执行，对完善公司治理结构和规范公司
运作发挥了积极的作用。

二、董事会制度的建立健全及运行情况

    自股份公司设立以来，公司根据《公司法》《证券法》和《上市公司治理准
则》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，制定了《董事会议事规则》。公
司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。公司董事会严格
按照相关法律法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使职权。

    自股份公司设立至招股说明书（注册稿）披露日，公司共召开 23 次董事会，
公司董事会在召开、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等方面一直严格
依照相关法律法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定执行，董事会对
公司高级管理人员的任命、生产经营、内部管理制度的制定等事项作出有效决议。
公司董事会机构和制度的建立及执行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥
了积极的作用。


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三、监事会制度的建立健全及运行情况

    自股份公司设立以来，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
等法律法规以及《公司章程》的相关规定，制定了《监事会议事规则》。公司监
事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名，职工代表监事 1 名。公司监事会
严格按照相关法律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使职权。

    自股份公司设立至招股说明书（注册稿）披露日，公司共召开 18 次监事会
会议，公司监事会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面一直严格
依照相关法律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定执行运作，依法
行使公司章程规定的权利、履行相应的监督义务。监事会机构和制度的建立及执
行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。

四、独立董事制度的建立健全及运行情况

    公司现有 3 名独立董事，分别为姜晓东、孙涛和韩志强，均由股东大会选举
产生。公司独立董事依照相关法律法规、《公司章程》和《独立董事工作制度》
的规定履行职责，对需要独立董事发表意见的相关议案进行了认真的审议并发表
了独立意见。公司独立董事积极参与公司重大经营决策，在规范公司运作、完善
公司内部控制制度、保障董事会决策科学性、维护公司整体利益、保护中小股东
合法权益等方面起到了积极作用。

五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    根据《公司章程》的规定，公司董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高
级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
公司董事会秘书自聘任以来，严格依照相关法律法规、《公司章程》和《董事会
秘书工作细则》的规定履行相关职责，在公司法人治理结构的完善、重大生产经
营决策和管理制度的制定等方面发挥了重要作用。

    （以下无正文）




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（以下无正文，为《河北科力汽车装备股份有限公司股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）




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