中集安瑞环科技股份有限公司

                         募集资金管理制度

                               第一章 总 则

    第一条 为规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安
全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、法规、规范性文件，以及
《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，结
合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券或者向
特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，
但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

    第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变
相改变募集资金用途。

    第四条 公司子公司或公司控制的其他企业实施募集资金投资项目（以下简
称“募投项目”）的，公司子公司或公司控制的其他企业应当遵守本制度。

                          第二章 募集资金存储

    第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“募集资金专户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司存在两次以上融资的，
应当独立设置募集资金专户。

    第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简

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称“三方协议”）。三方协议应当包括以下内容：

    （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

    （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元人
民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；

    （四）商业银行每月向公司出具募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构
或者独立财务顾问；

    （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料；

    （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

    （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；

    （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通
知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专
户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

    公司应当在上述三方协议签订后及时公告协议主要内容。

    公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子
公司、商业银行和保荐机构共同签署三方协议，公司及其控股子公司应当视为共
同一方。

    第七条 三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起
一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。

                           第三章 募集资金使用

       第八条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
者募集说明书等其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的
投向，不得变相改变募集资金用途。公司改变招股说明书等其他公开发行募集文


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件所列资金用途的，必须经股东会作出决议。

    公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响
募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

    第九条 除法律法规另有规定外，公司募集资金不得用于开展委托理财（现
金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，
不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

    公司不得将募集资金用于质押或者其他变相改变募集资金用途的投资。

    第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控
股股东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用
募投项目获取不正当利益。

    第十一条 募集资金使用依照下列程序申请和审批：

    （一）具体使用部门填写申请表；

    （二）财务负责人签署意见；

    （三）总经理审批；

    （四）财务部门执行。

    第十二条 募投项目出现以下情形之一的，公司应当对该项目的可行性、预
计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

    （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

    （二）募投项目搁置时间超过一年的；

    （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额50%的；

    （四）募投项目出现其他异常的情形。

    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需
要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。


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    第十三条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
监事会以及保荐机构发表明确同意意见：

    （一）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金；

    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

    （四）变更募集资金用途；

    （五）改变募投项目实施地点；

    （六）调整募投项目计划进度；

    （七）使用节余募集资金。

    公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东会审议标准的，还
应当经股东会审议通过。

    第十四条 公司单个或者全部募投项目完成后，将节余募集资金（包括利息
收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额5%的，可以
豁免履行第十三条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。

    节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%且高于
1,000万元的，还应当经股东会审议通过。

    第十五条 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应当由
会计师事务所出具鉴证报告。公司可以在募集资金到账后六个月内，以募集资金
置换自筹资金。

    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

    第十六条 公司可以对暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资产品的
期限不得为超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资
金投资计划正常进行。

    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者

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用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

    第十七条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，公司应当在董事会会议
后及时公告下列内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改变募集资金
用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

    （三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分
配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安全性及
流动性的具体分析与说明；

    （四）监事会、保荐机构出具的意见。

    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。

    第十八条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，仅限于与主营业务
相关的生产经营使用，并应当符合下列条件：

    （一）不得变相改变募集资金用途；

    （二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；

    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

    （四）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；

    （五）不得将闲置募集资金直接或间接用于证券投资、衍生品交易等高风险
投资。

    第十九条 公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当在董事会审议通过后
及时公告以下内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、

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募集资金净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；

    （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相
改变募集资金投向的行为和保证不影响募投项目正常进行的措施；

    （五）监事会、保荐机构出具的意见；

    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。

    补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并
在资金全部归还后二个交易日内公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募
集资金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内
容应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。

    第二十条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排实
际募集资金净额超过计划募集资金金额部分（以下简称“超募资金”）的使用计划，
科学、审慎地进行项目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。使用计
划公告应当包括下列内容：

    （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募
集资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的
金额及实际使用金额；

    （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、
可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审
批的说明及风险提示（如适用）；

    （三）保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的独立意见。

    计划单次使用超募资金金额达到5,000万元且达到超募资金总额的10%以上
的，还应当提交股东会审议通过。

    第二十一条    上市公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资


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金的，应当经董事会和股东会审议通过，保荐机构应当发表明确同意意见并披露，
且应当符合以下要求：

    （一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不
得超过超募资金总额的30%；

    （二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等
高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作
出明确承诺。

                       第四章 募集资金用途变更

    第二十二条   公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更：

    （一）取消或者终止原募投项目，实施新项目；

    （二）变更募投项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之间变更的
除外）；

    （三）变更募投项目实施方式；

    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。

    第二十三条   公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投
资项目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有
效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

    第二十四条   董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关注变
更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可行性、投资前景、预期收益等
情况后作出审慎判断。

    第二十五条   公司拟将募投项目变更为合资经营方式实施的，应当在充分
了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性。公司应当控股，确保对
募投项目的有效控制。

    第二十六条   公司改变募投项目实施地点的，应当在董事会审议通过后及
时公告，说明改变情况、原因、对募投项目实施造成的影响以及保荐机构或者独


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立财务顾问出具的意见。

                         第五章 募集资金管理与监督

    第二十七条     公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。

    第二十八条     公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，出
具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同时披露，直
至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。

    募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。募
投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划预计使用金
额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用
情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资
进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

    第二十九条     董事会应当关注募集资金实际使用情况与公司披露情况是
否存在重大差异。

    第三十条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，聘
请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工程度
等募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行
合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露
鉴证结论。

    鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应
当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度
报告中披露。保荐机构还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上述鉴
证结论的原因，并提出明确的核查意见。

    第三十一条     保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资
金的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独

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立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。公司应
当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论。

    保荐机构或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行三方协议的，
或者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或者重
大风险的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露。

                            第六章 责任追究

    第三十二条   公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司
规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅
自或变相改变募集资金用途。对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金
或未按照本制度规定及时报告募集资金使用情况，致使公司未能及时履行信息披
露义务的，将追究相关人员责任。

    第三十三条   对于违反本制度规定，造成公司募集资金使用违规的相关责
任人，公司视情节轻重给予批评、警告，直至解除职务等处分，并且可以向其提
出赔偿要求。

                             第七章 附 则

    第三十四条   本制度所称“以上”、“以下”都含本数；“超过”、“低于”不含
本数。

    第三十五条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行；本制度如与有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有
关规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定
为准。
    第三十六条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

    第三十七条   本制度由董事会负责解释。




                                              中集安瑞环科技股份有限公司

                                                           2024 年 3 月 18 日

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