民生证券股份有限公司
              关于西安诺瓦星云科技股份有限公司
            部分募集资金投资项目延期的核查意见

    民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为西安诺瓦星云科技股
份有限公司（以下简称“诺瓦星云”“公司”）首次公开发行 A 股股票并在创业

板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对
诺瓦星云部分募集资金投资项目延期的事项进行了审慎核查，具体内容如下：


一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有 限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕624 号），诺瓦星云获准向社
会公众公开发行人民币普通股（A股）1,284.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发

行价格为人民币 126.89 元，募集资金总额为 162,926.76 万元，扣除发 行费用
12,453.55 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 150,473.21 万元。上述募集
资金已全部到位，大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 2 月 5 日对公
司 首 次 公 开 发 行 股票 的 资金 到位 情况 进行 了审 验 ，并 出具 了大华验字
[2024]0011000070 号《验资报告》。

    公司已对募集资金进行专户管理，并与保荐机构、存放募集资金的 商业银
行签署了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金使用情况

    截至 2024 年 10 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
                                                                                       单位：万元

                                        募集资金承         截至 2024 年 10 月 31   截至 2024 年 10 月
             项目名称
                                        诺投资总额         日累计投入金额            31 日投资进度
  诺瓦光电显示系统产业化研发基地            69,084.83                  56,679.63               82.04%
 超高清显示控制与视频处理技术中心           21,129.52                  20,842.92               98.64%
        信息化体系升级建设                   9,740.45                   6,146.68               63.10%
      营销网络及服务体系升级                 8,548.41                   8,408.69               98.37%
               合计                       108,503.22                  92,077.92                     -

     注 1：部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。

     注 2：以上实际投入金额未经审计。



 三、本次部分募投项目延期情况及原因

 （一）本次部分募投项目延期情况

      公司基于目前募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施 方式、

 建设内容、募集资金投资用途及规模不发生变更的前提下，对首次公开 发行股
 票募投项目中的“诺瓦光电显示系统产业化研发基地”、“信息化体系升级 建设”
 达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后上述募投项目的达到预定 可使用
 状态时间如下：

                                   原预计达到预定可使用状态           延期后预计达到预定可使用状
           项目名称
                                             时间                               态时间
诺瓦光电显示系统产业化研发基地             2024 年 11 月                       2025 年 11 月
     信息化体系升级建设                    2024 年 11 月                       2025 年 11 月


 （二）本次部分募投项目延期原因

      1、诺瓦光电显示系统产业化研发基地

      诺瓦光电显示系统产业化研发基地主要包括：基地建筑工程与制造 升级工
 程两方面内容。基地建筑工程受外部环境变化等客观因素的影响，除基 础设施
 建设外的其它基础配套设备及安装需逐步进行。为确保公司募投项目稳步 实施，
 降低募集资金使用风险，经审慎研究，公司现将“诺瓦光电显示系统产 业化研
 发基地”项目达到预定可使用状态日期延长至 2025 年 11 月。
    2、信息化体系升级建设

    信息化体系升级建设项目系通过基础设施、数据中台、业务中台等 建设，
打造数据中心、数据保护系统等信息化系统，从而提高公司的生产管理 、研发
管理、销售管理和数据分析的水平，加快对客户需求的响应速度，并提 升管理
层的决策效率和质量。受公司业务模式改进、业务流程成熟度等多方面 因素的
影响，公司在可行性评估、系统产品与技术选型、方案设计上更加慎重 ，为确

保公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，经审慎研究，公司现将
“信息化体系升级建设”项目达到预定可使用状态日期延长至 2025 年 11 月。

四、本次部分募投项目延期对公司的影响

    本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况结合市场与 环境变

化，以审慎和效益最大化为原则作出的决定，仅对部分募投项目达到预 定可使
用状态时间进行调整，不涉及募投项目的实施主体、募集资金用途和项 目总投
资规模的变更，不存在改变或者变相改变募集资金投资项目投向和损害 公司股
东利益的情形，亦不会对公司正常的生产经营造成重大影响，符合《上 市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等有关法律法规、监管规则的规定。公司将加 强募集
资金使用的监督管理，提高募集资金的使用效率，加快募投项目的建设。

五、履行的审议程序

（一）董事会意见

    公司于 2024 年 11 月 28 日召开第二届董事会第二十三次会议审议通过《关
于部分募集资金投资项目延期的议案》，经审议，董事会同意公司将首次公开发

行股票募投项目“诺瓦光电显示系统产业化研发基地”的预计可使用状 态日期
延长至 2025 年 11 月，同意将首次公开发行股票募投项目“信息化体系升级建
设”项目的预计可使用状态日期延长至 2025 年 11 月。
（二）监事会意见

    公司于 2024 年 11 月 28 日召开第二届监事会第十六次会议审议通过《关于
部分募集资金投资项目延期的议案》。经审议，监事会认为：公司本次部分募投
项目延期仅涉及项目建设达到预定可使用状态时间的变化，不涉及项目 实施主
体、实施方式和投资总额的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向 及其他
损害股东利益的情形，不会对公司正常的生产经营造成实质性影响，是 公司根

据项目实施情况做出的审慎决定，符合中国证券监督管理委员会、深圳 证券交
易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。因此，监事会一致同意公 司本次
部分募投项目延期的事项。

六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目延期的事项已经公 司第二
届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十六次会议审议通过，该等 事项决
策程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，不存

在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及全体股东、特别是 中小股
东的利益的情形。

    综上，保荐机构对公司本次部分募投项目延期的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份 有限公
司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                  汪   兵                佟   牧




                                                   民生证券股份有限公司


                                                      2024 年 11 月 28 日