珂玛科技：公司章程 (2024年9月)2024-09-11
苏州珂玛材料科技股份有限公司
章程
二〇二四年九月
目 录
第一章 总则 ............................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围 .................................................. 2
第三章 股份 ............................................................ 3
第一节 股份发行 ........................................................ 3
第二节 股份增减和回购 .................................................. 4
第三节 股份转让 ........................................................ 6
第四章 股东和股东大会 .................................................. 8
第一节 股东 ............................................................ 8
第二节 股东大会的一般规定 ............................................. 11
第三节 股东大会的召集 ................................................. 18
第四节 股东大会的提案与通知 ........................................... 20
第五节 股东大会的召开 ................................................. 22
第六节 股东大会的表决和决议 ........................................... 26
第五章 董事会 ......................................................... 32
第一节 董事 ........................................................... 32
第二节 董事会 ......................................................... 36
第六章 总经理及其他高级管理人员........................................ 45
第七章 监事会 ......................................................... 47
第一节 监事 ........................................................... 47
第二节 监事会 ......................................................... 48
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .................................... 51
第一节 财务会计制度 ................................................... 51
第二节 内部审计 ....................................................... 58
第三节 会计师事务所的聘任 ............................................. 58
第九章 通知、公告 ..................................................... 59
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .............................. 61
第一节 合并、分立、增资和减资 ......................................... 61
第二节 解散和清算 ..................................................... 62
第十一章 修改章程 ..................................................... 65
第十二章 附则 ......................................................... 65
第一章 总则
第一条 为维护苏州珂玛材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）、公司股
东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）以及其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公
司。
公司由苏州珂玛材料技术有限公司的全体股东共同发起，由苏州珂玛材
料技术有限公司整体变更设立，公司在苏州市行政审批局注册登记并取
得营业执照，公司的统一社会信用代码为 9132050568833792XQ。
第三条 公司于 2023 年 1 月 20 日经深圳证券交易所发行上市审核，并于 2024
年 4 月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
注册，首次向社会公众发行人民币普通股 7,500 万股，于 2024 年 8 月
16 日在深圳证券交易所创业板上市。
第四条 公司注册名称： 苏州珂玛材料科技股份有限公司。
第五条 公司住所：苏州市高新区漓江路 58 号 6#厂房。
第六条 公司注册资本为人民币 43,600 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
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第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、
董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力的文件。依据
本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和
其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监
事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务负责人、董事
会秘书。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公
司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：通过持续的技术和产品创新，让企业和员工实现价值，
为社会进步贡献力量。
第十四条 经公司登记机关核准，公司的经营范围：生产、销售、加工和研发：各
类陶瓷部件，并提供相关技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出
口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 一般项目：半
导体器件专用设备制造；通用设备修理；专用设备修理；金属表面处理
及热处理加工；机械零件、零部件加工（除依法须经批准的项目外，凭
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营业执照依法自主开展经营活动）
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有
同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或
者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存
管。
第十八条 公司发起人为刘先兵、胡文。公司发起人共 2 名，各发起人及其认购股
份数、持股比例、出资方式和出资时间如下：
序号 发起人姓名 股份数（万股） 持股比例（%） 出资方式 出资时间
1 刘先兵 655.00 65.50 净资产 2018 年 6 月
2 胡文 345.00 34.50 净资产 2018 年 6 月
合 计 1,000.00 100.00 -- --
第十九条 公司股份总数为 43,600 万股，均为普通股，并以人民币标明面值。
第二十条 公司的股份每股面值为人民币一元。
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第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规及规范性文件的规定，经
股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本:
(一) 公开发行股份;
(二) 非公开发行股份;
(三) 向现有股东派送红股;
(四) 以公积金转增股本;
(五) 法律、法规及规范性文件规定以及中国证监会批准的其
他方式。
公司发行股份时，公司现有股东在同等条件下对发行的股份不享有优先
认购权。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及
其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
(一) 减少公司注册资本;
(二) 与持有本公司股份的其他公司合并;
(三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励;
(四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司
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收购其股份的;
(五) 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;
(六) 上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
前款第（六）项所指情形，应当符合以下条件之一：
(一) 公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产；
(二) 连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到百分之二
十；
(三) 公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之五
十；
(四) 中国证监会规定的其他条件。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和
中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项
规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收
购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十四条第一
款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，
可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席
的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十四条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）
项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）
项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）
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项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司
已发行股份总额的 10%，并应当在三年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让，转让后公司股东人数应当符合法律法规的相
关要求。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公
开发行股份前已发行的股份，自公司股票在深圳证券交易所上市交易之
日起一年内不得转让。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持本公司首次公开发行前
已发行的股份（以下简称“首发前股份”）的，应当遵守下列规定:
(一) 自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不得转让或者委托他
人管理其直接和间接持有的首发前股份，也不得提议由公司回购
该部分股份;
(二) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所业务规则对控股股东、
实际控制人股份转让的其他规定。
转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的，自公司股票上市
之日起十二个月后，可豁免遵守本条第二款规定。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份
及其变动情况，在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让
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等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，因司法强
制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事、监
事和高级管理人员在任期届满前离职的，应在其就任时确定的任期内遵
守前述转让限制。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:
(一) 公司股票上市交易之日起一年内;
(二) 董事、监事和高级管理人员离职后六个月内；在任期届满前离职
的，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内;
(三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限的;
(四) 公司年度报告、半年度报告公告前三十日内;
(五) 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内;
(六) 自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内;
(七) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第三十一条 公司持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有
的公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者
在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收
回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以
上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他
具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户
持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十
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日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利
益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担
连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十二条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东
持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担
义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同等义务。
第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行
为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后
登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十四条 公司股东享有下列权利:
(一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
(二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，
并行使相应的表决权;
(三) 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询;
(四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有
的股份;
(五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董
事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;
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(六) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产
的分配;
(七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司
收购其股份;
(八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明
其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份
后按照股东的要求予以提供。
第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求
人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者
本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十
日内，请求人民法院撤销。
第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司 1%
以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行
公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，
前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自
收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼
将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司
的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
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他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可
以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东
利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十九条 公司股东承担下列义务:
(一) 遵守法律、行政法规和本章程;
(二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
(三) 除法律、法规规定的情形外，不得退股;
(四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司
法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
(五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担
赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，
严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第四十条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告，并披露本次质押股份数
量、累计质押股份数量以及占公司总股本比例。
公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例达到 50%
以上以及之后质押股份的，或公司控股股东及其一致行动人质押股份占
其所持股份的比例达到 50%以上且出现债务逾期或其他资信恶化情形
的，应当及时通知公司并披露相关信息。
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控股股东及其一致行动人出现质押平仓风险的，应当及时通知公司，披
露是否可能导致公司控制权发生变更、拟釆取的措施，并充分提示风险。
第四十一条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规范行使权利，严格履行承
诺，维护公司和全体股东的共同利益。
控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，按照公司的决策程序
行使权利。控股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规和本章
程，直接或间接干预公司决策和经营活动，损害公司及其他股东合法权
益。
公司控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资金占用、担保、利润
分配、资产重组、对外投资等方式损害公司利益，侵害公司财产权利，
谋取公司商业机会。
第二节 股东大会的一般规定
第四十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权:
(一) 决定公司的经营方针和投资计划;
(二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监
事的报酬事项;
(三) 审议批准董事会报告;
(四) 审议批准监事会报告;
(五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
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(六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(八) 对发行公司债券作出决议;
(九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
(十) 修改本章程;
(十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
(十二) 审议批准第四十三条规定的担保事项;
(十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计
合并报表总资产 30%的事项;
(十四) 审议批准变更募集资金用途事项;
(十五) 审议股权激励计划和员工持股计划;
(十六) 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人
代为行使。
第四十三条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，
应当提交股东大会审议:
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为
计算依据;
(二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超
过 5,000 万元；
(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500
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万元;
(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元;
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。本章程中涉及
公司最近一期经审计的财务指标均指本公司最近一期经审计的合并报
表财务指标。
交易标的为“购买或出售资产”时，应以资产总额和成交金额中的较高
者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经
累计计算达到公司最近一期经审计合并报表总资产 30%的事项，应提交
股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
前款所称“交易”包括下列事项:
(一) 购买或者出售资产;
(二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子
公司除外）;
(三) 提供财务资助（含委托贷款）;
(四) 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）;
(五) 租入或者租出资产;
(六) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）;
(七) 赠与或者受赠资产;
(八) 债权或者债务重组;
(九) 研究与开发项目的转移
(十) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）;
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(十一) 深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买与日常经营相关的原材料、燃料和
动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；出售产品或商品等
与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
以及虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
第四十四条 公司与关联人发生的关联交易达到下列标准之一的，应当提交股东大会
审议:
(一) 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3,000 万元
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的交易;
(二) 公司为关联人提供担保（应当在董事会审议通过后提交股东大
会）。
公司拟发生前款第（一）项所述之关联交易的，还应当聘请具有从事证
券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计。与
日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
上述关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与
公司关联人之间发生的交易，包括本章程第四十三条规定的交易和日常
经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。
公司应当对下列交易，按照连续十二个月内累计计算的原则，适用前款
规定:
(一) 与同一关联人进行的交易;
(二) 与不同关联人进行的同一交易标的相关的交易。
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上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控
制关系的其他关联人。
第四十五条 公司提供担保的，应当提交董事会或者股东大会进行审议。达到下列条
件之一的公司担保事项，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议:
(一) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保;
(二) 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保;
(三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
(四) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%
且绝对金额超过 5,000 万元;
(五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的
30%;
(六) 公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后
提供的任何担保;
(七) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;
(八) 深圳证券交易所或本章程规定的其他担保情形。
对于董事会权限范围内的担保事项，必须经出席董事会会议的三分之二
以上董事审议同意；前款第（五）项担保，应当经出席股东大会的股东
所持表决权的三分之二以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司
其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款第（一）
项至第（四）项的情形，可以豁免提交股东大会审议，但是公司章程另
有规定的除外。
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股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该
股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经
出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。
对于已披露的担保事项，公司应当在出现下列情形之一时及时披露:
(一) 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务；
(二) 被担保人出现破产、清算或者其他严重影响还款能力情形。
第四十六条 公司发生下列事项的，应当提交股东大会审议:
(一) 公司主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易，并决定不再在
深圳证券交易所交易;
(二) 公司主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易，并转而申请在
其他交易场所交易或转让。
股东大会审议前述事项，除须经出席会议的全体股东所持有效表决权的
三分之二以上通过外，还须经出席会议的除下列股东以外的其他股东所
持有效表决权的三分之二以上通过:
(一) 公司的董事、监事、高级管理人员;
(二) 单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东。
第四十七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一
次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期
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召开。
第四十八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大
会:
(一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之
二时;
(二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;
(三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
(四) 董事会认为必要时;
(五) 监事会提议召开时;
(六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十九条 股东大会制定股东大会议事规则，明确股东大会的议事方式和表决程序，
以确保股东大会的工作效率和科学决策。股东大会议事规则规定股东大
会的召开和表决程序。股东大会议事规则由董事会拟定，股东大会批准。
如《股东大会议事规则》与本章程存在相互冲突之处，应以本章程为准。
第五十条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或股东大会会议通知中列明
的其他具体地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的
方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，
视为出席。
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变
更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告
并说明原因。
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第五十一条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和本章程的规定;
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
(四) 应公司要求对其他有关问题出具法律意见。
第三节 股东大会的召集
第五十二条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，独立董事行使该职权的，
应当经全体独立董事过半数同意。对独立董事要求召开临时股东大会的
提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后
十日内作出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应将说明理
由并公告。
第五十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案
后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可
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以自行召集和主持。
第五十四条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临
时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开
临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发
出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的
同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈
的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开
临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持
股东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东
可以自行召集和主持。
第五十五条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向深
圳证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向深圳证券交
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易所提交有关证明材料。
第五十六条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。
董事会将提供股权登记日的股东名册。
第五十七条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十八条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、法规及规范性文件和本章程的有关规定。
第五十九条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以
上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开十日
前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发
出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股
东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十八条规定的提案，股东大
会不得进行表决并作出决议。
第六十条 召集人将在年度股东大会召开二十日前通知各股东，临时股东大会将于
会议召开十五日前通知各股东。
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公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第六十一条 股东大会的通知包括以下内容:
(一) 会议的时间、地点和会议期限;
(二) 提交会议审议的事项和提案;
(三) 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面
委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股
东;
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日;
(五) 会务常设联系人姓名，电话号码;
(六) 网络或者其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内
容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充
通知时将同时披露独立董事专门会议的决议意见及理由，并在公告中予
以披露。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间不得早于现场股东大会召开
前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束
时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日
一旦确认，不得变更。
第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董
事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容:
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(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
(三) 披露持有本公司股份数量;
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单
项提案提出。
第六十三条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应
当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十四条 股东大会将设置会场，以现场会议和网络投票相结合的方式形式召开。
公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优
先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会
提供便利。相关法律法规、规范性文件要求召开股东大会需要提供网络
形式的投票平台的，依照相关规定执行。
股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第六十五条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。
第六十六条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并
依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
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股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，两者
具有同等法律效力。
第六十七条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出
示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格
的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人
股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
股东为非法人组织的，应由该组织负责人或者负责人委托的代理人出席
会议。该组织负责人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有负
责人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份
证、该组织负责人依法出具的书面委托书。
第六十八条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
(一) 代理人的姓名;
(二) 是否具有表决权;
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票
的指示;
(四) 委托书签发日期和有效期限;
(五) 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位
印章；委托人为非法人组织的，应加盖非法人组织的单位印章。
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第六十九条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的
意思表决。
第七十条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他
地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权
的人作为代表出席公司的股东大会。
第七十一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第七十二条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七十三条 股东大会召开时，除确有正当理由且事先已经以书面方式向会议召集人
提出请假外，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。但董事、监事、董事会秘书、总
经理和其他高级管理人员需要在股东大会上接受质询的，不得请假。
第七十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数
以上董事共同推举的一名董事主持。
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监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行
职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人
担任会议主持人，继续开会。
第七十五条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包
括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议
的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授
权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为本章程的附件，
由董事会拟定，股东大会批准。
第七十六条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十七条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解
释和说明。
第七十八条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所
持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
第七十九条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:
(一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
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(二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高
级管理人员姓名;
(三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公
司股份总数的比例;
(四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
(五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
(六) 律师及计票人、监票人姓名;
(七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第八十条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其
他表决方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
第八十一条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会并及时公告。同时，召集人应
向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。
股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当立
即向深圳证券交易所报告，说明原因并披露相关情况，并由律师出具的
专项法律意见书。
第六节 股东大会的表决和决议
第八十二条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
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所持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上通过。
第八十三条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
(一) 董事会和监事会的工作报告;
(二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
(三) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事（但在公司董事、监
事选举实行累积投票制时应按照本章程第八十八条之规定执行），
制定其薪酬方案和支付方法;
(四) 公司年度预算方案、决算方案;
(五) 公司年度报告;
(六) 除法律、法规及规范性文件规定或者本章程规定应当以特别决议
通过以外的其他事项。
第八十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
(一) 公司增加或者减少注册资本;
(二) 公司的分立、分拆、合并、解散和清算或者变更公司形式;
(三) 本章程的修改;
(四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一
期经审计合并报表总资产 30%的;
(五) 股权激励计划;
(六) 法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
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第八十五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应
当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会
有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二
款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行
使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征
集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向
等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件
外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十六条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充
分披露非关联股东的表决情况。
公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，并不得代
理其他股东行使表决权。关联股东应回避而没有回避的，非关联股东可
以要求其回避。
前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东:
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(一) 为交易对方;
(二) 为交易对方的直接或间接控制人;
(三) 被交易对方直接或间接控制;
(四) 与交易对方受同一自然人、法人或者其他组织直接或间接控制;
(五) 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议
或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的股东;
(六) 中国证监会或者深圳证券交易所认定的可能造成公司利益对其
倾斜的股东。
第八十七条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将
不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重
要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十八条 董事（含独立董事）、监事（指非由职工代表担任的监事）的选举实行
累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会在选举董事或者监事时，每一有表决
权的股份享有与拟选出的董事、监事人数相同的表决权，股东可以自由
地在董事、监事候选人之间分配其表决权，既可分散投于多人，也可集
中投于一人，按照董事、监事候选人得票多少的顺序，从前往后根据拟
选出的董事、监事人数，由得票较多者当选，具体依照《苏州珂玛材料
科技股份有限公司累积投票制实施细则》执行。
通过累积投票制选举董事或监事时，可以实行等额选举，即董事或监事
候选人的人数等于拟选出的董事或监事人数；也可以实行差额选举，即
董事或监事候选人的人数多于拟选出的董事或监事人数。
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董事、非职工代表监事候选人由董事会、监事会提名或由单独或合并持
有公司 3%以上股份的股东提名，提交股东大会选举。
在累积投票制下，独立董事应当与董事会其他成员分别选举。
职工代表监事候选人由公司工会提名，提交职工代表大会选举。
第八十九条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有
不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行
搁置或不予表决。
第九十条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视
为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第九十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权
出现重复表决的以第一次投票结果为准；无法确定时间顺序的以现场表
决票为准。
第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十三条 股东大会对提案进行表决前，会议主持人应当推举两名股东代表参加计
票和监票，并说明股东代表担任的监票员的持股数。审议事项与股东有
关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负
责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
公司可以聘请专业公司为股东大会议案表决的计票统计提供服务，该专
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业公司应当对计票统计结果承担责任。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票
系统查验自己的投票结果。
第九十四条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及
的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情
况均负有保密义务。
第九十五条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通
机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃
表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，
会议主持人应当立即组织点票。
第九十七条 股东大会决议应当及时公告，股东大会决议中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比
例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
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第九十八条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股
东大会决议公告中作特别提示。
第九十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在股东大会
决议作出后就任。
第一百条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第一百〇一条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事:
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治
权利，执行期满未逾五年;
(三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日
起未逾三年;
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起
未逾三年;
(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六) 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的;
(七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
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违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在
任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第一百〇二条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务，
董事任期三年。董事任期届满，可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期
届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行
政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他
高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
公司不设职工代表董事。
董事的选聘程序为:
(一) 董事候选人名单由董事会或由单独或合并持有公司 3%以上股份
的股东提名，所有提名应以书面形式提出;
(二) 公司在股东大会召开前以通知的形式披露董事候选人的详细资
料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解;
(三) 董事候选人在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，
承诺董事候选人的资料真实、完整，并保证当选后切实履行董事
职责;
(四) 董事候选人名单以提案的方式提请股东大会审议;
(五) 改选董事提案获通过的，新任董事在股东大会决议作出后就任。
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董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份 1%以上的股东可
以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。前述提名人不得提名
与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密
切人员作为独立董事候选人。依法设立的投资者保护机构可以公开请求
股东委托其代为行使提名独立董事的权利。
第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务:
(一) 维护公司及全体股东利益，不得为实际控制人、股东、员工、本
人或者其他第三方的利益损害公司利益;
(二) 未经股东大会同意，不得为本人及其近亲属谋取属于公司的商业
机会，不得自营、委托他人经营公司同类业务;
(三) 保守商业秘密，不得泄露尚未披露的重大信息，不得利用内幕信
息获取不法利益，离职后履行与公司约定的竞业禁止义务;
(四) 法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所业务规则及本章程
规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百〇四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务:
(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业
行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商
业活动不超过营业执照规定的业务范围;
(二) 应公平对待所有股东；
(三) 及时了解公司业务经营管理状况；
(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息
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真实、准确、完整;
(五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监
事行使职权;
(六) 法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所业务规则及本章程
规定的其他勤勉义务。
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议的，视
为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续两次未亲自出席董事会会议的，也不委托其他独立董事代
为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会
解除该独立董事职务。
第一百〇五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职
报告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞职
将导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事人数所占比例不符合
法律法规或者本章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本
章程规定，履行董事职务，但存在法律法规、深圳证券交易所规定的不
得担任上市公司董事情形的除外。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。董事、监
事提出辞职的，公司应当在提出辞职之日起 60 日内完成补选，确保董
事会及其专门委员会、监事会构成符合法律法规和本章程的规定。
第一百〇六条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司
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和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，自辞职生效日或
者任期届满之日起两年内仍然有效，其对公司商业秘密的保密义务在其
任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公共信息。其他义务的持续期间
应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间的长短，以及与公司
的关系在何种情况和条件下结束而定。
任职尚未结束的董事，对因其擅自离职使公司造成损失，应当承担赔偿
责任。
对公司负有职责的董事因负有某种责任尚未解除而不能辞职，或者未通
过审计而擅自离职使公司造成损失的，须承担赔偿责任。
第一百〇七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认
为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其
立场和身份。
第一百〇八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇九条 独立董事的任职资格、提名和选举程序、职权、辞职等相关事项应按照
法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行，并按
照按照法律、行政法规及部门规章的有关规定及本章程和《独立董事工作制度》
的规定履行职责。
第二节 董事会
第一百一十条 公司设董事会，对股东大会负责。
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第一百一十一条 董事会由七名董事组成，其中三名独立董事。
第一百一十二条 董事会行使下列职权:
(一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作;
(二) 执行股东大会的决议;
(三) 决定公司的经营计划和投资方案;
(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方
案;
(七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变
更公司形式的方案;
(八) 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项;
(九) 决定公司内部管理机构的设置;
(十) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，
并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或
者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报
酬事项和奖惩事项;
(十一) 制订公司的基本管理制度;
(十二) 制订本章程的修改方案;
(十三) 管理公司信息披露事项;
(十四) 负责内部控制的建立健全和有效实施;
(十五) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(十六) 听取公司总经理的工作汇报，检查总经理的工作;
(十七) 在董事会闭会期间，授权董事长行使相关职权;
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(十八) 对设立董事会战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会作出
决议;
(十九) 对公司治理机制是否给所有的股东提供合适的保护和平等的
权利，以及公司治理结构是否合理、有效等情况，进行讨论、
评估;
(二十) 采取有效措施防范和制止控股股东及关联方占用或者转移公
司资金、资产及其他资源的行为，以保护公司及其他股东的合
法权益;
(二十一) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
公司董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核专门委员会。专门委员
会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董
事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会应当
为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并由独
立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中
独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人
士。
各专门委员会应制定相应的实施细则规定各专门委员会的主要职责、决
策程序、议事规则等。各专门委员会实施细则由董事会负责制定、修订
与解释。
各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会审查决
定。各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承
担。
38
下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
(一) 应当披露的关联交易；
(二) 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
(三) 被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
(四) 法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
第一百一十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东大会作出说明。
第一百一十四条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和表决程序，
由董事会拟定，股东大会批准。如董事会议事规则与本章程存在相互冲
突之处，应以本章程为准。
第一百一十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、
委托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；
重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批
准。
第一百一十六条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当经董事会
审批通过，并及时披露:
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为
计算依据;
(二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超
过 1,000 万元;
39
(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100
万元;
(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元;
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%
以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，则应取其绝对值计算。
公司发生上述标准以下的交易，由公司总经理决定（但与其有关联关系
的交易除外）。
第一百一十七条 公司发生的关联交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当在提
交董事会审议后及时披露:
(一) 与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易;
(二) 与关联法人发生的成交金额超过 300 万元，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5%以上的交易。
公司达到披露标准的关联交易，应当经全体独立董事过半数同意后，提
交董事会审议并及时披露。
第一百一十八条 公司董事会审议关联交易事项的，关联董事应当回避表决，并不得代理
其他董事行使表决权。董事会会议应当由过半数的非关联董事出席，所
作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数
不足三人的，公司应当将交易事项提交股东大会审议。
40
公司的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事:
(一) 为交易对方;
(二) 在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人
或者其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或者其他组
织任职;
(三) 拥有交易对方的直接或者间接控制权的;
(四) 交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员;
(五) 交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事和高级管理人
员的关系密切的家庭成员;
(六) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的因其他原因使其独
立的商业判断可能受到影响的人士。
第一百一十九条 公司拟进行须提交股东大会审议的关联交易，应当在提交董事会审议前，
取得独立董事事前认可意见。独立董事事前认可意见应当取得全体独立
董事的半数以上同意，并在关联交易公告中披露。
第一百二十条 公司发生提供担保的，应当提交董事会或者股东大会进行审议并及时披
露。对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通
过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。公司因本章
程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形
收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
第一百二十一条 董事会设董事长一人，不设副董事长。董事长由董事会以全体董事的过
半数选举产生。
第一百二十二条 董事长行使下列职权:
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(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议;
(二) 督促、检查董事会决议的执行;
(三) 签署公司股票、公司债券及其他有价证券;
(四) 签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他
文件;
(五) 行使法定代表人的职权;
(六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行
使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董
事会和股东大会报告;
(七) 董事会授予的其他职权。
第一百二十三条 董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百二十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书
面通知全体与会人员。经公司各董事同意，可豁免上述条款规定的通知
时限。
第一百二十五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、过半数独立董事
或者监事会可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十
日内，召集和主持董事会会议。
第一百二十六条 董事会召开临时董事会会议，应在会议召开五日以前书面通知全体与会
人员。情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话
或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明；经
公司全体董事书面同意，可豁免前述条款规定的通知时限。
第一百二十七条 董事会会议通知包括以下内容:
42
(一) 会议日期和地点;
(二) 会议期限;
(三) 事由及议题;
(四) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（三）项内容，以及情况紧急
需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第一百二十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半
数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关
系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该
事项提交股东大会审议。
第一百三十条 董事会决议表决采取举手表决或记名投票方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、
提议人同意，可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式进行
并作出决议，并由参会董事签字。董事会临时会议也可以采取现场与其
他方式同时进行的方式召开。
董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议
43
违反法律、行政法规或者本章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董
事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的，
该董事可以免除责任。
第一百三十一条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围
和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权
范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的
或作出书面说明的，视为放弃在该次会议上的投票权。
独立董事不得委托非独立董事代为投票。
第一百三十二条 董事会及其专门委员会、独立董事会专门会议应当对会议所议事项的决
定做成会议记录，会议记录 应当真实、准确、完整，充分反映与会人员
对所审议事项提出的意见。出席会议的董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限至少十年。
第一百三十三条 董事会会议记录包括以下内容:
(一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名;
(二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓
名;
(三) 会议议程;
(四) 董事发言要点;
(五) 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或
弃权的票数）。
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第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百三十四条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。
公司可设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。
第一百三十五条 本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。
本章程第一百〇三条关于董事的忠实义务和第一百〇四条第（四）项至
第（六）项关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十六条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得
担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百三十七条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百三十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权:
(一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事
会报告工作;
(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案;
(三) 拟订公司内部管理机构设置方案;
(四) 拟订公司的基本管理制度;
(五) 制定公司的具体规章;
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(六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;
(七) 决定聘任或者解聘除章程规定应由董事会决定聘任或者解聘以
外的负责管理人员及相关人员;
(八) 本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百三十九条 公司应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百四十条 总经理工作细则包括下列内容:
(一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员;
(二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
(三) 公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监
事会的报告制度;
(四) 董事会认为必要的其他事项。
第一百四十一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办
法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
第一百四十二条 副总经理由总经理提名，董事会决定聘任或解聘；副总经理协助总经理
进行公司的各项工作，受总经理领导，向总经理负责。
第一百四十三条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管、
公司股东资料管理、办理信息披露事务以及其他本章程规定的事宜。
董事会秘书的任职资格等事宜应遵守法律、行政法规、部门规章及本章
程的有关规定。
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第一百四十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十五条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。
公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会
公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百四十六条 本章程规定的关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十八条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于
法定最低人数的，或职工代表监事辞职将导致职工代表监事人数少于监
事会成员的三分之一的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法
律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。但存在法律法规、深圳
证券交易所规定的不得担任上市公司监事情形的除外。
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第一百五十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书
面确认意见。
第一百五十一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百五十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。
第一百五十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百五十四条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主
席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监
事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一
名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的
比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大
会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百五十五条 监事会行使下列职权:
(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见;
(二) 检查公司财务;
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
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律、行政法规、本章程或股东大会决议的董事、高级管理人员提
出罢免的建议;
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高
级管理人员予以纠正;
(五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集
和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
(六) 向股东大会提出提案;
(七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员
提起诉讼;
(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计
师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担;
(九) 列席公司董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议;
(十) 本章程规定或股东大会授予的其他职权。
监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者本章程的，应当履行
监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证
监会及其派出机构、深圳证券交易所或者其他部门报告。
第一百五十六条 监事会每六个月至少召开一次会议，并应在会议召开十日以前书面通知
全体与会人员。有下列情形之一的，监事会应当在十日内召开临时会议:
(一) 任何监事提议召开时；
(二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规及规范性文件、
本章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
(三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者
在市场中造成恶劣影响时；
(四) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时。
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监事会召开临时会议应在会议召开五日以前书面通知全体与会人员。情
况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他
口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明；经公司全体
监事书面同意，可豁免前述条款规定的临时会议的通知时限。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十七条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确
保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的召开和
表决程序，监事会议事规则应列入本章程或作为章程的附件，由监事会
拟定，股东大会批准。如监事会议事规则与本章程存在相互冲突之处，
应以本章程为准。
第一百五十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会
议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事
会会议记录作为公司档案至少保存十年。
第一百五十九条 监事会会议通知包括以下内容:
(一) 举行会议的日期、地点和会议期限;
(二) 事由及议题;
(三) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急
需要尽快召开监事会临时会议的说明。
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第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百六十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计
制度。
第一百六十一条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交
易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起两个月内
向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及深圳
证券交易所的规定进行编制。
第一百六十二条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何
个人名义开立账户存储。
第一百六十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法
定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后
利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例
分配。
51
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东
分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十四条 公司利润分配政策
(一) 利润分配原则
公司本着重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司资金需求
及持续发展的原则，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，
保持利润分配政策的连续性和稳定性。同时关注股东的要求和意
愿与公司资金需求以及持续发展的平衡。制定具体分红方案时，
应综合考虑各项外部融资来源的资金成本和公司现金流量情况，
确定合理的现金分红比例，降低公司的财务风险。
(二) 利润分配方式
公司可采取现金、现金和股票相结合的利润分配方式或者法律、
法规允许的其他方式分配股利。在符合现金分红的条件下，公司
应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。
(三) 现金分红的条件和比例
在公司年度实现的可供股东分配利润（即公司弥补亏损、提取公
积金后所余的税后利润）为正值，且审计机构对公司该年度财务
报告出具标准无保留意见的审计报告的情况下，则公司应当进行
52
现金分红；公司无重大投资计划或重大现金支出发生，则单一年
度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可供分配利润的
10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的
年均可供股东分配利润的 30%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大投资计划或重大现金
支出安排以及投资者回报等因素，区分下列情形，在年度利润分
配时提出差异化现金分红预案:
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大现金支出
安排的，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大现金支出
安排的，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大现金支出
安排的，或公司发展阶段不易区分但有重大投资计划或重大现金
支出安排的，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
20%。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利
与股票股利之和。
重大投资计划或重大现金支出是指：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、股权或购买
设备、土地房产等累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资
产的 30%；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、股权或者购
53
买设备、土地房产等累计支出达到或超过公司最近一期经审计总
资产的 20%；
（3）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、股权或者购
买设备、土地房产等累计支出达到或超过公司当年实现的可供分
配利润的 40%。
公司董事会未作出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配
比例少于当年实现的可供分配利润的 20%的，应说明下列情况：
（1）结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、
资金需求等因素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因
的说明；
（2）留存未分配利润的确切用途及其相关预计收益情况；
（3）独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性
发表的独立意见。
公司在每个会计年度结束后，由董事会提出分红议案，并交付股
东大会审议，公司接受所有股东、独立董事、监事和公众投资者
对公司分红的建议和监督。
(四) 股票股利分配的条件
在综合考虑公司成长性、资金需求，并且董事会认为发放股票股
利有利于公司全体股东整体利益时，可以提出股票股利分配预案。
采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资
产的摊薄等真实合理因素。
(五) 利润分配的期间间隔
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公司当年实现盈利，并有可供分配利润时，应当进行年度利润分
配。原则上在每年年度股东大会审议通过后进行一次现金分红。
公司董事会可以根据特殊情况提议公司进行中期现金分红。
(六) 当年未分配利润的使用计划安排
公司当年未分配利润将留存公司用于生产经营，并结转留待以后
年度分配。
第一百六十五条 公司利润分配的审议程序
(一) 公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公
司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序
要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
(二) 独立董事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权
益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者
未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采
纳的具体理由，并披露。
(三) 公司每年利润分配预案由公司董事会结合章程的规定、公司财务
经营情况提出、拟定，并经全体董事过半数表决通过后提交股东
大会批准。独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。
(四) 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主
动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的
意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
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(五) 如公司当年盈利且满足现金分红条件，但董事会未按照既定利润
分配政策向股东大会提交利润分配预案的，应当在中期报告中说
明原因、未用于分红的资金留存公司的用途和预计收益情况，并
由独立董事发表独立意见。
(六) 监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报
规划的情况及决策程序进行监督。监事会应对利润分配预案进行
审议。
(七) 公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情
况，并对下列事项进行专项说明：
（1）是否符合本章程的规定或者股东大会的决议要求；
（2）分红标准和比例是否明确和清晰；
（3）利润分配政策及具体利润分配方案决策程序和机制是否完
备；
（4）公司未进行现金分红的，应当披露具体原因，以及下一步
为增强投资者回报水平拟采取的举措等；
（5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的
合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或者
变更的，还应当对调整或者变更的条件及程序是否合规和透明等
进行详细说明。
第一百六十六条 公司利润分配的调整机制
公司应当根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立
董事的意见制定或调整分红回报规划及计划。但公司应保证现行及未来
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的分红回报规划及计划不得违反以下原则：即在公司当年盈利且满足现
金分红条件的情况下，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分
配的利润不少于当次分配利润的 20%。
如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分
配政策的，应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和
说明原因；调整后的利润分配政策不得违反证券监督管理部门、深圳证
券交易所等主管部门的有关规定；有关调整利润分配政策的议案，须经
董事会、监事会审议通过后提交股东大会批准，独立董事应当对该议案
发表独立意见，股东大会审议该议案时应当采用网络投票等方式为公众
股东提供参会表决条件。利润分配政策调整方案应经出席股东大会的股
东所持表决权的三分之二以上通过。
公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指以下情形之一：
(一) 因国家法律、法规及行业政策发生重大变化，对公司生产经营造
成重大不利影响而导致公司经营亏损；
(二) 因出现战争、自然灾害等不可抗力因素，对公司生产经营造成重
大不利影响而导致公司经营亏损；
(三) 因外部经营环境或者自身经营状况发生重大变化，公司连续三个
会计年度经营活动产生的现金流量净额与净利润之比均低于
30%；
(四) 证券监督管理部门、深圳证券交易所等主管部门规定的其他事项。
第一百六十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公
司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册
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资本的 25%。
第一百六十八条 公司召开年度股东大会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中
期现金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东大会审议的下一
年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润。董事会根
据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或公司董事会根据年度股东
大会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在两个
月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十九条 公司年度情况达到本章程关于实施现金分红规定的条件，但公司董事会
未提出现金分红预案或者提出的现金分红预案未达到本章程规定的，公
司董事会应在当年的年度报告中或定期报告中详细说明未分红的原因、
未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，独立董事、监事会应当
对此发表审核意见并公开披露；董事会审议通过后提交股东大会，经出
席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。公司应当提供
网络投票等方式以方便中小股东参与股东大会表决。
第二节 内部审计
第一百七十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活
动进行内部审计监督。
第一百七十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计
负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
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第一百七十二条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资
产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。公司选聘
会计师事务所应当经审计委员会审议同意后，提交董事会审议，并由股
东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。独立董
事可以独立聘请会计师事务所，对公司具体事项进行咨询或者核查。独
立董事行使该职权的，应当经全体独立董事过半数同意且需经独立董事
专门会议审议通过。独立董事聘请会计师事务所的费用及其他行使职权
时所需的费用由公司承担。
第一百七十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决
定前委任会计师事务所。
第一百七十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百七十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百七十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前三十日事先通知会计师事
务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务
所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知、公告
第一百七十七条 公司的通知以下列形式发出:
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(一) 以专人送出;
(二) 以传真方式送出;
(三) 以信函方式送出;
(四) 以电子邮件方式送出;
(五) 以公告方式送出;
(六) 本章程规定的其他形式。
第一百七十八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收
到通知。
第一百七十九条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行，一经公告，视为所有
相关人员收到通知。
第一百八十条 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、传真、信函、电子邮件、公
告、电话、短信或其他有效方式进行。
第一百八十一条 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、传真、信函、电子邮件、公
告、电话、短信或其他有效方式进行。
第一百八十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被
送达人签收日期为送达日期；公司通知以传真方式发送，发送之日为送
达日期；公司通知以信函送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送
达日期；公司通知以电子邮件送出的，该电子邮件成功发送至收件人指
定的邮件地址之日，视为送达日期；以公告方式送出的，第一次公告刊
登日为送达日期。
公司指定深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及《中国证券报》
和其他中国证监会指定媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒
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体。
第一百八十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收
到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司
合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十五条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清
单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内
公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之
日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十六条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的
公司承继。
第一百八十七条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议
之日起十日内通知债权人，并于三十日内公告。
第一百八十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前
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与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十九条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十
日内公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公
告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百九十条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办
理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，
应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百九十一条 公司因下列原因解散:
(一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出
现;
(二) 股东大会决议解散;
(三) 因公司合并或者分立需要解散;
(四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(五) 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损
失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以
上的股东，可以请求人民法院解散公司。
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第一百九十二条 公司有本章程第一百九十二条第（一）项情形的，可以通过修改本章程
而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过。
第一百九十三条 公司因本章程第一百九十二条第（一）、（二）、（四）、（五）项规
定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清
算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进
行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百九十四条 清算组在清算期间行使下列职权:
(一) 清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单;
(二) 通知、公告债权人;
(三) 处理与清算有关的公司未了结的业务;
(四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
(五) 清理债权、债务;
(六) 处理公司清偿债务后的剩余财产;
(七) 代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十五条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内公告。债权
人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四
十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组
应当对债权进行登记。
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在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算
方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿
金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的
股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在
未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产
不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法
院。
第一百九十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院
确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财
产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承
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担赔偿责任。
第二百条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第二百〇一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程:
(一) 《公司法》或有关法律、行政法规及规范性文件修改后，章程规
定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触（前述相抵触
部分的内容，在本章程尚未依法修订完成之前，以相关法律、法
规及规范性文件的规定为准）;
(二) 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致;
(三) 股东大会决定修改章程。
第二百〇二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关
批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百〇三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改
本章程。
第二百〇四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附则
第二百〇五条 释义
(一) 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；
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持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表
决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
(二) 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或
者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
(三) 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导
致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因
为同受国家控股而具有关联关系。
(四) 对外担保，是指为他人提供的担保（包括对控股子公司的担保）。
公司控股子公司的对外担保参照前述原则执行。公司本身的对外
担保及公司控股子公司的对外担保均视作公司的对外担保，计算
公司的对外担保总额时，应包括公司的对外担保总额与公司控股
子公司的对外担保总额之和。
第二百〇六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规定
相抵触。
第二百〇七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，
以在苏州市行政审批局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百〇八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”，不含本数。
第二百〇九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百一十条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则
等。
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第二百一十一条 本章程经公司股东大会审议通过之日起生效实施。
苏州珂玛材料科技股份有限公司（盖章）
2024年9月9日
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