包钢股份：包钢股份独立董事述职报告（孙浩）2024-04-19
内蒙古包钢钢联股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（独立董事：孙浩）
作为内蒙古包钢钢联股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，2023 年度我严格按照《公司法》《公司章程》和 2023
年 7 月 28 日证监会审议通过的《上市公司独立董事管理办法》、
本公司《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定
和要求，认真履行职责，积极参与公司董事会相关议案的讨论及
表决工作，并就议案发表了独立意见，切实发挥独立董事的职能
作用，有效的保证了公司运作的合理性和公平性,维护了全体股
东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历
孙浩，男，1965 年 3 月出生，博士研究生学历，教授级高
级工程师。曾任中国石油天然气集团有限公司昆仑工程公司助理
工程师，中国钢研科技集团有限公司冶金自动化研究设计院工程
师、高级工程师，冶金工业规划研究院高级工程师。现任冶金工
业规划研究院教授级高级工程师，职业领域为发展战略研究和投
资咨询。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的
任何职务，也未在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主
要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在任
何影响独立董事独立性的情况。
二、履职情况
按时出席了公司董事会，参加年度和临时股东大会，认真审
阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用，同时在股东大会上直接听
取了股东意见。
（一）参加股东大会、董事会会议情况
2023 年度，参加了公司召开的年度及临时股东大会和董事
会，在审议各项议案时，合理运用自身专业优势和管理经验，提
出合理化建议,并发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事
的指导和监督作用。
表一：独立董事参加股东大会、董事会会议概况
出席董事会情况
出席股东大
亲自 以通讯 委托 是否连续两 会情况
本年应出席 缺席
出席 方式出 出席 次未亲自出
董事会次数 次数
次数 席次数 次数 席会议
14 14 13 0 0 否 4
（二）报告期内参加董事会专门委员会会议情况
报告期内，公司董事战略委员会更名战略与 ESG 委员会，没
有召开专门会议。
（三）公司配合独立董事工作情况及现场考察情况公司积极
配合我们的工作，能够为我们履职提供各种便利条件和支持。在
每次会议前，能够将详实的会议材料及时发送给独立董事本人，
为我们决策表决提供了充分的信息保障。
公司与我们保持经常性的沟通，及时汇报公司生产经营情况
和重大事项进展情况，使我们能够深入了解公司的运营态势。
三、年度履职重点关注事项的情况
表二：独立董事出席股东大会董事会清单表
议案序
序号 届次 时间 议案
号
1 关于申请 2023 年度综合授信额度的议案
2 关于开展 2023 年度融资租赁业务的议案
3 关于为控股子公司提供担保额度的议案
2023 年
六届三
1 2 月 24 4 关于公司 2023 年度预算的议案
十八次
日
5 关于变更回购股份用途并注销的议案|
关于减少公司注册资本暨修订《公司章程》
6
的议案
7 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案
六届三 2023 年 3 关于稀土精矿日常关联交易定价机制及 2023
2 1
十九次 月 14 日 年度交易预计的议案
1 公司 2022 年度董事会工作报告
2 公司 2022 年度总经理工作报告
3 关于 2022 年度拟不进行利润分配的议案
4 公司 2022 年度报告（全文及摘要）
5 公司 2022 年度财务决算报告
关于 2022 年度关联交易执行情况及 2023 年
6
度日常关联交易预测的议案
关于制定公司未来三年（2023—2025 年）股
7
东分红回报规划的议案
关于 2022 年度日常关联交易金额超出预计的
2023 年 8
六届四 议案
3 4 月 20
十次 董事会关于公司 2022 年度内部控制自我评价
日 9
报告
关于对包钢集团财务有限责任公司风险评估
10
报告
11 独立董事述职报告
12 董事会审计委员会履职情况报告
13 公司 2022 年度社会责任报告
14 关于 2022 年计提减值准备的议案
15 关于变更会计政策的议案
16 关于公司董事会换届选举的议案
关于拟定第七届董事会独立董事津贴方案的
17
议案
关于与包钢集团财务有限责任公司签署金融
18
服务协议的议案
关于制定《包钢股份内部控制管理办法》的
19
议案
关于白云选矿分公司二次浓缩系统占地土地
20
缴款摘牌的议案
21 关于召开 2022 年年度股东大会的议案
2023 年
六届四
4 4 月 27 1 公司 2023 年第一季度报告
十一次
日
2023 年 1 关于选举董事长的议案
七届一
5 5 月 12
次
日 2 关于调整董事会专门委员会的议案
关于公司 2023 年通过交易商协会直接融资计
2023 年 1
七届二 划的议案
6 6 月 16
次 关于公司 2023 年通过交易所市场直接融资计
日 2
划的议案
2023 年
七届三
7 6 月 27 1 关于开展融资租赁业务暨关联交易的议案
次
日
1 公司 2023 年半年度报告
关于对包钢集团财务有限责任公司的风险评
2
估报告
2023 年
七届四 3 关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案
8 8 月 24
次
日
4 关于制定《包钢股份合规管理办法》的议案
关于制定《包钢股份合规管理三年行动实施
5 方案（2023—2025 年）》和《包钢股份 2023
年合规管理工作计划》的议案
2023 年 1 关于补选公司独立董事的议案（付明月）
七届五
9 9 月 27
次
日 2 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案
2023 年
七届六
10 10 月 26 1 公司 2023 年第三季度报告
次
日
2023 年
七届七 关于补选公司董事会提名、薪酬与考核委员
11 11 月 9 1
次 会委员的议案
日
1 关于调整公司董事的议案
2023 年 2 关于调整公司总经理的议案
七届八
12 11 月 10
次
日 3 关于调整公司其他高级管理人员的议案
4 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案
2023 年
七届九
13 11 月 27 1 关于选举公司董事长的议案
次
日
1 关于修订《公司章程》部分条款的议案
2023 年 2 关于调整公司董事的议案
七届十
14 12 月 15
次 关于公司 2023 年基建技改投资计划外追加投
日 3
资项目的议案
4 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的议案
上述各项议案，均发表了相应的独立董事事前认可意见、独
立董事独立意见，特别是在关联方董事回避表决的关联交易议案
中发挥了独立董事的作用，如关于为控股子公司提供担保额度的
议案、关于 2022 年度拟不进行利润分配的议案、关于 2022 年度
关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预测的议案、关于
续聘 2023 年度会计师事务所的议案、董事会关于公司 2022 年度
内部控制自我评价报告等发表了独立意见。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《上海证
券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理制度》的有关规
定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
作为公司的独立董事，注重自身的培训和学习，不断提高自
身保护公司和投资者利益的意识，按照有关规定及时参加了沪深
交易所和地方证监局、上市公司协会等组织的独立董事后续培
训，并取得证书。对提交董事会审议的议案，认真审阅相关文件，
利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维
护公司和广大投资者的合法权益。
五、其他方面工作
在公司 2023 年年报等定期报告编制工作期间，我切实履行
独立董事的相关职责，与公司财务负责人及承担年报审计工作的
会计师事务所负责人举行会议，进行充分沟通，对公司定期报告
编制提出了专业意见，确保公司定期报告的编制工作及时、准确、
真实、完整；报告期内，无提议召开董事会议或临时股东大会的
情况，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。为更好发挥
独立董事监督作用，提高公司信息披露质量和规范运作水平，我
积极参加了监管机构组织的各类培训。
2023 年 7 月 28 日证监会审议通过的《上市公司独立董事管
理办法》，要求独立董事境内任职不能超过三家，并设置了自 2023
年 9 月 4 日起的一年过渡期。本人于 2023 年 9 月 24 日卸任了所
担任的一家独立董事职务，及时保证了包括本公司在内所担任独
立董事家数符合证监会最新规定要求。
2024 年，我将继续本着勤勉守信的原则，依据法律、法规
和有关规定，并结合自身的专业优势，为公司的发展提供更多建
设性的建议。加强与公司管理层的沟通，积极发挥独立董事的决
策和监督作用，坚决维护公司和全体股东尤其是广大中小股东的
合法权益，为促进公司转型发展发挥积极作用。
公司董事会、管理层以及相关人员在我履行职责过程中给予
了积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。
独立董事：孙 浩
2024 年 4 月 17 日
