A 股代码:600015 A 股简称:华夏银行 公告编号:2024-01 华夏银行股份有限公司 非公开发行 A 股限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次股票上市类型为非公开发行股份;股票认购方式为网下,上市股数为 2,564,537,330 股。 本次股票上市流通总数为 2,564,537,330 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准华夏 银行股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2018〕2166 号)核准, 华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”或“公司”)于 2018 年 12 月向首钢集 团有限公司(以下简称“首钢集团”)、国网英大国际控股集团有限公司(以下简称 “国网英大”)、北京市基础设施投资有限公司(以下简称“京投公司”)等 3 家特定 对象非公开发行 2,564,537,330 股 A 股股票(以下简称“本次发行”或“本次非公开发 行”)。 本次非公开发行新增 A 股股份已于 2019 年 1 月 8 日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理完毕相关登记及限售手续。本次非公开发行新增 A 股股 份为有限售条件流通股,各认购对象自取得股权之日起 5 年内不得转让,相关股 份将于 2024 年 1 月 8 日上市流通。 1 各认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下: 序号 认购对象 认购股数(股) 锁定期 解除限售日期 1 首钢集团 519,985,882 5年 2024-01-08 2 国网英大 737,353,332 5年 2024-01-08 3 京投公司 1,307,198,116 5年 2024-01-08 合计 2,564,537,330 - - 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次非公开发行限售股形成后,经中国证监会出具的《关于核准华夏银行股 份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕1445 号)核准,华夏银 行于 2022 年 10 月非公开发行 527,704,485 股 A 股股票。该次非公开发行股票完成 后,公司普通股总股本由 15,387,223,983 股增至 15,914,928,468 股。 除上述事项外,本次非公开发行限售股形成后至今,公司未发生配股、公积 金转增股本等致使公司普通股股本数量发生变化的事项。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 华夏银行 2018 年非公开发行对象首钢集团、国网英大和京投公司承诺:自公 司非公开发行股份交割之日起 5 年内不转让本次发行所认购的公司股份;到期转 让股份及受让方的股东资格应取得监管部门的同意。 截至本公告日,首钢集团、国网英大和京投公司严格履行了上述限售承诺, 不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查,保荐人中信建投证券股份有限公司认为:华夏银行本次限售股份上 市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限 售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、 有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中 做出的股份锁定承诺;截至核查意见出具日,华夏银行关于本次限售股份相关的 2 信息披露真实、准确、完整。综上,保荐人对华夏银行非公开发行股票限售股解 禁上市流通事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 2,564,537,330 股; 本次限售股上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日; 本次非公开发行限售股上市流通明细清单: 单位:股 本次上 持有限售 市流通 序 持有限售股 股占公司 本次上市 数量占 剩余限售股 股东名称 号 数量 总股本 流通数量 公司 数量 比例 总股本 比例 1 首钢集团 849,801,185 5.34% 519,985,882 3.27% 329,815,303 2 国网英大 737,353,332 4.63% 737,353,332 4.63% - 3 京投公司 1,505,087,298 9.46% 1,307,198,116 8.21% 197,889,182 合计 3,092,241,815 19.43% 2,564,537,330 16.11% 527,704,485 限售股上市流通情况表: 单位:股 序号 限售股类型 本次上市流通数量 1 非公开发行 2,564,537,330 七、股本变动结构表 单位:股 股份性质 本次上市流通前 变动数 本次上市流通后 国有法人持有股 有限售 3,092,241,815 -2,564,537,330 527,704,485 份 条件的 有限售条件的流 流通股 3,092,241,815 -2,564,537,330 527,704,485 通股合计 无限售 A股 12,822,686,653 2,564,537,330 15,387,223,983 条件的 无限售条件的流 流通股 12,822,686,653 2,564,537,330 15,387,223,983 通股合计 股份总额 15,914,928,468 - 15,914,928,468 3 八、上网公告附件 《中信建投证券股份有限公司关于华夏银行股份有限公司非公开发行 A 股限 售股上市流通的核查意见》。 特此公告。 华夏银行股份有限公司董事会 2024 年 1 月 2 日 4