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公司公告

华夏银行:华夏银行非公开发行A股限售股上市流通公告2024-01-02  

A 股代码:600015          A 股简称:华夏银行            公告编号:2024-01



                      华夏银行股份有限公司

            非公开发行 A 股限售股上市流通公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



 重要内容提示:

     本次股票上市类型为非公开发行股份;股票认购方式为网下,上市股数为
2,564,537,330 股。
     本次股票上市流通总数为 2,564,537,330 股。
     本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。


    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准华夏

银行股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2018〕2166 号)核准,

华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”或“公司”)于 2018 年 12 月向首钢集

团有限公司(以下简称“首钢集团”)、国网英大国际控股集团有限公司(以下简称

“国网英大”)、北京市基础设施投资有限公司(以下简称“京投公司”)等 3 家特定

对象非公开发行 2,564,537,330 股 A 股股票(以下简称“本次发行”或“本次非公开发

行”)。

    本次非公开发行新增 A 股股份已于 2019 年 1 月 8 日在中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司办理完毕相关登记及限售手续。本次非公开发行新增 A 股股

份为有限售条件流通股,各认购对象自取得股权之日起 5 年内不得转让,相关股

份将于 2024 年 1 月 8 日上市流通。




                                      1
       各认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下:
 序号        认购对象         认购股数(股)    锁定期       解除限售日期
   1      首钢集团               519,985,882     5年          2024-01-08
   2      国网英大               737,353,332     5年          2024-01-08
   3      京投公司              1,307,198,116    5年          2024-01-08
            合计                2,564,537,330       -              -

       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       本次非公开发行限售股形成后,经中国证监会出具的《关于核准华夏银行股

份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕1445 号)核准,华夏银

行于 2022 年 10 月非公开发行 527,704,485 股 A 股股票。该次非公开发行股票完成

后,公司普通股总股本由 15,387,223,983 股增至 15,914,928,468 股。

       除上述事项外,本次非公开发行限售股形成后至今,公司未发生配股、公积

金转增股本等致使公司普通股股本数量发生变化的事项。

       三、本次限售股上市流通的有关承诺

       华夏银行 2018 年非公开发行对象首钢集团、国网英大和京投公司承诺:自公

司非公开发行股份交割之日起 5 年内不转让本次发行所认购的公司股份;到期转

让股份及受让方的股东资格应取得监管部门的同意。

       截至本公告日,首钢集团、国网英大和京投公司严格履行了上述限售承诺,

不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况

       公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

       五、中介机构核查意见

       经核查,保荐人中信建投证券股份有限公司认为:华夏银行本次限售股份上

市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限

售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、

有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中

做出的股份锁定承诺;截至核查意见出具日,华夏银行关于本次限售股份相关的



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信息披露真实、准确、完整。综上,保荐人对华夏银行非公开发行股票限售股解

禁上市流通事项无异议。

        六、本次限售股上市流通情况

        本次限售股上市流通数量为 2,564,537,330 股;

        本次限售股上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日;

        本次非公开发行限售股上市流通明细清单:

                                                                                 单位:股
                                                                      本次上
                                       持有限售                       市流通
序                     持有限售股      股占公司      本次上市         数量占 剩余限售股
        股东名称
号                       数量          总股本        流通数量         公司       数量
                                         比例                         总股本
                                                                      比例
1       首钢集团        849,801,185        5.34%     519,985,882        3.27% 329,815,303
2       国网英大        737,353,332        4.63%     737,353,332       4.63%                -
3       京投公司       1,505,087,298       9.46%    1,307,198,116      8.21%    197,889,182
        合计           3,092,241,815      19.43%   2,564,537,330      16.11%    527,704,485

        限售股上市流通情况表:
                                                                                 单位:股
序号                         限售股类型                             本次上市流通数量
    1                        非公开发行                               2,564,537,330

        七、股本变动结构表
                                                                                 单位:股
               股份性质                本次上市流通前        变动数         本次上市流通后
                 国有法人持有股
     有限售                               3,092,241,815   -2,564,537,330         527,704,485
                 份
     条件的
                 有限售条件的流
     流通股                               3,092,241,815   -2,564,537,330         527,704,485
                 通股合计
     无限售      A股                    12,822,686,653    2,564,537,330        15,387,223,983
     条件的      无限售条件的流
     流通股                             12,822,686,653    2,564,537,330        15,387,223,983
                 通股合计
               股份总额                 15,914,928,468                  -      15,914,928,468




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    八、上网公告附件

   《中信建投证券股份有限公司关于华夏银行股份有限公司非公开发行 A 股限

售股上市流通的核查意见》。

   特此公告。




                                           华夏银行股份有限公司董事会
                                                       2024 年 1 月 2 日




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