A 股代码：600015          A 股简称：华夏银行              编号：2024—18


                 华夏银行股份有限公司
           第八届监事会第二十七次会议决议公告

    本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    华夏银行股份有限公司（简称“华夏银行”或“本行”）第八届监事会第二
十七次会议于 2024 年 4 月 26 日在北京召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 16
日以电子邮件发出。会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人，有效表决票 9
票。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、监管规章及《华夏
银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。会议由郭鹏监事会主席主持，
经与会监事审议，做出如下决议：
    一、审议并通过《华夏银行监事会 2023 年度工作报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议并通过《华夏银行监事会 2024 年检查和调研工作计划》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议并通过《关于华夏银行监事会对董事会及其成员 2023 年度履职评
价情况的报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议并通过《关于华夏银行监事会对高级管理层及其成员 2023 年度履
职评价情况的报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议并通过《关于华夏银行监事会及其成员 2023 年度履职评价情况的
报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、《关于修订<华夏银行股份有限公司监事津贴制度>的议案》。具体内容详
见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。丁召华、祝小芳、赵锡军、郭

                                     1
田勇、张宏回避表决。
    七、审议并通过《华夏银行 2023 年度财务决算报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、审议并通过《华夏银行 2023 年度利润分配预案》。更多内容详见同日披
露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华夏银行股份有限公司 2023
年度利润分配方案公告》。
    监事会认为：本行 2023 年度利润分配方案符合《上市公司监管指引第 3 号-
上市公司现金分红（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号-规范运作（2023 年 12 月修订）》及《华夏银行股份有限公司章程》的相关规
定，较好兼顾了满足资本监管要求、股东投资回报与未来几年的持续发展需求，
留存的未分配利润将用于本行加强资本积累，支持本行的长期可持续发展。方案
制定程序符合《华夏银行股份有限公司章程》的规定。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、审议并通过《华夏银行 2024 年度财务预算报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、审议并通过《关于〈华夏银行 2023 年年度报告〉的议案》。具体内容详
见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    监事会认为，本行 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、监管
规定、公司章程和本行内部管理制度的各项规定；2023 年年度报告的内容和格
式符合法律法规和监管规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映出本行 2023
年年度的经营管理情况和财务状况等事项；未发现本行 2023 年年度报告所载资
料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。监事会提出本意见前，未发现参与
2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、审议并通过《关于〈华夏银行 2024 年第一季度报告〉的议案》。具体
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    监事会认为：本行 2024 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、
监管规定、公司章程和本行内部管理制度的各项规定；2024 年第一季度报告的
内容和格式符合法律法规和监管规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映出
本行 2024 年第一季度的经营管理情况和财务状况等事项；未发现本行 2024 年第

                                    2
一季度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。监事会提出本意
见前，未发现参与 2024 年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行
为。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十二、《关于〈华夏银行 2023 年社会责任报告〉的议案》。具体内容详见上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十三、审议并通过《关于〈华夏银行 2023 年度内部控制评价报告〉的议案》。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    会议同意以上第一、六、七、八、九项议案提请 2023 年年度股东大会审议，
第三、四、五项议案向 2023 年年度股东大会报告。
    会议听取了《关于华夏银行 2023 年度规划执行情况的报告》和《华夏银行
关于 2023 年预期信用损失法实施情况的报告》。
    会议审阅了《华夏银行 2023 年度风险管理情况报告》《华夏银行关于 2023
年度压力测试开展情况的报告》《关于修订<华夏银行市场风险管理政策>的议案》
《关于修订<华夏银行操作风险管理政策>的议案》《华夏银行 2023 年末预期信用
损失法实施模型投产前验证报告》《华夏银行 2023 年度预期信用损失法实施模型
投产后验证报告》《华夏银行 2023 年预期信用损失法实施模型第三方独立验证报
告》《关于<华夏银行 2023 年度并表管理报告>的议案》《关于 2022 年外部审计管
理建议整改落实情况的报告》《关于资本新规实施进展情况的报告》《华夏银行
2023 年消费者权益保护工作开展情况和 2024 年工作安排报告》《关于消费者权
益保护相关监管文件研究学习落实情况的报告》《华夏银行关于落实<银行业投诉
督查通知书>整改情况的报告》《华夏银行关于国家金融监督管理总局风险管理及
内控有效性现场检查问题整改方案及问责意见的报告》《华夏银行 2023 年度公司
治理自评估报告》《关于<华夏银行 2023 年度内部审计工作情况报告>的议案》等
十六项报告。
    特此公告。

                                        华夏银行股份有限公司监事会
                                             2024 年 4 月 30 日

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