华夏银行股份有限公司
             独立董事候选人声明与承诺

    本人丁益、赵红、郭庆旺、宫志强、祝小芳、彭龙运，已充
分了解并同意由提名人华夏银行股份有限公司董事会提名与薪
酬考核委员会 提名为华夏银行股份有限公司第九届董事会独立
董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证
不存在任何影响本人担任华夏银行股份有限公司独立董事独立
性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、
会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训
证明材料。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及
公司规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定（如适用）；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证
券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和
条件的相关规定；




                                                      - 1 -
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部
辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定（如适用）；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校
反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事
制度指引》等的相关规定；
    （八）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职
资格管理办法》等的相关规定；
    （九）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在华夏银行股份有限公司或者其附属企业任职的人员
及其配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟
姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的
配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有华夏银行股份有限公司已发行股份
1%以上或者是华夏银行股份有限公司前十名股东中的自然人股
东及其配偶、父母、子女；
    （三）在直接或者间接持有华夏银行股份有限公司已发行股




- 2 -
份 5%以上的股东或者在华夏银行股份有限公司前五名股东任职
的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在华夏银行股份有限公司控股股东、实际控制人的附
属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （五）与华夏银行股份有限公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业
务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
    （六）为华夏银行股份有限公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，
包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核
人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机
关刑事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上
通报批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；




                                                     - 3 -
    （五）上海证券交易所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大
会予以解除职务的人员。
    六、包括华夏银行股份有限公司在内，本人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过 3 家，未在超过 2 家商业银行同时担任
独立董事；本人在华夏银行股份有限公司累计任职未超过六年。
    七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的
情况。
    本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其
他关系。
    本人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
    本人已经通过华夏银行股份有限公司第八届董事会提名与
薪酬考核委员会资格审查。
    本人承诺：在担任华夏银行股份有限公司独立董事期间，将
遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证




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券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有
足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受华夏银行股份
有限公司主要股东、实际控制人或其他与华夏银行股份有限公司
存在利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。
    特此声明。


    候选人：丁益、赵红、郭庆旺、宫志强、祝小芳、彭龙运
                        2024 年 11 月 26 日




                                                   - 5 -
               华夏银行股份有限公司
             独立董事候选人声明与承诺

    本人陈胜华，已充分了解并同意由提名人华夏银行股份有限
公司董事会提名与薪酬考核委员会提名为华夏银行股份有限公
司第九届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立
董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任华夏银行股份有限
公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、
会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训
证明材料。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及
公司规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定（如适用）；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证
券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和
条件的相关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部




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辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定（如适用）；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校
反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事
制度指引》等的相关规定；
    （八）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职
资格管理办法》等的相关规定；
    （九）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在华夏银行股份有限公司或者其附属企业任职的人员
及其配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟
姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的
配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有华夏银行股份有限公司已发行股份
1%以上或者是华夏银行股份有限公司前十名股东中的自然人股
东及其配偶、父母、子女；
    （三）在直接或者间接持有华夏银行股份有限公司已发行股
份 5%以上的股东或者在华夏银行股份有限公司前五名股东任职




                                                   - 7 -
的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在华夏银行股份有限公司控股股东、实际控制人的附
属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （五）与华夏银行股份有限公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业
务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
    （六）为华夏银行股份有限公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，
包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核
人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机
关刑事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上
通报批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）上海证券交易所认定的其他情形。




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    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大
会予以解除职务的人员。
    六、包括华夏银行股份有限公司在内，本人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过 3 家，未在超过 2 家商业银行同时担任
独立董事；本人在华夏银行股份有限公司累计任职未超过六年。
    七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计
师、正高级会计师专业职称，且在会计、审计等专业岗位有 5 年
以上全职工作经验。
    八、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的
情况。
    本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其
他关系。
    本人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
    本人已经通过华夏银行股份有限公司第八届董事会提名与
薪酬考核委员会资格审查。




                                                     - 9 -
    本人承诺：在担任华夏银行股份有限公司独立董事期间，将
遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证
券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有
足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受华夏银行股份
有限公司主要股东、实际控制人或其他与华夏银行股份有限公司
存在利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。
    特此声明。


                                    候选人：陈胜华
                                   2024 年 11 月 26 日




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