中信证券股份有限公司关于
                    浙江省新能源投资集团股份有限公司
          首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书


保荐人编号：Z20374000                        申报时间：2024 年 5 月


一、发行人基本情况
发行人名称     浙江省新能源投资集团股份有限公司（以下简称“浙江新能”或“公司”）
法定代表人     张坚群
证券简称       浙江新能
证券代码       600032.SH
上市交易所     上海证券交易所
注册资本       人民币 2,404,675,324 元
注册地址       浙江省杭州市上城区凯旋街道凤起东路 8 号
办公地址       浙江省杭州市上城区凯旋街道凤起东路 8 号
邮政编码       310020
网址           无
电子信箱       ZJNEPE@163.com
               实业投资，风力发电、水力发电、太阳能发电的开发、运营，工程项目管理，
               天然水收集和分配，可再生能源技术的技术开发、技术咨询、技术服务，设
经营范围
               备维修，检测技术服务（凭许可证经营），供水服务，供电服务（凭许可证
               经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、本次发行情况概述

       经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江省新能源投资集团股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1118 号）核准，公司首次公开发
行人民币普通股股票 20,800 万股，发行价格为 3.51 元/股，募集资金总额为人民
币 73,008.00 万元，扣除发行费用人民币 3,913.06 万元后，募集资金净额为人民
币 69,094.94 万元，致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 5 月 14 日
对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了致同验字（2021）
第 332C000250 号《验资报告》。公司开立了募集资金专用账户，对上述募集资
金进行专户存储。



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三、保荐工作概述
    （一）承接持续督导工作情况

    公司根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 2 日签发的《关于核准浙

江省新能源投资集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕

1118 号），于 2021 年 5 月 25 日完成首次公开发行 A 股股票事宜，公司聘请财通

证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）担任首次公开发行股票的保荐机构，

持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。

    公司于 2022 年 4 月 13 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关

于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案。根据发行需要，公司聘

请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）担任本次向特

定对象发行 A 股股票的保荐机构，并签订了相关的保荐协议。2022 年 4 月 18 日，

公司就变更持续督导保荐机构及保荐代表人事项进行了公告，财通证券尚未完成

的持续督导工作由中信证券承接，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票并上市的督导期已届满。

    （二）主要持续督导工作

    中信证券在履行持续督导职责期间，针对公司具体情况确定了持续督导的

内容和重点，并承担了以下相关工作：

    1、督导公司完善规范运作，关注公司各项公司治理制度、内控制度、信息

披露制度的执行情况，督导公司合法合规经营，提升规范运作水平。

    2、督导公司按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理本

次募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目的进展情况，

完善公司募集资金管理制度建设。

    3、督导公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求，履

行信息披露义务，对公司的信息披露文件进行事前或事后审阅。

    4、督导公司严格按照有关法律法规和《公司章程》，对关联交易进行操作

和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。

    5、定期或不定期对公司进行现场检查，与发行人有关部门和人员进行访谈，

及时向中国证监会、上海证券交易所报送现场检查报告和年度持续督导报告书等
材料。

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    6、持续关注公司控股股东、实际控制人等相关承诺的履行情况。

    7、通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与公司相关的媒体报道情况。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

    无。

五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

    公司对保荐机构及保荐代表人在保荐中的尽职调查、现场检查、口头或书面
问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作的情形。

六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    在证券发行上市期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履
行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。

七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

    在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅
了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程
文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告
等，并对高级管理人员进行访谈。

    2021 年度，公司存在以下违规事项：一是公司与关联方浙江省能源集团财
务有限责任公司（以下简称“财务公司”）金融合作协议到期后未及时履行决策
程序和信息披露义务，且相关决议经股东大会否决后公司仍持续与财务公司发生
关联交易，逾期 6 个月才经股东大会审议通过；二是公司控股子公司与关联方浙
江浙能电力股份有限公司（以下简称“浙能电力”）共同设立浙能绿能新能源（宁
夏宁东能源化工基地）有限公司（以下简称“绿能新能源”），公司出资金额达到
披露标准，但公司未及时履行信息披露义务。

    公司通过自查确认相关事实违规后，及时召开相关会议审议通过上述相关议
案并予以公告，弥补了程序瑕疵。2022 年 6 月 7 日，公司召开 2022 年第二次临
时股东大会将《关于与财务公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》重新
提交股东大会审议并获通过。2022 年 4 月 19 日召开第一届董事会第三十四次会
议补充审议与关联方浙能电力共同设立绿能新能源事项，并于 2022 年 4 月 20


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日予以公告。

    针对上述违规情形，上交所于 2023 年 3 月出具了《关于对浙江省新能源投
资集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕
0042 号），对发行人及时任董事会秘书张利、时任财务负责人杨立平予以监管警
示，同时浙江监管局出具《关于对浙江省新能源投资集团股份有限公司、吴荣辉、
王树乾、张利、杨立平采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会
浙江监管局行政监管措施决定书〔2023〕20 号），对发行人、吴荣辉、王树乾、
张利、杨立平分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档
案。

    保荐人已在事项发生后敦促发行人整改。保荐人在本年度现场检查中，对上
市公司采取了查阅公司内部控制制度、信息披露制度、三会文件、信息披露文件
以及访谈相关事项责任人等检查程序，发行人已采取了进一步细化相关管理制度
以及开展合规培训等整改措施。

八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

    在中信证券履行持续督导职责期间，公司首次公开发行募集资金的存放与使
用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的其他情形。

九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
    无。




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江省新能源投资集团股份有限
公司首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书》之签署页）




保荐代表人签名：                                    年     月    日
                            李婉璐


                                                    年     月    日
                            李   宁




保荐人法定代表人：                                  年     月    日

                            张佑君




保荐人公章： 中信证券股份有限公司                   年     月    日




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