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浙江波宁律师事务所
关于宁波联合集团股份有限公司 2023 年年度股东大会之
法律意见书
致：宁波联合集团股份有限公司
浙江波宁律师事务所（以下简称本所）接受宁波联合集团股份有限
公司（以下简称公司）的委托，指派本所执业律师朱和鸽、何卓君（以
下简称本所律师）出席公司 2023 年年度股东大会，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》以
及《宁波联合集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规
定，本所律师对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意
见书。
在本法律意见书中，本所律师对本次年度股东大会召集和召开的程
序、出席本次年度股东大会会议人员的资格、本次年度股东大会审议议
案的表决程序、表决结果是否符合有关法律和公司章程的规定发表意
见，并不对本次年度股东大会所审议议案的内容以及该等议案所表述的
事实和数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为本次年度股东大会公告的法定
文件，随公司其他公告文件一并予以公告，并依法对本所出具的法律意
见书承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精
神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见
书如下：
一、本次年度股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会系由公司董事会召集
公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于召开公司 2023 年
年度股东大会的议案》，公司董事会于 2024 年 4 月 16 日在指定媒体发
出了《宁波联合集团股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通
知》，公司拟于 2024 年 5 月 8 日下午 1 时 30 分在宁波北仑区戚家山街
道东海路 20 号戚家山宾馆召开 2023 年年度股东大会。
公司发布的公告载明了本次年度股东大会的时间、地点、会议审议
的事项，说明了股东有权出席，并可以委托代理人出席。出席会议股东
的登记办法、联系电话和通讯地址。
公司董事会已于本次年度股东大会召开二十日之前以公告方式通
知各股东。
（二）公司本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票
相结合的方式
本次股东大会的现场会议于 2024 年 5 月 8 日下午 1 时 30 分在宁波
市北仑区戚家山宾馆召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。
本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即：
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经核查，本次年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次年度股东大会的人员资格
（一）出席本次年度股东大会的股东及股东代理人
根据出席本次年度股东大会的股东签名及授权委托书，出席本次股
东大会的股东和代理人人数共 25 人，出席会议的股东所持有表决权的
股份总数(股)为 105,708,559 股，占公司股份总数的 34.0030%。其中，
现场出席本次年度股东大会的股东及股东委托代理人共 6 人，所持股份
股数 12,988,858 股，占公司全部股份的 4.1781%。参与网络投票的股
东共 19 人，所持表决权股份数 92,719,701 股，占公司全部股份的
29.8249%。
（二）出席本次年度股东大会的其他人员
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次年度股东大会，公司
高级管理人员列席了本次年度股东大会。
经本所律师核查，本次年度股东大会的召集人为公司董事会，本次
年度股东大会出席人员、列席人员、召集人员的资格符合《公司法》等
法律、法规和《公司章程》的规定。
三、本次年度股东大会审议的议案
根据本次股东大会的通知，股东大会对以下议案进行了审议：
序号 议案名称
1 公司董事会 2023 年度工作报告
2 公司监事会 2023 年度工作报告
3 公司 2023 年度财务决算报告
4 公司 2024 年度财务预算报告
5 公司 2023 年度利润分配预案
6 公司 2023 年年度报告和年度报告摘要
7 关于 2024 年度对子公司提供担保额度的议案
8 关于子公司对参资公司提供 2024年度担保额度暨关联交易的议案
9 关于聘请公司 2024 年度财务、内控审计机构的议案
关于全资子公司热电公司拟与浙江逸盛石化有限公司继续开展水
10
煤浆日常关联交易的议案
除上述需表决的议案外，本次年度股东大会还听取了《公司独立董
事 2023 年度述职报告》。
经本所律师核查，本次大会实际审议的议案与会议通知的议案相
符，审议的议案符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
四、本次年度股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决程序及表决结果采用现场书面记名投票方式
和网络投票方式对审议事项进行表决。根据统计表决情况，本次股东大
会审议议案表决结果如下：
（一）《公司董事会 2023 年度工作报告》
表决情况：103,508,258 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.9185%；2,200,301 股反对，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 2.0815%；0 股弃权。
（二）《公司监事会 2023 年度工作报告》
表决情况：103,508,258 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.9185%；2,200,301 股反对，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 2.0815%；0 股弃权。
（三）《公司 2023 年度财务决算报告》
表决情况：103,508,258 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.9185%；2,141,701 股反对，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 2.0260%。58,600 股弃权，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0555%。
（四）《公司 2024 年度财务预算报告》
表决情况：103,508,258 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.9185%；2,200,301 股反对，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 2.0815%；0 股弃权。
（五）《公司 2023 年度利润分配预案》
表决情况：103,434,858 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.8490%；685,801 股反对，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.6487%。1,587,900 股弃权，占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的 1.5023%。
中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况：9,283,400
股同意，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 80.3263%；
685,801 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 5.9340%；
1,587,900 股 弃 权 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 有 表 决 权 股 份 总 数 的
13.7397%。
（六）《公司 2023 年年度报告和年度报告摘要》
表决情况：103,508,258 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.9185%；2,200,301 股反对，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 2.0815%；0 股弃权。
（七）《关于 2024 年度对子公司提供担保额度的议案》
表决情况：103,465,658 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.8782%；2,238,701 股反对，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 2.1178%。4,200 股弃权，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0040%。
中小投资者的表决情况：9,314,200 股同意，占出席会议中小投资
者有表决权股份总数的 80.5928%；2,238,701 股反对，占出席会议中小
投资者有表决权股份总数的 19.3707%；4,200 股弃权，占出席会议中小
投资者有表决权股份总数的 0.0365%。
（八）《关于子公司对参资公司提供 2024 年度担保额度暨关联交
易的议案》
表决情况：103,465,658 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.8782%；2,242,901 股反对，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 2.1218%。0 股弃权。
中小投资者的表决情况：9,314,200 股同意，占出席会议中小投资
者有表决权股份总数的 80.5928%；2,242,901 股反对，占出席会议中小
投资者有表决权股份总数的 19.4072%；0 股弃权。
（九）《关于聘请公司 2024 年度财务、内控审计机构的议案》
表决情况：103,520,058 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 97.9296%；2,188,501 股反对，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 2.0704%。0 股弃权。
中小投资者的表决情况：9,368,600 股同意，占出席会议中小投资
者有表决权股份总数的 81.0635%；2,188,501 股反对，占出席会议中小
投资者有表决权股份总数的 18.9365%；0 股弃权。
（十）《关于全资子公司热电公司拟与浙江逸盛石化有限公司继续
开展水煤浆日常关联交易的议案》
表决情况：105,154,758 股同意，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 99.4761%；553,801 股反对，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.5239%。0 股弃权。
中小投资者的表决情况：11,003,300 股同意，占出席会议中小投资
者有表决权股份总数的 95.2081%；553,801 股反对，占出席会议中小投
资者有表决权股份总数的 4.7919%。0 股弃权。
经查验：
上述议案均为普通决议之议案，已由出席本次会议的股东及股东代
理人所持有效表决权的过半数通过。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》和《公司章程》之规定，议案获得有效表决权的通过，
本次股东大会表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法
规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员、召集人的资格合法、
有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会
通过的有关决议合法有效。
本法律意见书正本一份，副本两份，正本与副本具有同等法律效力。
（以下无正文）
