附件 9：



                   独立董事述职报告（翟进步）


    在担任中青旅控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事期间，本人
本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，以关注和维护全体股东特别是中、小
股东的利益为宗旨，恪尽职守，认真负责，严格履行了国家法律法规、《公司章
程》以及各专门委员会工作实施细则规定的独立董事职责，为公司规范运作与科
学决策提供了专业依据。
    一、本人基本情况
    翟进步（已离任），男，1973 年 4 月生，会计学博士学位，中共党员。历
任中国葛洲坝集团公司和三峡大学，现任中央财经大学教授、惠升基金管理有限
公司独立董事、河北恒工精密装备股份有限公司独立董事。自 2017 年 5 月 26
日公司 2016 年度股东大会审议通过起被选举为本公司独立董事，因任期届满，
自 2023 年 7 月 7 日起不再本公司独立董事。
    在任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性
要求，不存在影响独立性的情形。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）参加董事会、股东大会情况
    在任职期间，本人积极参加公司召开的各次董事会和股东大会。对于董事会
审议的各项议案，均进行了充分、细致的审议，不存在反对和弃权的情形。对于
公司涉及的重要事项，本人审慎发表独立意见，提出合理建议，积极促进了公司
董事会和股东大会的科学决策。作为公司董事会各专门委员会委员，本人分别参
加了所属专门委员会的会议，不存在无故缺席的情形。具体情况如下：

                     参加董事会情况                     参加股东大会情况
  应参加    亲自出     通讯方式   委托出席
                                             缺席次数   出席股东大会次数
    次数    席次数     参加次数     次数
    3          3          2           0         0              2

    （二）参加董事会专门委员会情况
                      应参加次数     参加次数   委托出席次数    缺席次数
内控与审计委员会             2           2            0            0
    在任职期间，本人作为公司内控与审计委员会成员亲自出席了全部内控与审
计委员会会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司定期报告、关联交易、
风险偏好等事项进行了审议。
    （三）参加独立董事专门会议情况
   在任职期间，《上市公司独立董事管理办法》尚未生效，公司未召开独立董
事专门会议。
    （四）与内部审计机构及年审会计师事务所会谈沟通情况
    2023年3月28日，本人参加了公司组织的独立董事与经营层沟通会，听取了
经营层对公司2022年度经营情况与管理情况的全面汇报，认为公司治理规范，发
展符合预期。
    2023年3月28日，本人参加了公司组织的独立董事、内控与审计委员会与安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）相关负责人举行的审计工作沟通会，听取
了会计师针对公司2022年度主要经营活动情况、主要投资活动情况、主要筹资活
动情况、重点关注事项等方面的汇报，认为公司对重大会计问题的处理谨慎、合
理，符合企业会计准则的规定。
    （五）与中小股东沟通交流情况
    在任职期间，本人通过参加公司2022年度业绩说明会与中小股东保持良好沟
通交流，在信息披露允许的范围内就投资者关注的问题进行回答，并听取投资者
的意见和建议。
    （六）在上市公司现场工作情况
    除按时参加公司召开的董事会和股东大会、积极参加公司业绩说明会、与内
部审计机构及年审会计师事务所会谈沟通外，本人还通过实地考察等现场工作，
勤勉、尽职地履行独立董事职责，任职期间在公司现场工作时间为8日。
    2022 年，受宏观环境和新冠疫情影响，旅游市场持续低迷，旅游企业经营
承受前所未有的巨大压力，公司各板块业务均受到较大程度不利影响。
    为更好地了解公司 2022 年业务情况、疫情对公司业务尤其是景区业务的影
响及公司采取的举措等情况，本人与其他独立董事于 2023 年 3 月 23 日对公司古
北水镇景区进行了实地考察，与公司管理层进行了沟通交流。
    公司汇报了 2022 年度经营情况、古北水镇景区经营模式、疫情恢复情况等，
本人认为公司 2022 年度已采取各项措施应对疫情影响，为疫后全力推动存量业
务复苏及布局增量业务夯实基础。各项举措符合公司实际情况和发展方向，公司
具备较强的抗风险能力。
    （七）公司配合情况
    长期以来，公司董事长、总裁、董事会秘书及相关高级管理人员与独立董事
建立和保持了良好畅通的沟通渠道，为独立董事各项工作的开展提供了便利的条
件和充分的配合，成为独立董事履行职责的有力保障。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    1、公司 2022 年度关联交易事项
    2022 年 3 月，公司结合 2022 年业务发展需要，对公司 2022 年日常关联交
易情况进行预计。2022 年，公司及下属控股子公司与北京古北水镇旅游有限公
司（以下简称“古北水镇”）之间预计将发生不超过 5,000 万元的日常关联交易，
具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中青旅红奇（珠海）私募基
金管理有限公司（原名中青旅红奇（横琴）基金管理有限公司，以下简称“基金
管理公司”）及其管理的基金之间预计将发生不超过 500 万元的日常关联交易，
具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中青旅耀悦（北京）旅游有
限公司（以下简称“耀悦公司”）之间预计将发生不超过 6,000 万元的日常关联
交易，具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与成都市青城山都江堰
旅游股份有限公司（以下简称“青都公司”）之间预计将发生不超过 1,000 万元
的日常关联交易，具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中国光大
集团股份公司（以下简称“光大集团”）及其下属公司之间预计发生日常关联交
易，其中银行借款、银行承兑汇票、保函等贷款和授信业务预计金额不超过 30
亿元，旅游、整合营销、酒店、景区、IT 产品等服务、产品费用预计金额不超
过 5 亿元，开展合作涉及的房屋、场地租赁、保险兼业代理、销售代理等业务预
计金额不超过 5,000 万元，具体金额均以实际发生为准，此外，发生资金拆借并
支付利息，提供金融服务（包含证券、保险、银行结算、存款储蓄、委托理财、
发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具等）、承销、包销银行间债券市场
非金融企业债务融资工具以及因向公司及下属控股子公司客户提供贷款服务可
能触发的其他日常关联交易，具体金额均以实际发生为准；公司及下属控股子公
司与中青旅健坤（北京）餐饮服务有限公司（以下简称“健坤公司”）之间预计
将发生不超过 200 万元的日常关联交易，具体金额以实际发生为准。该议案经公
司第八届董事会第八次会议、公司 2021 年度股东大会审议通过。
    2022 年全年，公司及下属控股子公司与古北水镇发生的日常关联交易总金
额为 830.72 万元。公司及下属控股子公司与基金管理公司及其管理的基金发生
的日常关联交易总金额为 143.36 万元。公司及下属控股子公司与耀悦公司发生
的日常关联交易包括支付资金拆借利息 290.09 万元，其他日常关联交易 137.50
万元。公司及下属控股子公司与青都公司未发生日常关联交易。公司及下属控股
子公司与光大集团及其下属公司的日常关联交易金额情况未超出预计金额，其中
银行贷款余额为 35,900 万元，银行存款余额为 23,018.36 万元，其他关联交易
金额为 4,701.71 万元。公司及下属控股子公司与健坤公司未发生日常关联交易。
    本人对上述涉及的关联交易发表了事前认可意见及独立意见，认为上述日常
关联交易是正常的商业行为，定价公允合理，不存在利益输送情形，不存在损害
中小股东利益的情况；上述日常关联交易是正常的商业行为，定价公允合理，不
存在利益输送情况，不会损害公司股东利益。
    2、公司 2023 年度日常关联交易事项
    2023 年 3 月，公司结合 2023 年业务发展需要，对公司 2023 年日常关联交
易情况进行预计。2023 年，公司及下属控股子公司与北京古北水镇旅游有限公
司（以下简称“古北水镇”）之间预计将发生采购旅游、整合营销、酒店、景区
产品及服务，公司及控股子公司向古北水镇提供相关业务支持及管理服务，具体
金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中青旅红奇（珠海）私募基金管
理有限公司（现名蔚观红奇（珠海）私募基金管理有限公司，以下简称“基金管
理公司”）及其管理的基金之间预计将发生不超过 500 万元的日常关联交易，具
体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中青旅耀悦（北京）旅游有限
公司（以下简称“耀悦公司”）之间预计将发生不超过 6,000 万元的日常关联交
易，具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中国光大集团股份公司
（以下简称“光大集团”）及其下属公司之间预计发生日常关联交易，其中提供
银行借款、银行承兑汇票、保函等贷款和授信业务预计金额不超过 30 亿元，采
购旅游、整合营销、酒店、景区、IT 产品、运输服务、商品等服务、产品费用
预计金额不超过 5 亿元，开展合作涉及的房屋、场地租赁、保险兼业代理、销售
代理等业务预计金额不超过 5,000 万元，具体金额均以实际发生为准，此外，发
生资金拆借并支付利息，提供金融服务（包含证券、保险、银行结算、存款储蓄、
委托理财、发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具等）、承销、包销银行
间债券市场非金融企业债务融资工具以及因向公司及下属控股子公司客户提供
贷款服务可能触发的其他交易，具体金额均以实际发生为准；公司及下属控股子
公司与大连博涛文化科技股份有限公司（以下简称“大连博涛”）之间预计将发
生不超过 8,500 万元的日常关联交易，具体金额以实际发生为准。该议案经公司
第九届董事会第三次会议、公司 2022 年度股东大会审议通过。
    本人对上述议案发表了事前认可意见及独立意见，认为上述日常关联交易是
正常的商业行为，定价公允合理，不存在利益输送情形，不存在损害中小股东利
益的情况；上述日常关联交易是正常的商业行为，定价公允合理，不存在利益输
送情况，不会损害公司股东利益。
    （二）公司及股东承诺履行情况
    本人在任职期间就公司承诺相关方承诺情况进行了核查，认为公司前期各项
承诺均得到严格履行，公司承诺履行情况如下：
    公司控股股东中国青旅集团有限公司（以下简称“青旅集团”）作为公司 2013
年非公开发行股份的认购方，为规范关联交易，维护公司及中小股东的合法权益，
曾于详式权益变动报告书中作出承诺：
    “1、本次发行完成后，青旅集团将继续严格按照《公司法》等法律法规以
及中青旅《公司章程》的有关规定行使股东权利，在股东大会对有关涉及青旅集
团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。
    2、本次发行完成后，青旅集团或其控股、实际控制的其他企业将严格规范
与中青旅之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市
场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履
行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害中青旅及其他股东的合法
权益。青旅集团和中青旅就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均
不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或
交易。”
    上述承诺在青旅集团作为公司关联方期间持续有效，在本人任职期间，青旅
集团严格履行了该承诺。
    （三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
    任职期间，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务
信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重
大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中
的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序
合法，没有发现违法违规情况。
    （四）对外担保及资金占用情况
    根据《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
（证监会公告【2022】26号）的要求，本人在任职期间作为公司独立董事对公司
的对外担保情况进行了认真核查。经查验，截至2022年12月31日，公司控股子公
司乌镇旅游股份有限公司为其参股子公司桐乡市濮院旅游有限公司提供数额为
人民币19.60亿元的担保，乌镇旅游股份有限公司及其下属公司根据银行政策和
房地产开发销售的商业惯例，为其房地产项目符合贷款条件的购房者提供阶段性
连带责任担保数额为人民币1.04亿元，除上述担保外，公司及公司控股子公司无
对外担保；除为公司下属各旅行社类控股子公司提供机票代理资质担保及BSP反
担保外，公司对控股子公司提供的担保总额为21.35亿元，系为公司控股子公司
北京中青旅创格科技有限公司、中青博联整合营销顾问股份有限公司向银行申请
综合授信业务的担保，以及公司控股子公司中青旅山水酒店集团股份有限公司为
其全资子公司新化中青旅山水酒店有限公司向银行申请贷款提供的担保。
    基于独立判断，本人认为：上述担保行为符合《公司章程》及相关制度的规
定，履行了相应审批手续、决议程序和信息披露义务。
    （五）业绩预告情况
    2023 年，在本人任职期间，公司共发布业绩预告 1 次。公司于 2023 年 1 月
31 日发布《中青旅 2022 年度业绩预亏公告》。本人认真审阅了有关业绩报告，
重点关注报告的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，符合《上海证券交易所股票上市规则》相关规定。
    （六）现金分红及其他投资者回报情况
    2023 年 3 月 30 日，公司召开第九届董事会第三次会议，审议了《公司 2022
年度利润分配预案》，鉴于公司景区、整合营销、酒店、旅游服务等板块业务受
疫情持续影响，公司 2022 年度整体业绩亏损，现金流较为紧张。在目前外部经
营环境改善的情况下，为积极推动公司各项业务复苏，实现存量优化与增量突破，
同时兼顾公司长远发展和战略目标的实现，谋求股东的长远利益，公司董事会拟
定 2022 年度利润分配预案为：不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本
和其他形式的利润分配。本人对该事项发表了独立意见，公司 2022 年度利润分
配预案是依据公司实际发展情况而制定，符合《公司章程》规定的利润分配政策，
公司将以网络投票表决与现场投票表决相结合的表决方式召开 2022 年度股东大
会审议该利润分配预案，审议决策程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》
的有关规定。该预案兼顾了股东长远利益和保证公司保持稳定、长远发展，不存
在损害公司和股东利益的情形。
    （七）信息披露的执行情况
    在本人任职期间，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法
律法规的规定进行信息披露。本人认为：公司信息披露及时、准确、充分、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （八）内部控制的执行情况
    在本人任职期间，公司严格执行了内部控制制度，进一步增强和提高了规范
治理的意识和能力，改善了公司治理环境，完善了内部控制体系，并得以有效执
行，达到了公司内部控制的目标，符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，
不存在重大缺陷。本人认为：公司开展的内控建设工作显著有效，提高了公司的
管理水平和风险控制水平。
    （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    在本人任职期间，公司董事会下设战略委员会、内控与审计委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会。专门委员会根据各自的专业或职能分工，分别对所属
事项进行研究和审议。各专门委员会各司其职，有效地强化了公司董事会的决策
功能，进一步完善了公司的治理结构。本人认为：公司董事会各专门委员会工作
积极、运作规范、程序合法、决策有效。
    （十一）对中小投资者保护情况
    在本人任职期间，公司召开的股东大会在审议影响中小投资者利益的重大事
项时，均对中小投资者的表决单独计票。单独计票结果及时公开披露，给予了中
小股东充分表达意见和诉求的机会，本人未发现公司存在损害中小股东合法权益
的情形。

    四、总体评价和建议
    在任职期间，本人作为公司的独立董事，勤勉尽职、一丝不苟地履行并完成
了法律法规和《公司章程》规定的职责，在公司重要事项决策时积极献言献策，
为完善法人治理结构、提升公司管理水平、维护股东特别是中小股东利益等方面
做出了贡献。




                                              独立董事（离任）：翟进步