独立董事述职报告（窦超）


    作为中青旅控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内，
本人本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，以关注和维护全体股东特别是中、
小股东的利益为宗旨，恪尽职守，认真负责，严格履行了国家法律法规、《公司
章程》、《中青旅独立董事工作制度》以及各专门委员会工作实施细则规定的独
立董事职责，为公司规范运作与科学决策提供了专业依据。
    一、本人基本情况
    窦超，男，1990 年 9 月生，会计学博士学位，中共党员。现任中央财经大
学副教授、北京帕克国际工程咨询股份有限公司独立董事、中国中期投资股份有
限公司独立董事、知鱼智联科技股份有限公司独立董事、中青旅控股股份有限公
司独立董事。自 2023 年 7 月 7 日公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过起被
选举为本公司独立董事。
    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情形。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）参加董事会、股东大会情况
    报告期内，本人积极参加公司召开的各次董事会和股东大会。对于董事会审
议的各项议案，均进行了充分、细致的审议，不存在反对和弃权的情形。对于公
司涉及的重要事项，本人审慎发表独立意见，提出合理建议，积极促进了公司董
事会和股东大会的科学决策。作为公司董事会各专门委员会委员，本人分别参加
了所属专门委员会的会议，不存在无故缺席的情形。具体情况如下：

                     参加董事会情况                      参加股东大会情况
  应参加    亲自出     通讯方式   委托出席
                                              缺席次数   出席股东大会次数
    次数    席次数     参加次数     次数
    4          4          3           0          0               1

    （二）参加董事会专门委员会情况
                        应参加次数    参加次数    委托出席次数       缺席次数
内控与审计委员会              3           3              0              0
    报告期内，本人作为公司内控与审计委员会成员亲自出席了全部内控与审计
委员会会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司定期报告、续聘会计师
事务所等事项进行了审议。
    （三）参加独立董事专门会议情况
    根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司自身实
际情况，报告期内未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订，本
人将在2024年开展独立董事专门会议相关工作。
    （四）与内部审计机构及年审会计师事务所会谈沟通情况
    2024年1月22日，本人参加了公司组织的独立董事与经营层沟通会，听取了
经营层对公司2023年度经营情况与管理情况的全面汇报，认为公司治理规范，发
展符合预期。
    2024年3月28日，本人参加了公司组织的独立董事、内控与审计委员会与安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）相关负责人举行的审计工作沟通会，听取
了会计师针对公司2023年度主要经营活动情况、主要投资活动情况、主要筹资活
动情况、重点关注事项等方面的汇报，认为公司对重大会计问题的处理谨慎、合
理，符合企业会计准则的规定。
    （五）与中小股东沟通交流情况
    2023年，本人通过参加公司2023年半年度业绩说明会、2023年第三季度业绩
说明会等形式与中小股东保持良好沟通交流，在信息披露允许的范围内就投资者
关注的问题进行回答，并听取投资者的意见和建议。
    （六）在上市公司现场工作情况
    除按时参加公司召开的董事会和股东大会、积极参加公司业绩说明会、与内
部审计机构及年审会计师事务所会谈沟通外，本人还通过实地考察等现场工作，
勤勉、尽职地履行独立董事职责，2023年度在公司现场工作时间为10日。
    1、对乌镇景区实地考察
    2023 年，公司紧抓文旅市场持续稳健恢复期，积极推动各板块业务复苏，
实现经营业绩全面改善。
    为更好地了解公司 2023 年业务情况,尤其是景区业务恢复情况，本人与其他
独立董事于 2024 年 1 月 22 日对公司乌镇景区进行了实地考察，与公司管理层进
行了沟通交流。
    公司汇报了 2023 年度经营情况、乌镇景区业务和管理模式等，本人认为公
司 2023 年度已采取各项措施积极推动各板块业务复苏，各项举措符合公司实际
情况和发展方向，公司具备较强的抗风险能力。
    2、其他现场工作
    2023年度，本人与公司管理层维持良好密切的沟通，通过参加公司2023年年
中工作会议、公司产品创新大赛等形式，了解公司经营状况及风险控制工作。
    （七）公司配合情况
    长期以来，公司董事长、总裁、董事会秘书及相关高级管理人员与独立董事
建立和保持了良好畅通的沟通渠道，为独立董事各项工作的开展提供了便利的条
件和充分的配合，成为独立董事履行职责的有力保障。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    2023 年 3 月，公司结合 2023 年业务发展需要，对公司 2023 年日常关联交
易情况进行预计。2023 年，公司及下属控股子公司与北京古北水镇旅游有限公
司（以下简称“古北水镇”）之间预计将发生采购旅游、整合营销、酒店、景区
产品及服务，公司及控股子公司向古北水镇提供相关业务支持及管理服务，具体
金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中青旅红奇（珠海）私募基金管
理有限公司（现名蔚观红奇（珠海）私募基金管理有限公司，以下简称“基金管
理公司”）及其管理的基金之间预计将发生不超过 500 万元的日常关联交易，具
体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中青旅耀悦（北京）旅游有限
公司（以下简称“耀悦公司”）之间预计将发生不超过 6,000 万元的日常关联交
易，具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中国光大集团股份公司
（以下简称“光大集团”）及其下属公司之间预计发生日常关联交易，其中提供
银行借款、银行承兑汇票、保函等贷款和授信业务预计金额不超过 30 亿元，采
购旅游、整合营销、酒店、景区、IT 产品、运输服务、商品等服务、产品费用
预计金额不超过 5 亿元，开展合作涉及的房屋、场地租赁、保险兼业代理、销售
代理等业务预计金额不超过 5,000 万元，具体金额均以实际发生为准，此外，发
生资金拆借并支付利息，提供金融服务（包含证券、保险、银行结算、存款储蓄、
委托理财、发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具等）、承销、包销银行
间债券市场非金融企业债务融资工具以及因向公司及下属控股子公司客户提供
贷款服务可能触发的其他交易，具体金额均以实际发生为准；公司及下属控股子
公司与大连博涛文化科技股份有限公司（以下简称“大连博涛”）之间预计将发
生不超过 8,500 万元的日常关联交易，具体金额以实际发生为准。该议案经公司
第九届董事会第三次会议、公司 2022 年度股东大会审议通过。
    2023 年全年，公司及下属控股子公司与古北水镇发生的日常关联交易总金
额为 1,617.70 万元。公司及下属控股子公司与基金管理公司及其管理的基金发
生的日常关联交易总金额为 144.11 万元。公司及下属控股子公司与耀悦公司未
发生支付资金拆借利息，发生其他日常关联交易金额为 213.10 万元。公司及下
属控股子公司与光大集团及其下属公司的日常关联交易金额情况未超出预计金
额，其中银行贷款余额为 22,800 万元，银行存款余额为 18,772.63 万元，其他
关联交易金额为 5,820.52 万元。公司及下属控股子公司与博涛公司未发生日常
关联交易。
    本人认为上述日常关联交易是正常的商业行为，定价公允合理，不存在利益
输送情形，不存在损害中小股东利益的情况；上述日常关联交易是正常的商业行
为，定价公允合理，不存在利益输送情况，不会损害公司股东利益。
    （二）公司及股东承诺履行情况
    本人就公司承诺相关方承诺情况进行了核查，认为公司前期各项承诺均得到
严格履行，公司 2023 年度承诺履行情况如下：
    公司控股股东中国青旅集团有限公司（以下简称“青旅集团”）作为公司 2013
年非公开发行股份的认购方，为规范关联交易，维护公司及中小股东的合法权益，
曾于详式权益变动报告书中作出承诺：
    “1、本次发行完成后，青旅集团将继续严格按照《公司法》等法律法规以
及中青旅《公司章程》的有关规定行使股东权利，在股东大会对有关涉及青旅集
团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。
      2、本次发行完成后，青旅集团或其控股、实际控制的其他企业将严格规
范与中青旅之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按
市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定
履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害中青旅及其他股东的合
法权益。青旅集团和中青旅就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，
均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来
或交易。”
    上述承诺在青旅集团作为公司关联方期间持续有效，截至 2023 年 12 月 31
日，青旅集团严格履行了该承诺。
    （三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
    报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务
信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重
大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中
的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序
合法，没有发现违法违规情况。
    （四）聘任会计师事务所情况
    2023年10月30日，公司召开第九届董事会2023年第五次临时会议，审议了《关
于续聘会计师事务所的议案》，公司拟于2023年度继续聘请安永华明会计师事务
所（特殊普通合伙）作为公司年度财务报告和内部控制的审计机构，并授权公司
管理层与安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定2023年度的审计费用。
本人作为公司独立董事，对上述议案进行了审议，同意将本议案提交公司股东大
会审议。
    （五）对外担保及资金占用情况

    根据《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
（证监会公告【2022】26 号）的要求，公司独立董事对公司的对外担保情况进
行了认真核查，截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司及其控股子公司对外担保总
额为人民币 19.91 亿元。系公司控股子公司乌镇旅游股份有限公司（下称乌镇公
司）为其原参股子公司桐乡市濮院旅游有限公司（下称濮院公司）提供担保数额
为人民币 19.6 亿元；乌镇公司及其下属公司根据银行政策和房地产开发销售的
商业惯例，为其房地产项目复核贷款条件的购房者提供阶段性连带责任担保数额
为 3,108.50 万元。2024 年 1 月 22 日，经国家开发银行浙江省分行向乌镇公司
出具《担保责任解除函》，乌镇公司为濮院公司提供担保数额变更为 9.31 亿元，
上市公司及其控股子公司对外担保总额变更为 9.62 亿元。
    除为公司下属各旅行社类控股子公司提供机票代理资质担保及BSP反担保外，
公司对控股子公司提供担保总额为人民币20.95亿元，系为公司控股子公司北京
中青旅创格科技有限公司、中青博联整合营销顾问股份有限公司向银行申请综合
授信业务的担保，以及公司控股子公司中青旅山水酒店集团股份有限公司为其全
资子公司新化中青旅山水酒店有限公司向银行申请贷款提供的担保。
    基于独立判断，本人认为：2023年度公司的全部担保行为符合《公司章程》
及相关制度的规定，履行了相应审批手续、决议程序和信息披露义务。
    （六）业绩预告情况
    公司于 2023 年 7 月 15 日发布《中青旅关于 2023 年半年度业绩预盈公告》。
本人认真审阅了有关业绩报告，重点关注报告的真实性、准确性和完整性，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合《上海证券交易所股票上市规则》相
关规定。
    （七）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
的规定进行信息披露。本人认为：公司信息披露及时、准确、充分、完整，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （八）内部控制的执行情况
    报告期内，公司严格执行了内部控制制度，进一步增强和提高了规范治理的
意识和能力，改善了公司治理环境，完善了内部控制体系，并得以有效执行，达
到了公司内部控制的目标，符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，不存
在重大缺陷。本人认为：公司开展的内控建设工作显著有效，提高了公司的管理
水平和风险控制水平。
    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司董事会下设战略委员会、内控与审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会。专门委员会根据各自的专业或职能分工，分别对所属事项进
行研究和审议。各专门委员会各司其职，有效地强化了公司董事会的决策功能，
进一步完善了公司的治理结构。本人认为：公司董事会各专门委员会工作积极、
运作规范、程序合法、决策有效。
    （十）对中小投资者保护情况
    2023 年，公司股东大会在审议影响中小投资者利益的重大事项时，均对中
小投资者的表决单独计票。单独计票结果及时公开披露，给予了中小股东充分表
达意见和诉求的机会。2023 年，本人未发现公司存在损害中小股东合法权益的
情形。

    四、总体评价和建议
    2023年度，本人作为公司的独立董事，勤勉尽职、一丝不苟地履行并完成了
法律法规和《公司章程》规定的职责，在公司重要事项决策时积极献言献策，为
完善法人治理结构、提升公司管理水平、维护股东特别是中小股东利益等方面做
出了贡献。任职期限内，本人将一如既往，担负起作为公司独立董事应有的责任，
进一步加强同公司董事会、监事会、经营层及审计机构之间的交流与合作，促进
公司持续、健康、稳健发展。




                                                         独立董事：窦超