世纪证券有限责任公司关于维科技术股份有限公司

        使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见



     世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”或“保荐机构”）作为维科技
术股份有限公司（以下简称“维科技术”、“上市公司”、“公司”）2021年非公开
发行股票的持续督导机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》等法律法规和规定的要求，对维科技术授权使用部分闲置募集资金
购买理财产品事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准维科技术股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2021〕602号)核准，公司向特定对象非公开发行
114,192,495股股票，募集资金总额为人民币699,999,994.35元，扣除相关发行费
用10,249,238.20元（不含税）后，实际募集资金净额为689,750,756.15元。

     上述资金于2021年7月12日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并于2021年7月12日出具立信中联验字[2021]D—0035号《验资
报告》。

二、募集资金投资项目概况

     上述非公开发行 A 股股票募集资金投资项目具体情况如下：

                                                                             单位：万元
序                                               原计划拟投入募集       调整后拟使用募集
            投资项目名称            实施主体
号                                                   资金金额               资金金额
     年产6000万支聚合物锂电池智   东莞维科电池
1                                                        53,000.00               33,000.00
     能化工厂扩产项目             有限公司
                                  维科技术股份
2    永久性补充流动资金                                   17,000.00              17,000.00
                                  有限公司
                                  南昌维科电池
3    年产2GWh钠离子电池项目                                         -           20,000.00
                                  有限公司
                     合计                                70,000.00               70,000.00

     根据募投项目推进计划，近期公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

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三、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况

（一）投资目的

   提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本。

（二）投资金额

   最高额度不超过1亿元（含本数），即在上述投资期限内可滚动购买，但任
一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币1亿元（含本数）。该额度根据
公司募资资金投资计划及实际使用情况递减。

（三）资金来源

   部分闲置募集资金。

（四）投资方式

   品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，发行主体包括银行、
证券（含全资子公司）、基金、资管、信托等。

（五）投资期限

   自2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

四、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

   受金融市场宏观经济影响，购买的理财产品可能存在政策风险、市场风险、
流动性风险及其他风险；受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，
理财收益具有不确定性。

（二）风险控制措施

   针对投资风险，公司拟通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度：

   1、公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产
品的投资严格把关，谨慎决策；公司所选择的理财产品均为保本型产品，在上
述理财产品理财期间，公司将与该银行、证券等金融机构保持紧密联系，密切
跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。

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   2、公司投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作
其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，及时报交易所备案或者公告。

   3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。

五、对公司的影响

   公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，以闲置的募集资金
进行保本型的投资理财业务，通过进行保本型的短期理财，能获得一定的投资
收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

六、审议程序

（一）董事会审核意见

   公司于2024年4月12日召开的第十一届董事会第六次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。

（二）监事会审核意见

   公司于2024年4月12日召开的第十一届监事会第四次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。

（三）尚须提交公司2023年年度股东大会审议，并经公司股东大会审议批准后
实施

   该议案尚须提交公司2023年年度股东大会审议，待审议通过后，公司将授
权经营层办理相关事宜及签署相关文件，并及时进行对外信息披露。授权有效
期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内。

七、保荐机构意见

   经核查，保荐机构认为：维科技术本次使用授权部分闲置募集资金购买财
产品的事项已经董事会、监事会审议通过，并尚须提交公司2023年年度股东大
会审议，并经公司股东大会审议批准后实施，履行了相应的法律程序，符合《
上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——

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规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定，不影响公司的日常经营，
不影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金使用用途
的情形。

   综上，保荐机构对上述使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项无异议。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于维科技术股份有限公司使用部
分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：


                        陈清                            柳金星




                                                 世纪证券有限责任公司

                                                       2024 年 4 月   日




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