山东南山铝业股份有限公司董事会审计委员会对
           和信会计师事务所（特殊普通合伙）
                   履行监督职责情况的报告
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管

理办法》、《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》、《公司

章程》、《董事会审计与风险委员会议事规则》等规定和要求，董事

会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，恪

尽职守，认真履职，对和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简

称“和信”）2023 年审计资质及工作履行了监督职责，现将情况汇报

如下：

    1、资质审查情况

    公司审计委员会对和信及项目人员的专业资质、业务能力、投资

者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质量等进行

了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能

力，能够满足公司审计工作的要求。

    2、审计工作监督情况

    （1）公司审计委员会与负责公司审计项目的负责人及注册会计

师们进行了审前沟通，认真听取、审阅了和信事务所对公司年报审计

的工作计划和时间安排，确保工作安排是合理的，积极保障公司年审

工作的正常运行；



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    （2）在审计期间，审计委员会与和信事务所进行了充分的沟通，

且听取了和信事务所关于公司审计内容的相关调整事项、审计过程中

发现的问题。在了解相关情况后及时解决问题，并督促其在约定时限

内提交审计报告，避免工作中出现不合规的情形。同时，公司审计委

员会按照相关规定要求，在和信事务所出具 2022 年年度审计报告初

步审计意见后，审阅了其编制的 2022 年年度财务会计报表，并形成

书面意见。

    (4)在取得和信事务所提交的标准无保留意见审计报告后，对年

度财务会计报表进行表决，确保和信事务所编制的报告是真实的、准

确的、完整的，并同意提交公司董事会审核。

    3、总结评价
    公司审计委员会依据相关法律法规和公司内部制度等相关规定，

忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，本着对公司、股东、

特别是中小股东负责的态度，秉承客观、公正、独立的原则，认真审

议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控

建设和财务规范，促进了公司董事会规范决策和公司规范治理，保证

了公司和中小股东的合法权益，认真履行了审计委员会的职责。




                                    山东南山铝业股份有限公司

                                        董事会审计委员会

                                        2024 年 2 月 29 日

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