南山铝业：山东南山铝业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案公告2024-12-12
证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：2024-070
山东南山铝业股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 3 亿元（含），不超过人民币 6 亿元（含），
具体的回购金额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。
● 回购股份资金来源：公司自有资金。
● 回购股份用途：用于注销并减少公司注册资本。
● 回购股份价格：公司本次回购股份的最高价不超过人民币 6.24 元/股。本次
回购股份最高价上限未超过董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易
均价的 150%，具体回购价格将综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营
状况确定。
● 回购股份方式：集中竞价交易方式
● 回购股份期限：自股东大会审议通过最终回购股份方案之日起不超过十二
个月。
● 相关股东是否存在减持计划：经公司问询，截至本公告披露日，公司董事、
监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及一致行动人，在未来 3 个月、未
来 6 个月内均无股份减持计划。若上述主体后续拟实施股份减持计划，公司将按
照相关规定及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、本方案如获通过，尚需提交公司股东大会审议，如果股东大会未能审议通
过本方案，将导致本回购计划无法实施；
2、若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，将产生回购方案无法
实施的风险；
3、本次回购方案需征询债权人同意，存在债权人不同意而要求公司提前清偿
债务或要求公司提供相应担保的风险；
4、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根
据规则变更或终止回购方案的风险；
5、可能存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致
本次回购方案不符合新的监管规定与要求，本次回购方案存在无法实施或需要调
整的风险。
公司保证将在正常运营的前提下，努力推进本次回购方案的顺利实施。如出
现上述风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将根据风险影响程度择机修订
回购方案或终止实施。公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬
请投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
1、2024 年 12 月 11 日，公司第十一届董事会第十五次会议、第十一届监事会
第十一次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。
2、本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于 2024 年 12 月 27
日召开 2024 年第三次临时股东大会审议本次回购股份方案。具体详见同日披露的
股东大会召开通知（公告编号： 2024-069）。
3、本次回购股份将全部予以注销，减少公司注册资本，公司将依照有关规定
通知债权人，充分保障债权人的合法权益。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/12/12
回购方案实施期限 待股东大会审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2024/12/11
预计回购金额 300,000,000 元~600,000,000 元
回购资金来源 自有资金
回购价格上限 6.24 元/股
√减少注册资本
□用于员工持股计划或股权激励
回购用途
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 4807.69 万股~9615.38 万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.41%~0.83%
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，增强投资者对公
司的信心，推动公司股票价值合理回归，维护广大公司及广大投资，尤其是中小
投资者的利益，经综合考虑公司发展战略、经营情况、财务状况以及未来的盈利
能力等因素，拟以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，
用于减少公司注册资本。
（二） 拟回购股份的种类
拟回购股份种类为公司发行的人民币普通股（A 股）。
（三） 回购股份的方式
拟通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四） 回购股份的实施期限
1、本次回购的实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购预案之日起不超
12 个月。如触及以下条件，则回购期提前届满，回购方案即实施完毕：
（1）如在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施
完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到最低限额，则回购方案可自
公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回
购方案之日起提前届满。
2、公司董事会将根据股东大会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回
购决策并予以实施。公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
3、回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以
上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
4、回购方案实施期间，若因市场情况导致公司股价长期处于回购价格上限，
公司可结合自身情况提请董事会审议调整回购价格上限，保障公司回购股份方案
的顺利实施。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1、回购用途：本次回购的股份将用于注销并减少公司注册资本。
2、回购资金总额：不低于人民币 3 亿元（含），不超过人民币 6 亿元（含），
具体的回购金额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。
3、回购股份数量、占公司总股本的比例：
在本次回购价格上限人民币 6.24 元/股条件下，分别按回购资金总额下限 3 亿
元人民币与上限 6 亿元人民币，测算回购股份的数量及占公司总股本的比例如下：
按回购资金总额下限 按回购资金总额上限
回购用途 占公司总 占 公 司 总 回购实施期限
拟回购数 拟回购数量
股本比例 股本比例
量（股） （股）
（%） （%）
自股东大会审
议通过最终回
减少注册资本 48,076,923 0.41 96,153,846 0.83 购股份方案之
日起不超过十
二个月
注：以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量以后续实施情况为准。
（六） 回购股份的价格、定价原则
公司本次回购股份的最高价不超过人民币 6.24 元/股。本次回购股份最高价上
限未超过董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，具
体回购价格将综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
若公司在回购期内发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆
细、缩股、配股或发行股本等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格
上限。
（七） 回购股份的资金来源
资金来源为公司自有资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
以当前公司总股本 11,613,670,848 股为基础，按照本次回购资金总额不低于人
民币 3 亿元（含）且不超过人民币 6 亿元（含），回购价格上限 6.24 元/股测算，
回购股份用于减少公司注册资本，回购前后股权结构变动情况如下：
回购后 回购后
本次回购前
（按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份类别
股份数量 股份数量
比例% 股份数量（股） 比例% 比例%
（股） （股）
有限售条件
0 0 0 0
流通股份
无限售条件
11,613,670,848 100 11,565,593,925 100 11,517,517,002 100
流通股份
股份总数 11,613,670,848 100 11,565,593,925 100 11,517,517,002 100
注：以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情
况以后续实施情况为准。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2024 年 9 月 30 日，公司总资产为 689.83 亿元（未经审计），归属于上市
公司股东的净资产为 497.28 亿元（未经审计）。假设本次最高回购资金上限 6 亿元
（含）全部使用完毕，按 2024 年 9 月 30 日的财务数据（未经审计）测算，回购
资金约占公司总资产的 0.87%，约占归属于上市公司股东的净资产的 1.21%。
本次回购股份的资金来源为公司自有资金，综合公司目前财务状况、经营状
况及发展规划等因素，本次回购方案的实施不会对公司的经营、财务、研发、盈
利能力、债务履行能力和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，亦
不会导致公司控制权发生变化。
（十） 上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回
购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者
与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增
减持计划
公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及一致行动人在董
事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份的情形，亦不存在单独或
者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。
截止本公告披露日，公司董监高、实际控制人、控股股东及一致行动人在回
购期间不存在增减持计划；若上述人员未来有增减持计划，公司将严格按照相关
规定及时履行信息披露义务。
（十一） 上市公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股 5%以
上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况
经公司问询，截止本公告披露日，公司董监高、实际控制人、控股股东及一
致行动人在未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持计划；若上述人员拟实施减持计
划，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
（十二） 回购股份后依法注销的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安
排
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的
情况。本次回购股份将全部用于减少公司注册资本。公司将按照相关法律法规的
规定在股东大会作出回购股份注销的决议后，就减少公司注册资本事宜履行通知
债权人等法律程序及信息披露义务，充分保障债权人的合法权益。
（十三） 办理本次回购股份事宜的具体授权
为保证本次回购股份的实施，提请公司股东大会授权董事会全权办理本次回
购股份的相关事宜，包括但不限于：
1、在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格、数量等；
2、除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项
外，授权公司董事会及相关授权人士依据市场条件、股价表现、公司实际情况等
综合决定继续实施、调整或者终止实施本回购方案；
3、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次
回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；
4、通知债权人，充分保障债权人的合法权益；
5、设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
6、在相关事项完成后，办理回购公司股份注销及减资、公司章程修改及工商
变更登记等事宜；
7、依据有关规定办理与本次回购股份有关的其他事宜；
8、本授权有效期为自股东大会通过本次公司回购股份预案之日起至上述授权
事项办理完毕之日止期内有效。
三、 回购预案的不确定性风险
本次回购方案可能面临如下不确定性风险：
1、本方案如获通过，尚需提交公司股东大会审议，如果股东大会未能审议通
过本方案，将导致本回购计划无法实施；
2、若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，将产生回购方案无法
实施的风险；
3、本次回购方案需征询债权人同意，存在债权人不同意而要求公司提前清偿
债务或要求公司提供相应担保的风险；
4、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根
据规则变更或终止回购方案的风险；
5、可能存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致
本次回购方案不符合新的监管规定与要求，本次回购方案存在无法实施或需要调
整的风险。
公司保证将在正常运营的前提下，努力推进本次回购方案的顺利实施。如出
现上述风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将根据风险影响程度择机修订
回购方案或终止实施。公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬
请投资者注意投资风险。
四、 备查文件
1、公司第十一届董事会第十五次会议决议及公告；
2、公司第十一届监事会第十一次会议决议及公告；
特此公告。
山东南山铝业股份有限公司董事会
2024 年 12 月 12 日
