证券代码：600267        证券简称：海正药业         公告编号：2024-14 号
债券代码：110813        债券简称：海正定转


                   浙江海正药业股份有限公司
         关于“海正定转”可转债转股形成限售股
                           上市流通的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：
     本次股票上市类型为其他股份；股票认购方式为网下，上市股数为 39 股。
    本次股票上市流通总数为 39 股。
     本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 31 日。



    一、本次限售股上市类型

    浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股类
型为可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股形成的限售股，具体情况如下：
    （一）定向可转债发行核准及登记情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江海正药业股份有限公司向 HPPC
Holding SARL 发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证
监许可[2021]314 号）核准，公司发行了 18,152,415 张可转债，并于 2021 年 3 月
18 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记工作。
    （二）限售股形成原因
    经上海证券交易所《自律监管决定书》[2022]166 号文同意，公司 181,524.10
万元定向可转债于 2022 年 6 月 30 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“海
正定转”，债券代码“110813”。剩余未解除锁定的可转债数量为 5 张，面值为
100 元/张。
    2024 年 1 月 22 日，上述未解除锁定的 5 张可转债完成转股，形成有限售条件
流通股 39 股。
    （三）锁定期安排
    根据公司《浙江海正药业股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》，可转债转股取得的股
份锁定期为债券发行结束之日起 12 个月。“海正定转”于 2021 年 3 月 18 日发行
完毕，锁定期已于 2022 年 3 月 17 日届满。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量
变化的情况。截至 2024 年 1 月 24 日，公司股份总数为 1,207,873,716 股。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    （一）解禁相关承诺
    HPPC Holding SARL（以下简称“HPPC”）承诺其因本次交易取得的可转债
及该等可转债转股取得的股份(包括因公司送股、转增股本而新增获得的股份)自
该等债券发行结束之日起 12 个月之内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开
转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
    （二）承诺履行情况
    HPPC 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、中介机构核查意见

    经核查，独立财务顾问中信建投证券股份有限公司认为：
    本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司重大资产重组管理
办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定要求；本次限售股解除限
售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及相关方限售承诺，中信建投证券
对海正药业本次限售股上市流通事项无异议。

    五、本次限售股上市流通情况

    （一）本次上市流通的限售股总数为 39 股；
    （二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 31 日；
   （三）限售股上市流通明细清单：
                                 持有限售股占
                    持有限售股数              本次上市流通 剩余限售股
     股东名称                    公司总股本比
                      量（股）                  数量（股） 数量（股）
                                   例（%）
HPPC Holding SARL          39          0.00             39              0

   限售股上市流通情况表：
           限售股类型                         本次上市流通数量（股）
      可转债转股形成的限售股                            39

   六、股本变动结构表

                                                                       单位：股

                                可转债转股     本次限售股上市
                  变动前                                             变动后
                                形成限售股       流通变动数
有限售条件的
                  76,958,966            39                   -39     76,958,966
流通股
无限售条件的
                1,130,914,711            0                   39    1,130,914,750
流通股
股份合计        1,207,873,677           39                    0    1,207,873,716




   特此公告。


                                              浙江海正药业股份有限公司董事会
                                                              2024 年 1 月 26 日