西南证券股份有限公司独立董事
              2023 年度工作报告（付宏恩）

    2023 年 12 月 25 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）召开 2023 年
第四次临时股东大会，完成董事会换届选举，本人当选为公司第十届董事会独立
董事并正式履职。在 2023 年较短的履职期间，本人根据《公司法》《证券法》《上
市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从
业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》以及《公司章程》等规定，积极沟通了解公司经营、财务管理、内部审计
等情况，认真审阅议案及材料，审慎依规发表独立意见，致力维护公司整体利益
和广大股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年担任公司独立董事期
间的履职情况报告如下：
    一、基本情况
    （一）个人基本情况
    2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，以累积投票方
式选举本人为公司第十届董事会独立董事，任期 3 年。
    本人简历如下：男，博士研究生，中共党员，高级会计师、注册会计师、注
册税务师。现任公司独立董事，中国五冶集团有限公司投资部部长，重庆理工大
学会计硕士（MPAcc）校外导师，乐机选（重庆）科技发展有限公司执行董事兼
经理。曾任林州市建设投资有限责任公司高级审计，重庆碧桂园顺碧企业管理有
限公司财务资金部总经理，重庆旭晖卓江企业管理有限公司财务资金部总经理。
    （二）独立性自查情况
    经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立
董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督
管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规
定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在
直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立
性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立董事职责。
    二、整体工作情况


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    报告期内，本人认真审阅公司提供的议案和材料，召集召开董事会审计委员
会，以公司整体利益和中小股东合法权益为先，审慎参与决策公司重要事项，按
要求对相关事项发表独立意见。本人不存在提议召开董事会、向董事会提议召开
临时股东大会会议的情形，不存在独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、
咨询或者核查的情形，不存在公开向股东征集股东权利的情形，公司不存在可能
损害上市公司或者中小股东权益的事项。
    （一）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    本人任职后，将了解公司业务和财务情况作为优先事项，与公司相关部门进
行了沟通，期后与公司年报审计机构沟通相关审计计划及重点关注事项，并通过
了解公司内部审计工作情况，加深对公司财务、业务等重要事项的了解。
    作为会计专业独立董事，本人切实履行董事会审计委员会主任委员职责，召
集召开审计委员会，与公司财务部门、内部审计部门和年报审计机构保持交流沟
通，加深对公司财务、业务、内审工作等事项的了解，期后与公司年报审计机构
沟通相关审计计划及重点关注事项。
    （二）与中小股东沟通情况
    本人积极参加公司股东大会，听取参会中小股东的意见建议；通过上证 E 互
动等渠道，持续关注公司与中小股东的日常沟通情况。后续工作中，本人将结合
实际情况与中小股东进行沟通交流，了解中小股东述求，维护中小股东的合法权
益。
    （三）在公司工作情况
    公司为本人履行职责提供了良好的工作条件和人员支持，保障本人享有与其
他董事同等的知情权，及时发出会议通知及相关材料，经理层积极配合，相互保
持有效沟通，为本人履职提供了必要保障和充分便利。报告期内，本人已通过出
席会议、参加培训履行职责，后续，本人将继续积极履职，确保在公司工作时间
符合相关要求。
    三、出席会议情况
    （一）报告期内，本人全勤出席股东大会 1 次，董事会 1 次，审议董事会议
案 10 项。具体如下：




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                              出席董事会情况
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  独董姓名       应参加董事会 亲自出席 委托出
                                                     投票情况   大会次数
                     次数       次数      席次数
   付宏恩              1          1         0         均同意       1
    （二）报告期内，本人担任公司董事会审计委员会主任委员以及薪酬与提名
委员会、关联交易决策委员会委员，召集召开审计委员会 1 次，出席薪酬与提名
委员会 1 次，审议专门委员会议案 3 项。本人出席董事会专门委员会会议情况如
下：
         董事会专门委员会               应出席次数        实际出席次数
             审计委员会                     1                   1
         薪酬与提名委员会                   1                   1
    （三）自本人任职以来，公司尚不存在需要提交独立董事专门会议审议的事
项，暂未召开独立董事专门会议。
       四、重点关注事项及发表意见情况
    2023 年履职期间，从维护公司整体利益、保护中小股东合法权益出发，本人
持续关注公司规范运行情况，对以下事项予以了重点关注，并结合自身专业判断，
客观、公正履行独立董事和相关专门委员会委员职责，发表独立意见：
    （一）公司未发生需要临时披露的临时关联交易事项，公司日常关联交易在
所预计的范围内有序开展。
    （二）公司控股股东重庆渝富资本运营集团有限公司此前参与公司 2019 年
非公开发行所持有的 3.3 亿股 A 股股票在 2023 年内依照承诺维持限售。
    经查，重庆渝富控股集团有限公司于 2023 年 9 月出具《西南证券股份有限
公司收购报告书》，其通过国有股权无偿划转方式取得重庆水务环境控股集团有
限公司 80%股权，导致间接收购重庆水务环境控股集团有限公司控制的公司 1.50%
股份，本次收购完成后，重庆渝富控股集团有限公司及其一致行动人合计控制公
司 31.01%股份。就此次收购，重庆渝富控股集团有限公司承诺未来 12 个月内不
存在改变公司主营业务或者对公司主营业务作出重大调整的计划；承诺未来 12
个月内不存在对上市公司和其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资
或合作的重大计划，也不存在使上市公司购买或置换资产的重大重组计划；承诺
保证公司独立性、避免同业竞争、减少和规范关联交易。报告期内，重庆渝富控
股集团有限公司严格遵守相关规定，未出现违反承诺的情况。
    （三）公司第十届董事会第一次会议决议聘任公司新一届高级管理人员，本

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人认真审阅了公司高级管理人员的个人履历及其他相关资料，基于独立判断的立
场，认为上述人员符合有关规定，对其个人品行、职业操守、从业经历、业务水
平、管理能力等予以认可，其能够胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司经
营发展。上述审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，
本人对该事项发表同意意见。其中，就聘任叶平先生为公司副总经理并履行财务
负责人职责，本人召集召开公司第十届董事会审计委员会第一次会议进行审议，
本人亦发表同意意见。
    五、总体评价
    作为会计专业独立董事，本人研读了公司当年已披露的定期报告，公司持续
稳健经营，业绩预计取得大幅增长。限于 2023 年履职时间较短，本人将进一步
加深对公司的了解，增进与董事会、监事会和经理层的沟通交流，充分发挥董事
会审计委员会的作用，强化财务监督和内控管理，督促公司提供真实、准确、完
整的财务信息，切实维护公司、股东特别是中小股东的合法权益。
    特此报告




                                                独立董事：付宏恩
                                                2024 年 3 月 29 日




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