北京 (上 )律师事务所
关于南 山农 化工 份有 公司
实施 2022 年 制性 励 划
及回 关 制性
律意 书
上 市 区中山东二 600 号 1 幢 26
021-22257666 021-22257667
北京 (上 )律师事务所
关于南 山农 化工 份有 公司
实施 2022 年 制性 励 划
及回 关 制性
律意 书
南 山农 化工 份有 公司
北京 上 律师事务所 以下 本所 接受南 山农 化工 份
有 公司 以下 公司 委托 担任公司 2022 年 制性 励 划 以下
本 励 划 关事 专 律 。
据《中华人 共和国公司 》 以下 《公司 》 《中华人 共和国
券 》 以下 《 券 》 《上市公司 励 办 》 以下 《
办 》 有关 律、 和 性文件以及《南 山农 化工 份有 公司
》 以下 《公司 》 定 按 律师 业公 业务 准、 德
和勤勉尽 对公司 实施本 励 划 以下 本 及回
关 制性 以下 本 回 本 和 本 回 合 本
及回 事宜 出具本 律意 书。
为出具本 律意 书 本所律师 作如下声明
1、本所律师依据《 券 》《律师事务所从事 券 律业务 办 》和《律
师事务所 券 律业务执业 则 》 有关 律、 和 性文件 定
严 履 了 定 循了勤勉尽 和 实信 原则 对本 律意 书出具之日
以前已 发 或 存在 事实 了充分 保 本 律意 书所 定
事实 实、准 、完整 所发 性意 合 、准 不存在 假 、 导
性 或 大
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2、公司保 已 提供了本所律师 为出具本 律意 书所必 、 实 原始
书 料、副本 料或其他口头 料 公司 保 上 文件 实、准 、完整 文
件上所有 字与印 实 复印件与原件一 不存在 假 、 大 和
3、在本 律意 书中对有关 务数据或 引 时 本所律师已履 了必
意义务 但 引 并不意味 本所律师对 数据、 实性和准
性作出任何明 或 保
4、本所律师对公司提供 与出具本 律意 书有关 所有文件、 料以及有关
已 了审 、判断 并据 出具 律意 书 对本 律意 书 关 又
无 得到 据支持 事实 本所律师依 于有关政府 、公司或有关具有
明性 料作出判断
5、本 律意 书仅供公司本 及回 之 使 不得 作任何其他
本所同意公司在其为 实施本 励 划及回 关 制性 所制作
关文件中引 本 律意 书 关内容 但公司作上 引 时 不得因引 导
律上 义或曲
6、本所同意公司将本 律意 书作为其 实施本 励 划 必备文件之
一 其他 料一 上报或公开披 并愿意依 承担 应 律 任。
本所律师按 律师 业公 业务 准、 德 和勤勉尽 在对公司
提供 有关文件和事实 了充分 基 上 出具 律意 如下
一、本 励 划 实施情况以及本 及回 批准与授
一 本 励 划 实施情况
1、2022 年 4 月 8 日 公司召开 八届 事会 十六 会 审 了《关于
公司 2022 年 制性 励 划 及其摘 》《关于提 东大会
授 事会办 公司 制性 励 划 关事 》 关 。 事会在
审 关 时 关 事已回 决。同日 公司 事对 关 发 了
意 。
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2、2022 年 4 月 8 日 公司召开 八届 事会 十四 会 审 了《关于
公司 2022 年 制性 励 划 及其摘 》 关 事会
对《南 山农 化工 份有 公司 2022 年 制性 励 划 》 以下
《 励 划》 及 关事 并发 了 意 。
3、2022 年 4 月 2 日 公司在上 券交易所 披 了《南 山农 化工
份有 公司 事会关于公司 2022 年 制性 励 划 励对 名单 公 情况
明及 意 》 明 公司于 2022 年 4 月 1 日 2022 年 4 月 28 日在公司内
对本 励 划拟 励对 姓名与 务 了公 截 公 期 公司未收到
任何人对本 励 划拟 励对 提出 异 。公司 事会 后 为 列入公
司本 励 划对 名单 人员均 合 关 律、 及 性文件所 定 励
对 件 合公司 励 划 定 励对 围 其作为本 励 划 励对
主体 合 、有效 。
4、2022 年 4 月 2 日 公司在上 券交易所 披 了《南 山农 化工
份有 公司关于 2022 年 制性 励 划内幕信息 情人买卖公司 情况
报告》 公司 在本 励 划 公开披 前 6 个月内 未发
关内幕信息 情人利 与本 励 划有关 内幕信息买卖公司 为及
本 励 划有关内幕信息 为。
5、2022 年 5 月 11 日 公司召开 2021 年年度 东大会 审 了《关于 公
司 2022 年 制性 励 划 及其摘 》《关于 公司 2022 年
制性 励 划实施 办 》《关于提 东大会授 事会办
公司 制性 励 划 关事 》 关 。公司 事已事先向全
体 东公开征 了委托投 。
6、2022 年 6 月 6 日 公司召开 八届 事会 十九 会 审 了《关于
整公司 2022 年 制性 励 划 关事 》《关于向公司 2022 年 制
性 励 划 励对 授予 制性 》 同意公司 2022 年 制性
励 划 授予日为 2022 年 6 月 6 日 向 合授予 件 7 名 励对 授
予 836.71 万 制性 。 事会在审 关 时 关 事已回 决。同日
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公司 事对 关 发 了 意 同意公司 2022 年 制性 励 划
授予日为 2022 年 6 月 6 日 向 合授予 件 7 名 励对 授予 836.71 万
制性 。
7、2022 年 6 月 6 日 公司召开 八届 事会 十六 会 审 了《关于
整公司 2022 年 制性 励 划 关事 》《关于向公司 2022 年 制
性 励 划 励对 授予 制性 》 事会对 授予 关事
并发 了 意 。
8、2022 年 6 月 22 日 公司 事会发布《关于 2022 年 制性 励 划
授予 公告》 明公司已于 2022 年 6 月 20 日在中国 券 有 任公
司上 分公司完成了本 励 划 授予 工作并取得了《 券变更
明》 本 励 划 授予 制性 共 836.71 万 。
、2023 年 4 月 18 日 公司召开 九届 事会 三 会 审 了《关于
向 2022 年 制性 励 划 励对 授予 制性 》 为公司本
励 划 定 授予 件已 成就 定以 2023 年 4 月 18 日为 授予日
向 13 名 励对 授予 48.35 万 制性 。同日 公司 事对 关 发
了 意 同意公司以 2023 年 4 月 18 日为 分 制性 授予日 向 13 名
励对 授予 48.35 万 制性 。
10、2023 年 4 月 18 日 公司召开 九届 事会 三 会 审 了《关于
向 2022 年 制性 励 划 励对 授予 制性 》 事会对
授予 关事 并发 了 意 。
11、2023 年 5 月 18 日 公司 事会发布《关于 2022 年 制性 励 划
授予 公告》 明公司已于 2023 年 5 月 16 日在中国 券 有 任
公司上 分公司完成了本 励 划 授予 工作并取得了《 券变更
明》 本 励 划 授予 制性 共 48.35 万 。
二 本 及回 批准与授
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1、2024 年 3 月 20 日 公司召开 九届 事会 十一 会 审 了《关
于 实施 2022 年 制性 励 划暨回 已授予但尚未 售 制性
》。
2、2024 年 3 月 20 日 公司召开 九届 事会 九 会 审 了《关于
实施 2022 年 制性 励 划暨回 已授予但尚未 售 制性
》。公司 事会对 关事 发 了 意 。
基于上 本所律师 为 截 本 律意 书出具之日 本 及回 已取
得 必 批准和授 合《 办 》及《 励 划》 关 定。
二、本 及回 具体情况
一 本 及回 原因
据公司 九届 事会 十一 会 、 九届 事会 九 会 文件 本
及回 原因为 于公司 所 临 内外 境与制定 励 划时
发 了 大变化 实施本 励 划将 以 到 期 励 和效 。为充
分 实有效 励 合 励对 意愿和公司未 发展 划 公司 事会 后拟
本 制性 励 划并 励对 已 授但尚未 售 制性
与之 套 《2022 年 制性 励 划 》、《2022 年 制性
励 划实施 办 》 文件一并 。
二 本 回 制性 情况
1、 授予 分 制性 价 整
本 励 划 授予 836.71 万 制性 于 2022 年 6 月 20 日完成
工作 授予价 为 24.03 元/ 完成后公司实施了 2022 年半年度及年度利 分
方 事会依据《 励 划》对 制性 回 价 整。
整后 授予价 24.03-3.2 /1.45 14.3655 元/ 四 五入后保 4
位小数
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2、 授予 分 制性 价 整
本 励 划 授予 48.35 万 制性 于 2023 年 5 月 16 日完成 工
作 授予价 为 1 .04 元/ 完成后公司实施了 2022 年年度利 分 方
事会依据《 励 划》对 制性 回 价 整。
整后 授予价 1 .04-0.2 /1.45 12. 31 元/ 四 五入后保 4
位小数
3、回 数 整情况
本 励 划共 授予 制性 885.06 万 完成后公司实施了 2022
年年度利 分 方 向全体 东 0.45 事会依据《 励 划》
对 制性 回 数 整。
公式 Q Q0× 1 n
其中 Q0 为 整前 制性 数 n为 利 即
后增加 数 Q为 整后 制性 数 。
整后 回 数 8,850,600 (1+0.45) 12,833,370 其中 授予 分
回 数 为 12,132,2 4 、 授予 分 回 数 为 701,076 。
4、回 价 及数
据《 办 》 二十六 出 其他 实施 励 划 情形 上市
公司应当回 尚未 售 制性 并按 《公司 》 定 处 回
价 不得 于授予价 加上 同期存 利息之和。
上 本 制性 授予 分回 价 为 14.3655 元/ 加上 同期
存 利息之和,回 数 为 12,132,2 4 授予 分价 为 12. 31 元/ 加上
同期存 利息之和 回 数 为 701,076 。
5、回 及 总
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公司拟回 2位 励对 持有 已 授但尚未 售 制性 共
1,283.337 万 回 总 为人 币 18,33 .58 万元加上同期 定期存 利息。
据公司提供 文件,本 于回 制性 为公司 有 。
6、是否存在损害公司及全体 东利 情形
据公司九届 事会 十一 会 审 《关于 实施 2022 年 制性
励 划暨回 已授予但尚未 售 制性 》 公司 实
施本 励 划 不存在损害公司及全体 东利 情形 不会对公司日常 产
和未 发展产 大影响。
上所 ,本所律师 为 公司本 及回 原因、回 数 、回 价 、
回 合《公司 》《 办 》《 励 划》 关 定 不存在损害
公司及全体 东利 情形。
三、 意
上所 本所律师 为 截 本 律意 书出具日 本 及回 已 取
得 必 批准和授 合《 办 》和《 励 划》 关 定。本
及回 原因、数 、价 及 合《公司 》《 办 》《 励
划》 关 定 不存在损害公司及全体 东利 情形。本 及回 尚
据 关 定 履 信息披 义务 提 公司 东大会审 并按 《公司 》
律 定办 减少 册 本和 份 手 。
本 律意 书一式三份 本所 人及 办律师 字并加 本所公 后 效。
以下无 文
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