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北 京 金 杜 (成 都 )律 师 事 务 所
关 于 盛 和 资 源控 股 股 份 有 限 公 司
2024年 第 三 次 临 时股 东 大会 之 法 律 意 见 书
致 :盛 和 资源控股股份 有限公 司
北京金杜 (咸 都 )律 师事务所 (以 下简称本所 )接 受盛和资源控股股份 有限公
司 (以 下简称公 司)委 托 ,根 据 《中华人 民共和 国证券 法 (2o19修 订 )》 (以 下
简称 《证券 法》 )、 《中华人 民共和国公 司法 (2023修 订 )》 (以 下简称 《公 司
法》)、 中国证券监督管理委 员会 (以 下简称中国证监会 )《 上市公 司股 东大会规
贝刂(2022年 修订 )》 (以 下简称 股 东大会规则》 )等 中华人 民共和 国境内 (以
下简称 中国境 内,为 本 法律意 见书之 目的,不 包括 中华人 民共和国香港特别行政 区、
中华人 民共和 国澳门特别行政 区和 中华人 民共和 国台湾地 区)现 行有效的法律、行
政法规 规章和规范性文件和现行有效的公 司章程有关规定,指 派律 师 出席 了公 司
于 2024年 钏 月 15日 召开的 2024年 第三次临时股 东大会 (以 下简称本次股 东大
会),并 就 本次股 东大会相关事项出具本法律意 见书。
为出具 本法律意 见书9本 所律师审查了公 司提供的 以下文件 9包 括但不限于 :
1.公 司 2024年 第一次临时股 东大会审议修订的 《盛和 资源控股股份 有限公
司章程》 (以 下简称 《公 司章程》 );
2,公 司于 2024年 10月 30日 召开的第八 届董 事会第十八次会议~决 议及相关
会议 文件 ;
3,公 司于 2024年 吓0月 30日 召开 的 第八 届监 事会 第十 三 次会议¨决议 及 相 关
会议 文 件 ;
4 公 司 2024年 10月 31日 刊登 于 《中国证 券报 》 上 海 证 券 +Fq~》 《证 券 时
报 》 《证 券 日报》及上 海 证 券 交 易所 网站 等 中国证监 会 指 定信 ∫弘披 露媒体 的 《盛和
资源控股股份 有限公 司关于召开 2024年 三次临时股 东大会的通知》 (以 下简称
股 东大会通知》 );
5.公 司本次股 东大会股权登记 日的股 东名册 ;
6。 出席 现 场会 议 的股 东、董 事、监 事 及 高级 管 理 人 员的 到会登 记记 录 及 凭证
资料 ;
7.上 证 所信 `弘
网络 有 限公 司提供 的本次股 东大会 网络投 票情 况统 计 结 果 ;
8 公 司本 次股 东 大会议 案 及 涉 及 相 关议 案 内容 的公告 等 文 件 ;
9 其 他 与本次股 东 大会 相 关的会 议 文 件 。
公 司 已 向本所 保 证 ,公 司 已 向本所披 露 一 切足 以影 响 本 法律 意 见J书 出具 的 事
实并提供 了本所 为 出具 本 法律 意 见 书所要 求公 司提供 的原 始 书 面材 料 、副 本材料 、
复印材料 、承诺 函或证 明 ,并 无 隐瞒记 载 、虚假 陈述和 重 大遗 漏之 处 ;公 司提供 给
本所 的文 件 和材 料 是真 实 、准确 、完整和 有 效的 ,且 文 件材料 为副 本或 复印件 的 ,
其 与原件 一 致和 相符 。
在 本 法律 意 见 书 中 ,本 所 仅 对 本次股 东大会 召集和 召开 的程 序 、出席 本 次股 东
大会 人 员资格 和 召集 人 资格 及 表 决程 序 、表 决结 呆是 否符合 有 关法律 、行 政 法规 、
《股 东大会规 则》和 《公 司章程 》的规 定 发表 意 见 ,并 不对 本次股 东大会所 审议 的
议 案 内容 以及 该 等 议 案所 表 述 的 事 实或数 据 的 真 实性和 准确 性 发表 意 见。 本所 仅
根据 现 行 有 效 的 中 国境 内 法律 法规 发表 意 见 ,并 不根据任 何 中国境 外 法律 发表 意
见。
本所依 据 上 述 法律 、行政 法规 、规 章 及规 范性 文 件和 《公 司章程 》的 有 关规 定
以及 本 法律 意 见 书 出具 日以前 已经 发生 或者存在 的 事实 ,严 格 履行 了法 定职 责 ,遵
循 了勤勉 尽 责 和诚 实信 用原 则 9对 公 司本 次股 东 大会 相 关 事 项进 行 了充分 的核 查
验证 ,保 证 本 法律 意 见 书所 认 定 的 事实真 实、准确 、完整 ,本 法律 意 见扌书所 发表 的
结论 性 意 见合 法 、准确 ,不 存在虚假 记 载 、误 导性 陈述 或者 重 大遗 漏 ,并 承 担 相应
法律责任 。
本所 同 意将 本 法律 意 见 书作 为本次股 东 大会 的公告 材料 9随 同其 他会 议 文件
一并报 送 有 关机构 并公告 。除 此 以外 ,未 经 本所 同意 ,本 法律 意 见 书不得 为任 何其
他人 用于任 何 其 他 目的 。
本所律 师根据 有 关法律 法规 的 要 求 ,按 照律 师行 业 公 认 的 业 务标 准、道德规 范
和 勤勉尽 责精神 ,出 席 了本次股 东 大会 ,并 对 本次股 东 大会 召集和 召开 的有 关事实
以及 公 司提供 的文 件 进 行 了核 查验证 9现 出具 法律 意 见如 下 :
一 、公 司本 次股 东 大会 的 召集 、 召开程 序
(一 )本 次股 东 大会 的 召集
2024年 1O月 30日 ,公 司第八 届董 事会 第十 八 次会 议 审议通过 《关 于 召开
2024年 第三 次 临 时股 东大会 的议 案》,决 定于 2024年 11月 15日 召开公 司 2O24
年 第三 次 临 时股 东 大会 。
2024年 10月 31日 ,公 司 以公 告 形 式在 《中国证 券报 》 上 海证 券报 》 《证
券 时报 》 《证 券 日报 》及上 海证 券 交 易所 网站 等 中国证监会 指 定信 ∫包披露媒体刊登
了 《股 东 太会通知 》 。
(二 )本 次股 东 大会 的 召开
刊。本 次股 东 大会 采 取现 场投 票与 网络投 票相 结 合 的方 式 召开 。
本 次股 东大会 的现 场会 议 于 2024年 11月 15日 下午 1⒋ 30在 四 川省戚都 市
高新 区盛和 一 路 66号 城 南 天 府 7楼 公 司会 议 室 召开 ,本 次 现场会 议 由董 事长谢
兵先生主 持 。
2.本 次股 东 大会 通 过 上 海 证 券 交 易所 股 东 大会 网络投 票 系统 进 行 网络投 票 的
时 间为2024年 11月 15日 的交 易时 间,即 ⒐1⒌ 9∶ 25,⒐ 30¨ 11∶ 30和 刊⒊00-1⒌ 00;通
过 互联 网投 票平 台投 票 的时 间为2024年 刊1月 15日 ⒐1⒌ 1⒌ 00。
经 本所律 师核 查 ,本 次股 东 大会 召开 的实际 时 地 `点 、方式、会 议 审议 的议
案与 《股 东 大会 通知 》 中公 告 的 时 间、地 、方 式、提 交会 议 审议 的 事 项 一 致 。
`点
本所律 师认 为 ,本 次股 东 大会 的召集 、召开履 行 了法 定程 序 ,符 合 法律 、行 政
法规 、 《股 东 大会 规 则》和 《公 司章程 》 的相 关规 定 。
二 、 出席 本 次股 东 大会 会 议人 员资格 与 召集 人 资格
(一 )出 席 本 次股 东 大会 的人 员资格
本所律 师 对 本 次股 东 大会 股权登 记 日的股 东名册 ,出 席 本次 股 东 大会 的法人
股 东的营 业 执 照 、法 定代表 人 证 明及 身份证 明文 件 、授权 代理 人 的授权委托 书 及 身
份证 明文 件 ,出 席 本次股 东大会 的 自然 人 股 东的 身份证 明文件 、授权 代理 人 的授权
委托 书 及 身 份 证 明 文 件 等 相 关 资料 进 行 了核 查 9确 认 现 场 出席 公 司本 次 股 东 大会
的股 东 及股 东代 理 人 共 8名 ,代 表 有 表 决 权 股 份 601,015,892月 殳,占 公 司有 表 决 权 股
份 总数 的 34,2884%。
根据 上证 所 信 `包 网络 有 限公 司提供 的 本 次股 东 大会 网络投 票 结 呆 ,参 与本次
股 东大会 网络投 票 的股 东共 2,126名 ,代 表 有表 决 权股份 28,880,541股 9占 公 司有
表 决权股份 总数 ,6476%。
其中,除 公 司董事、监事、高级管理人 员以及单独或合计持有公 司5%以 上股
份股 东 以外的其他股 东 (以 下简称 中小投 资者 )共 2,128名 ,代 表有表决权股份
153,832,577股 9占 公 司有表 决权股份总数的8,7763%。
综上 9出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 2,刊 34名 ,代 表 有 表 决 权 股 份
629,896,433股 9占 公 司有 表 决 权 股 份 总数 的 35.9360%。
除 上 述 出席 本次股 东 大会 人 员 以外 ,通 过现 场 或视 频 方 式 出席 本 次股 东 大会
现场会议 的人 员还 包括 公 司的部 分董 事 、监 事 和董 事会 秘 书 ,本 所律 师 现 场 出席 本
次股 东大会 9公 司总 经 理和 部 分其他 高级 管 理 人 员通 过现 场或视 频 方 式列席 了本
次股 东大会 现 场会 议 。
前述 参 与本次股 东 大会 网络投 票 的股 东的资格 ,由 网络投 票 系统提 供 机 构验
证 ;本 所律 师 无 法 对该 等股 东的资格进 行核 查 ,在 该 等参 与本 次股 东大会 网络投 票
的股 东的资格 均符合 法律 、法规 、规 范性 文 件 及 公 司章程 》规 定的前提 下 ,本 所
律师认 为 ,出 席 本次股 东太会 的人 员的资格 符合 法律 、行 政 法规 、《月殳东 大会规 则》
和 《公 司章程 》 的规 定 。
(二 )召 集 人 资格
本次股 东大会的召集人 为公 司董事会 ,召 集人 资格符合相关法律、行政法规 、
《股 东大会规则》和 《公 司章程》的规定。
三 、 本 次股 东 大会 的表 决程 序 、表 决结 果
(一 )本 次股 东 大会 的表 决程 序
1,本 次股 东 大会 审议 的议 案 与 《股 东大会通知 》相符 ,没 有 出现修 改原 议 案或
增加 新 议 案 的 情形 。
2,本 次股 东 大会 采取 现场投 票与 网络投 票相 结 合 的表 决 方 式 经 本所律 师 见证
|。 ,
本次股 东大会现场会议 以记名投 票方式表决 了《月殳东大会通知 》中列明的议案。现
场会议的表决由股 东代表、监 事代表及本所律 师共同进行 了计票、监 票。
3,参 与网络投 票 的股 东在 规 定的网络投 票时间内通过上 海证 券交易所交易系
统 或 互 联 网 投 票 系 统 (http∶ //vote.sseinfo,com)行
使 了 表 决 权 ,网 络 投 票 结 束 后 ,
上 证 所信 息 网络 有 限公 司向公 司提供 了网络投 票 的统 计数 据 文 件 。
4,会 议 主 持 人 结 合 现 场会 议投 票和 网络投 票 的统 计 结 果 ,宣 布 了议 案 的表 决 情
况 ,并 根据表 决结 呆 宣布 了议 案 的通过 情 况 。
(二 )本 次股 东 大会 的表 决结 果
经 本所律 师 见证 ,本 次股 东 大会按 照 法律 、行 政 法规 、《股 东 大会规 则》和 《公
司章程 》 的规 定 ,审 议 通 过 了 以下 议 案 :
1《 关于 2024年 中期 分 红预 案 的议 案 》
同意 628,619,953股 ,占 出席会 议股 东及股 东代理 人 代表 有表 决权股份 `总 数
的 99.7973%;反 对 919,380股 ,占 出席会 议股 东及股 东代理 人 代 表 有表 决权股份
总数 的 0,1459%;弃 权 357,刊 00股 ,占 出席 会议股 东及股 东代理 人 伥<表 有表 决权
月殳份 总数 自勺0,0568%。
其 中,中 小投 资者表 决 情 况 为 ,同 意 152,556,097股 ,占 出席会 议 中小投 资者
及 中小投 资者 代理人 代表 有表 决 权股份 `岜 数 的 99,1702%;反 对 919,380股 ,占 出
席 会议 中 小投 资者 及 中小投 资者 代理人 代表 有表 决权股份 总数 的 0,5976%;弃 权
357,刊 00股 ,占 出席会 议 中 小投 资者 及 中 小投 资者代 理人 代 表 有表 决 枳.股 份 总数 的
O,2322%。
相关数 据合 计数 与各分项数值 之和 不 等 于 刊00%系 由四舍 五 入 造 戚 。
经核 查 ,本 所律 师认 为 ,公 司本次股 东大会表 决程 序 及 表 决 票数符合 相 关法律 、
行 政 法规 、 《股 东 大会规 则》和 《公 司章程 》 的规 定 ,表 决结 呆合 法 、 有 效 。
四 1结 论 意 见
综 上 ,本 所律 师认 为 ,本 次股 东大会 的 召集和 召开程 序符合 公 司法》 《证 券
法》 股 东 大会 规 则》和 《公 司章程 》 的 有 关规 定 ;出 席 本次股 东 大会 的 人 员和 召
集 人 的 资格 合 法 有 效 ;本 次股 东大会 的表 决程序和表 决结 杲合 法有 效 。
(以 下 无正 文 9为 签 章 页 )
(本 页无正文,为 巛北京金杜 (成 都 )律 师事务所关 盛
于 和资源控股股份有限
公司 2Ⅱ 4年 第三次临时股 东大会之法律意见书》之签章页 )
经办律师:
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单位 负责人 :
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