保定天威保变电气股份有限公司
                董事会审计与风险管理委员会
                     2023 年度履职情况报告

    按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关法律法规以
及《公司章程》、《董事会审计与风险管理委员会实施细则》等规定，
公司审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现
对审计与风险管理委员会的履职情况和对北京国富会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“会计师事务所”）2023 年年度审计工作的情
况报告如下：
    一、审计与风险管理委员会的会议召开情况
    公司审计与风险管理委员会现由 5 名董事组成，其中独立董事 3
名，主任由具有专业会计资格的独立董事杨璐女士担任。报告期内公
司共召开 5 次会议。
    （一）2023 年 4 月 13 日，召开 2022 年年度会议，审议通过了
《关于公司 2022 年度财务会计报表的议案》《关于公司董事会审计与
风险管理委员会 2022 年履职情况报告的议案》《关于计提资产减值准
备的议案》《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》。
    （二）2023 年 4 月 20 日，召开 2023 年第一次会议，审议通过
了《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》。
    （三）2023 年 8 月 24 日，召开 2023 年第二次会议，审议通过
了《关于计提资产减值准备的议案》《关于公司 2023 年半年度报告全
文及摘要的议案》。
    （四）2023 年 10 月 24 日，召开了 2023 年第三次会议，审议通
过了《关于核销保定三保输变电设备有限公司其他权益工具投资、天
威四川硅业有限责任公司其他权益工具投资及其他应收款项减值准
备的议案》《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。

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    （五）2023 年 12 月 11 日，召开 2023 年第四次会议，审议通过
了《关于改聘北京国富会计师事务所并确定其 2023 年审计费用的议
案》。
    二、公司 2023 年度审计工作情况
    报告期内，公司董事会审计与风险管理委员会根据中国证监会、
上海证券交易所有关规定及公司《董事会审计与风险管理委员会实施
细则》的要求，审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的原则，认真履
行职责，主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公
司 2023 年年度报告的审计工作。
    （一）在会计师事务所进场前，审计与风险管理委员会认真听取、
审阅了该所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策
略提出了具体意见和要求，协商相关的时间安排。
    （二）在审计过程中，审计与风险管理委员会与审计注册会计师
进行了充分的沟通和交流。审计与风险管理委员会认为：公司财务会
计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，
符合企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求；公
司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础
准确；公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、
漏报情况。并督促注册会计师要按照正常的工作规程、认真履行工作
职责，及时为公司出具审计报告。
    （三）在会计师事务所出具 2023 年年度审计报告初步审计意见
后，审阅了其编制的 2023 年年度财务会计报表，审计与风险管理委
员会认为已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地
反映了公司 2023 年度财务状况、经营成果和现金流量，对该所出具
的公司 2023 年年度财务会计报表审计意见无异议，一致同意将会计
师事务所审计的公司 2023 年年度财务会计报表提交公司董事会审议。


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    （四）公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年度会议，会计
师向审计与风险管理委员会出具了标准无保留意见的审计报告及其
他相关文件，审计与风险管理委员会正式提请公司董事会审议，同时
递交了董事会审计与风险管理委员会履职情况报告，认为：公司在年
审中，能够全面、积极配合年报审计注册会计师的工作。不存在由于
舞弊或错误而导致的重大错报，能够选择和运用恰当的会计政策，并
作出合理的会计估计；北京国富会计师事务所（特殊普通合伙）在为
公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业
准则，较好的完成了公司委托的各项工作，真实、客观的反应了公司
的情况。
    三、其他审计工作
    报告期内，审计与风险管理委员会还就聘任会计师事务所并确定
其审计费用、2023 年定期报告、计提资产减值准备等多项议案进行
了审议，经审议通过后提交董事会审议。
    在 2023 年的工作中，审计与风险管理委员会充分发挥了审查、
监督作用，确保有足够的时间和精力完成工作职责，切实履行了审计
与风险管理委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，并对
促进公司内部控制管理起到了积极的作用。
    2024 年，审计与风险管理委员会将更加恪尽职守，密切关注公
司的内部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不
断健全和完善内部审计工作，充分发挥审计与风险管理委员会的监督
职能，为维护公司与全体股东的共同利益而不懈努力。




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                                          2024 年 4 月 12 日

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