申能股份有限公司
第四十五次（2025 年第一次临时）
          股东大会文件




        二○二五年一月十三日
                                        申能股份第四十五次（2025 年第一次临时）股东会文件



                                           文件目录

申能股份有限公司第四十五次（2025 年第一次临时）股东大会议程5

关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务

报告审计机构并支付上会会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度

审计报酬的议案 ........................................................................................ 6

关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度内部

控制审计机构并支付上会会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度

审计报酬的议案 ...................................................................................... 11

关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案 .................................. 16




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                       股东大会须知
一、本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

合的方式。股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使

表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券

公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：

vote.sseinfo.com）进行投票。

二、股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，

如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账

户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普

通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

三、同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台重复进

行表决的，以第一次投票结果为准。

四、股东对所有议案均表决完毕才能提交。

五、本次股东大会采用累积投票制选举董事、独立董事和监事。

六、涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪

股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会

网络投票实施细则》等有关规定执行。

七、现场会议于 2025 年 1 月 13 日下午 13:30 在上海市徐汇区东

安路 8 号青松城大酒店召开。凡符合出席条件的股东应于 2025

年 1 月 13 日下午 13:00-13:30，携本人身份证、股东帐号；受他

人委托参加股东大会的，应携带委托人股东帐号、授权委托书、

受托人身份证前往青松城大酒店办理参会登记签到手续。为保证

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会议正常表决，下午 13:45 以后大会不再接受股东登记及表决。

八、参加现场会议的股东或代理人食宿、交通费用自理。

九、本次股东大会的最终表决结果请参见公司在《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）上披露的本次股东大会决议公告。




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申能股份有限公司第四十五次（2025 年第一次临时）股东大

                           会议程


时间：2025 年 1 月 13 日下午 13:30

主持：董事长 华士超

一、13:00—13:30 大会签到

二、13:30          大会开始

三、审议《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2024 年度财务报告审计机构并支付上会会计师事务所（特殊普

通合伙）2023 年度审计报酬的议案》

（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）

四、审议《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2024 年度内部控制审计机构并支付上会会计师事务所（特殊普

通合伙）2023 年度审计报酬的议案》

（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）

五、审议《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》

（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）

六、股东发言

七、答股东问（报告人：总裁 陈涛）

八、休会 10 分钟，股东投票、计票

九、宣布现场投票结果（报告人：副总裁、董事会秘书 杨波）

十、律师宣读股东大会现场部分法律意见书
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关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度财务报告审计机构并支付上会会计师事务所（特殊普通
             合伙）2023 年度审计报酬的议案

各位股东：
    现向各位作《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2024 年度财务报告审计机构并支付上会会计师事务所
（特殊普通合伙）2023 年度审计报酬的议案》，请审议。
    根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员
会及中国证券监督管理委员会《关于印发的<国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法>通知》（财会〔2023〕4 号）的相
关规定，公司原聘任的会计师事务所上会会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“上会”）连续审计年限已达到必要轮换要求，
为保证审计工作的独立性和客观性，经招标评审确定，公司拟聘
请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公
司 2024 年度财务报告审计机构。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1. 审计机构基本信息
    机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有
限公司转制为特殊普通合伙企业）
    组织形式：特殊普通合伙
    注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
    首席合伙人：梁春
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    2. 审计机构人员信息
    截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人。
    截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中：
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1141 人。
    3. 审计机构业务规模
    2023 年度业务总收入：325,333.63 万元
    2023 年度审计业务收入：294,885.10 万元
    2023 年度证券业务收入：148,905.87 万元
    2023 年度上市公司审计客户家数：436 家
    主要行业：制造业；电力、热力生产和供应业；信息传输软
件和信息技术服务业；批发和零售业；房地产业；建筑业
    2023 年度上市公司年报审计收费总额：52,190.02 万元
    同行业上市公司审计客户家数：11 家
    4. 投资者保护能力
    已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额
之和超过人民币 8 亿元。职业保险购买符合相关规定。
    大华近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为投资
者与奥瑞德光电股份有限公司、大华会计师事务所（特殊普通合
伙）责任纠纷系列案。目前，该系列案大部分生效判决已履行完
毕，不影响大华的正常经营，不会对大华造成重大风险。
    5. 独立性和诚信记录
    大华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、
监督管理措施 40 次、自律监管措施 6 次、纪律处分 2 次；122
名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚

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6 次、监督管理措施 51 次、自律监管措施 9 次、纪律处分 4 次。
    （二）项目组成员信息
    1. 人员信息
    （1）拟签字项目合伙人
    马建萍，1997 年 12 月成为注册会计师，1995 年 7 月开始从
事上市公司审计，2011 年 1 月开始在大华执业，2024 年拟开始
为公司提供审计服务，近三年签署同行业上市公司审计报告 1 家。
    （2）拟签字注册会计师
    连隆棣，2016 年 4 月成为注册会计师，2019 年 5 月开始从
事上市公司审计，2016 年 4 月开始在大华执业，2024 年拟开始
为公司提供审计服务，近三年签署同行业上市公司审计报告 1 家。
    （3）拟任项目质量控制复核人
    李海成，2002 年 2 月成为注册会计师，2000 年 1 月开始从
事上市公司和挂牌公司审计工作，2000 年 1 月开始在大华执业，
2012 年 1 月开始从事复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公
司审计报告超过 50 家。
    2. 项目组成员独立性和诚信记录情况
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注
册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本公司审计工作时保
持独立性。
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年
未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协
会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

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    （三）审计收费
    2024 年财务报告审计费用拟为人民币 126 万元整，审计收
费系是按照审计工作量、所需工作时间、拟投入项目的人员构成
及公允合理的原则通过邀请招标确定。
    二、拟变更会计师事务所的情况说明
    （一）原聘任会计师事务所的基本情况及上年度审计意见
    上会原名上海会计师事务所，于 1981 年正式成立，由财政
部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，并成为全国第一
批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一，
2013 年底转制为特殊普通合伙体制。上会建所逾四十年来，讲
究业务质量和服务质量，崇尚职业道德，拥有较高执业素质的团
队，业务不断扩展，深得客户信赖。
    上会自 2006 年起为公司提供审计服务，对公司 2023 年财务
报告进行审计并出具标准无保留意见的审计报告。公司不存在已
委托上会开展部分审计工作后解聘的情况。
    （二）拟变更会计师事务所的原因
    根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员
会及中国证券监督管理委员会《关于印发的<国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法>通知》（财会〔2023〕4 号）的相
关规定，公司原聘任的会计师事务所上会连续审计年限已达到必
要轮换要求，为保证审计工作的独立性和客观性，公司拟对会计
师事务所进行变更。
    （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
    公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务

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所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。
由于本事项尚须提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照
《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前任注册会计师和后任
注册会计师的沟通》的有关要求，适时积极做好沟通及配合工作。
    三、审计收费
    根据上会对公司 2023 年度财务报告审计的工作量和所需工
作时间，综合考虑项目团队的专业能力与经验、实际投入项目的
人员构成等因素，参照国家有关审计收费规定，经双方协商，拟
支付其对公司 2023 年度财务报告审计费 140 万元。


    以上议案，提请审议。


                                       申能股份有限公司董事会
                                                2025 年 1 月 13 日




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关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024
年度内部控制审计机构并支付上会会计师事务所（特殊普通
             合伙）2023 年度审计报酬的议案

各位股东：
    现向各位作《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2024 年度内部控制审计机构并支付上会会计师事务所
（特殊普通合伙）2023 年度审计报酬的议案》，请审议。
    根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员
会及中国证券监督管理委员会《关于印发的<国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法>通知》（财会〔2023〕4 号）的相
关规定，公司原聘任的会计师事务所上会会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“上会”）连续审计年限已达到必要轮换要求，
为保证审计工作的独立性和客观性，经招标评审确定，公司拟聘
请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公
司 2024 年度内部控制审计机构。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1. 审计机构基本信息
    机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有
限公司转制为特殊普通合伙企业）
    组织形式：特殊普通合伙
    注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
    首席合伙人：梁春
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    2. 审计机构人员信息
    截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人。
    截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中：
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1141 人。
    3. 审计机构业务规模
    2023 年度业务总收入：325,333.63 万元
    2023 年度审计业务收入：294,885.10 万元
    2023 年度证券业务收入：148,905.87 万元
    2023 年度上市公司审计客户家数：436 家
    主要行业：制造业；电力、热力生产和供应业；信息传输软
件和信息技术服务业；批发和零售业；房地产业；建筑业
    2023 年度上市公司年报审计收费总额：52,190.02 万元
    同行业上市公司审计客户家数：11 家
    4. 投资者保护能力
    已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额
之和超过人民币 8 亿元。职业保险购买符合相关规定。
    大华近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为投资
者与奥瑞德光电股份有限公司、大华会计师事务所（特殊普通合
伙）责任纠纷系列案。目前，该系列案大部分生效判决已履行完
毕，不影响大华的正常经营，不会对大华造成重大风险。
    5. 独立性和诚信记录
    大华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、
监督管理措施 40 次、自律监管措施 6 次、纪律处分 2 次；122
名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚

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6 次、监督管理措施 51 次、自律监管措施 9 次、纪律处分 4 次。
    （二）项目组成员信息
    1. 人员信息
    （1）拟签字项目合伙人
    马建萍，1997 年 12 月成为注册会计师，1995 年 7 月开始从
事上市公司审计，2011 年 1 月开始在大华执业，2024 年拟开始
为公司提供审计服务，近三年签署同行业上市公司审计报告 1 家。
    （2）拟签字注册会计师
    连隆棣，2016 年 4 月成为注册会计师，2019 年 5 月开始从
事上市公司审计，2016 年 4 月开始在大华执业，2024 年拟开始
为公司提供审计服务，近三年签署同行业上市公司审计报告 1 家。
    （3）拟任项目质量控制复核人
    李海成，2002 年 2 月成为注册会计师，2000 年 1 月开始从
事上市公司和挂牌公司审计工作，2000 年 1 月开始在大华执业，
2012 年 1 月开始从事复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公
司审计报告超过 50 家。
    2. 项目组成员独立性和诚信记录情况
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注
册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本公司审计工作时保
持独立性。
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年
未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协
会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

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    （三）审计收费
    2024 年内部控制审计费用拟为人民币 80 万元整，审计收费
系是按照审计工作量、所需工作时间、拟投入项目的人员构成及
公允合理的原则通过邀请招标确定。
    二、拟变更会计师事务所的情况说明
    （一）原聘任会计师事务所的基本情况及上年度审计意见
    上会原名上海会计师事务所，于 1981 年正式成立，由财政
部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，并成为全国第一
批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一，
2013 年底转制为特殊普通合伙体制。上会建所逾四十年来，讲
究业务质量和服务质量，崇尚职业道德，拥有较高执业素质的团
队，业务不断扩展，深得客户信赖。
    上会自 2012 年起为公司提供审计服务，对公司 2023 年内部
控制进行审计并出具标准无保留意见的审计报告。公司不存在已
委托上会开展部分审计工作后解聘的情况。
    （二）拟变更会计师事务所的原因
    根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员
会及中国证券监督管理委员会《关于印发的<国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法>通知》（财会〔2023〕4 号）的相
关规定，公司原聘任的会计师事务所上会连续审计年限已达到必
要轮换要求，为保证审计工作的独立性和客观性，公司拟对会计
师事务所进行变更。
    （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
    公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务

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所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。
由于本事项尚须提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照
《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前任注册会计师和后任
注册会计师的沟通》的有关要求，适时积极做好沟通及配合工作。
    三、审计收费
    根据上会对公司 2023 年度内部控制审计的工作量和所需工
作时间，综合考虑项目团队的专业能力与经验、实际投入项目的
人员构成等因素，参照国家有关审计收费规定，经双方协商，拟
支付其对公司 2023 年度内部控制审计费 96 万元。


    以上议案，提请审议。




                                       申能股份有限公司董事会
                                                2025 年 1 月 13 日




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      关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案

各位股东：
    何贤杰因个人原因，不再担任公司独立董事及审计委员会委

员职务。根据证监会《上市公司独立董事管理办法》的有关要求，

经公司十一届九次董事会审议通过，现提名黄俊为公司第十一届

董事会独立董事候选人，任期同本届董事会。

    以上议案，提请审议。



    附：黄俊简历



                                       申能股份有限公司董事会

                                             2025 年 1 月 13 日




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                       黄俊简历


    黄俊，男，1979 年 8 月出生，中共党员，会计学研究生学

历、博士学位，教授职称。现任上海财经大学会计学院教授、博

士生导师，腾达建设集团股份有限公司独立董事，中国海诚工程

科技股份有限公司独立董事。

    黄俊曾任香港中文大学博士后研究员。




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