南京医药：南京医药2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期股票解锁暨上市公告2024-11-20
证券代码：600713 证券简称：南京医药 公告编号：ls2024-062
南京医药股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除
限售期股票解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
447,810 股。
本次股票上市流通总数为 447,810 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 26 日。
南京医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 28-30 日召开第
九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议，会议审议通过了《关于公司 2021
年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》。根据《南京医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“《激励计划》”）、《南京医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划管理
办法》（以下简称“《激励计划管理办法》”）、《南京医药股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划考核管理办法》（以下简称“《激励计划考核管理办法》”）的规定，
公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分第一
个解除限售期解除限售条件已成就，董事会、监事会同意符合条件的激励对象解
除限售，预留授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售人员共 18 名，可解除
限售股数量为 447,810 股。
一、本激励计划批准及实施情况
（一）履行程序
1、2021 年 11 月 29 日，公司召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《激
励计划》、《激励计划管理办法》、《激励计划考核管理办法》、《关于提请公司股东
大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案。
公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2021 年 11 月 29 日，公司召开第八届监事会第十二次会议，审议通过《激
励计划》、《激励计划管理办法》、《激励计划考核管理办法》、《关于审核公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关
事项进行核查并出具了相关核查意见。
3、2021 年 12 月 1 日至 2021 年 12 月 10 日，公司对本次激励计划首次授予部
分激励对象的姓名和职务在公司内部布告栏进行了公示。公示期满，没有任何组
织或个人对激励对象名单提出异议。2021 年 12 月 15 日，公司披露了《南京医药
1
股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单
的核查意见及公示情况说明》。
4、2021 年 12 月 21 日，公司披露了《南京医药股份有限公司关于 2021 年限
制性股票激励计划获南京市国资委批复的提示性公告》，公司收到南京市人民政府
国有资产监督管理委员会（以下简称“南京市国资委”）《关于南京医药股份有限
公司实施限制性股票激励计划的批复》（宁国资委考【2021】262 号），南京市国资
委原则同意本次激励计划。
5、2021 年 12 月 22 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《激励计划》、《激励计划管理办法》、《激励计划考核管理办法》、《关于提请公司
股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议
案。
6、2021 年 12 月 23 日，公司披露了《南京医药股份有限公司 2021 年第二次
临时股东大会决议公告》、《南京医药股份有限公司关于公司 2021 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
7、2022 年 1 月 4-5 日，公司召开第八届董事会临时会议、第八届监事会临时
会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事
对该事项发表了独立意见，监事会对该事项进行核实并发表了核查意见。
8、2022 年 1 月 24 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以
下简称“中登上海分公司”）办理完成本次激励计划的首次授予限制性股票登记工
作，并于 2022 年 1 月 26 日披露了《南京医药股份有限公司 2021 年股权激励计划
限制性股票首次授予结果公告》。
9、2022 年 10 月 26-28 日，公司召开第九届董事会临时会议、第九届监事会
临时会议，审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独
立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划预留授予激励对象名
单进行了审核并发表了核查意见。
10、2022 年 11 月 21 日，公司在中登上海分公司办理完成本次激励计划的预
留授予限制性股票登记工作，并于 2022 年 11 月 23 日披露了《南京医药股份有限
公司 2021 年股权激励计划限制性股票预留授予结果公告》。
11、2023 年 3 月 29 日，公司召开第九届董事会第四次会议、第九届监事会第
四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的议案》。鉴于公司本次激励计划有 4 名激励对象因离职已不符合激励
条件，应对其全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 8.4 万股进行回购注销。因
公司 2021 年度利润分配已实施完毕，故对限制性股票的回购价格进行调整，调整
后回购价格为 2.11 元/股。公司独立董事就此议案发表了独立意见。
12、2023 年 4 月 21 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
13、2023 年 4 月 22 日，公司披露了《南京医药股份有限公司关于回购注销
2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票通知债权人的公告》，自公告之日起
45 天内，公司未收到任何债权人对此议案提出的异议，也未收到任何债权人要求
提前清偿或提供担保的要求。
14、2023 年 7 月 6 日，公司召开第九届董事会第五次会议、第九届监事会第
五次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，鉴于公司 2022
年度利润分配已实施完毕，故对限制性股票的回购价格进行调整，调整后回购价
2
格为 1.97 元/股。公司独立董事就此议案发表了独立意见。
15、2023 年 7 月 24 日，公司披露了《南京医药股份有限公司股权激励限制性
股票回购注销实施公告》。公司已在中登上海分公司办理完毕 4 名激励对象全部已
获授但尚未解除限售的 8.4 万股限制性股票的回购注销手续。上述限制性股票于
2023 年 7 月 26 日完成注销。
16、2024 年 1 月 15-17 日，公司召开第九届董事会临时会议、第九届监事会
临时会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本次共有 396 名激励对象符合解除限售
条件，可解除限售的限制性股票数量为 524.8188 万股。公司独立董事对相关事项
发表了独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。上述限制性股
票于 2024 年 2 月 2 日上市流通。
17、2024 年 4 月 2 日，公司召开第九届董事会第七次会议、第九届监事会第
七次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划已有 32 名激励对象分别
因离职、身故、退休、考核不合格等原因不符合激励条件，同意公司对其已获授
但尚未解除限售的限制性股票 104.1972 万股进行回购注销。回购价格为 1.97 元/
股，回购资金为公司自有资金。
18、2024 年 4 月 8 日，公司披露了《南京医药股份有限公司关于回购注销 2021
年限制性股票激励计划部分限制性股票通知债权人的公告》，自公告之日起 45 天
内，公司未收到任何债权人对此议案提出的异议，也未收到任何债权人要求提前
清偿或提供担保的要求。
19、2024 年 6 月 7 日，公司披露了《南京医药股份有限公司股权激励限制性
股票回购注销实施公告》。公司已在中登上海分公司办理完毕 29 名激励对象已获
授但尚未解除限售的 90.4972 万股限制性股票的回购注销手续，上述限制性股票于
2024 年 6 月 12 日完成注销。剩余 13.7 万股待后续办理回购注销手续。
20、2024 年 10 月 28-30 日，公司召开第九届董事会临时会议、第九届监事会
临时会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本次共有 18 名激励对象符合解除限售
条件，可解除限售的限制性股票数量为 44.781 万股。公司监事会对相关事项进行
核实并发表了核查意见。
（二）历次限制性股票授予情况
授予价格（元 授予股票数量（万
序号 授予登记日期 授予激励对象人数
/股） 股）
1 2022 年 1 月 24 日 2.23 1,645.6 407
2 2022 年 11 月 21 日 2.58 149.4 21
（三）历次限制性股票解锁情况
股票解锁数量 剩余未解锁股票数 取消解锁股票数量、原
解锁批次 股票解锁日期
（万股） 量（万股） 因及现状
有 9 名激励对象分别因
首次授予部分
15.4572（已全部回 考核、离职等原因未能
第一个解除限 2024 年 2 月 2 日 524.8188
购注销，见注 2） 全部或部分解锁股票共
售期股票
15.4572 万股。公司已于
3
2024 年 6 月 12 日回购注
销上述股票
3 名激励对象因离职已
不符合激励对象确定标
预留授予部分
准，公司后续将回购注
第一个解除限 2024 年 11 月 26 日 44.781 4.521
销其持有的已获授予但
售期股票
尚未解除限售的限制性
股票 4.521 万股。
注：1、首次授予部分有 4 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司已于 2023 年 7 月 26 日
回购注销其全部已获授但尚未解除限售的限制性股票 8.4 万股。上表不包含前述回购注销情况。
2、2024 年 4 月 2 日，公司召开第九届董事会第七次会议、第九届监事会第七次会议，审
议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于公
司 2021 年限制性股票激励计划已有 32 名激励对象分别因离职、身故、退休、考核不合格等
原因不符合激励条件，同意公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票 104.1972 万股进行
回购注销。公司已在中登上海分公司办理完毕 29 名激励对象已获授但尚未解除限售的 90.4972
万股（含表中 15.4572 万股）限制性股票的回购注销手续，上述限制性股票于 2024 年 6 月 12
日完成注销。剩余 13.7 万股待后续办理回购注销手续。
二、本激励计划预留授予部分第一个解除限售期股票解锁条件
根据《激励计划》、《激励计划管理办法》、《激励计划考核管理办法》的规定，
本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：
（一）第一个限售期届满
本激励计划预留授予限制性股票登记完成之日为 2022 年 11 月 21 日，公司本
激励计划预留授予部分第一个限售期即将于 2024 年 11 月 21 日届满。
根据《激励计划》的相关规定，本激励计划预留授予部分第一个解除限售期
为自预留授予的限制性股票完成登记之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予
的限制性股票完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例
为获授限制性股票总数的 33%。
（二）第一个解除限售期解除限售条件已经成就
根据本激励计划的相关规定，解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对
象获授的限制性股票方可解除限售：
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
公司未发生前述情形，满足解除
法表示意见的审计报告；
限售条件。
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 解除限售条件。
4
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司业绩考核要求 公司满足第一个解除限售期解除
预留授予的限制性股票第一个解除限售期业绩考核目标： 限售的业绩考核目标：
1、以 2020 年扣非后净利润为基数，2022 年扣非净利润增长率不低于 31%， 1、以 2020 年度扣非后净利润为
且前述指标不低于同行业均值或对标企业 75 分位值水平; 基准，公司 2022 年度增长率为
2、2022 年净资产收益率(加权/扣非)≥8.5%，且前述指标不低于同行业均 92.50%，剔除 2021 年非公开发行
值或对标企业 75 分位值水平; A 股股票影响因素，公司 2022 年
3、2022 年研发经费投入增长率较上一年度不低于 30%。 度增长率为 85.77%，均不低于
注:1、以上净利润和“净资产收益率”指标计算以归属于扣非后上市公司股东的净利润 31%，且高于同行业均值 14.31%、
作为计算依据(下同)。 对标企业 75 分位值 18.35%；
2、在本计划有效期内，如公司有增发、配股等事项导致净资产变动的，考核时剔除该 2、2022 年度公司净资产收益率(加
事项所引起的净资产变动额及其产生的相应收益额(相应收益额无法准确计算的，可按 权/扣非)为 10.28%，剔除 2021 年
扣除融资成本后的实际融资额乘以同期国债利率计算确定);同时如公司有重大非经常 非公开发行 A 股股票影响因素，
性收益对净资产收益率产生较大影响的，考核时剔除该事项所引起的净资产变动额及 公司 2022 年度净资产收益率为
其产生的相应收益额。 11.15%，均不低于 8.5%，且高于
3、针对公司未来可能产生的严重影响公司业绩指标的极端情况(如公开发行、非公开发 同行业均值 7.31%、对标企业 75
行、依据上级有关部门决定的重大资产重组或企业响应国家政策号召而实施的相应战 分位值 6.79%；
略举措、政策发生重大调整等)，造成业绩指标不可比情况，则公司董事会将制定具体 3、2022 年度研发经费投入较上一
业绩指标还原调整方案并提交股东大会审议通过后实施。 年度增长率为 30.90%，不低于
30%。
（四）激励对象个人层面考核
薪酬与绩效考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行评价，
并依照激励对象考核结果确定其解除限售比例，个人当年实际可解除限售
数量=个人层面解除限售比例×个人当年计划解除限售额度。
18 名激励对象绩效考核结果为
等级 优秀 良好 称职 不称职
“优秀”或“良好”，满足解除
个人层面解除 限售条件且个人解锁系数为
100% 60% 0%
限售比例 100%。
若激励对象上一年度所属子公司（或部门）达成上述考核管理办法要求的 3 名激励对象因离职已不符合激
指标且个人绩效考核结果为优秀/良好/称职，则激励对象当期限制性股票 励对象确定标准，公司后续将回
可按照下述规定的比例解除限售。若所属子公司（或部门）未达成指标或 购注销其持有的已获授予但尚未
激励对象上一年度个人绩效考核结果为不称职，则激励对象当期限制性股 解除限售的限制性股票。
票全部不得解除限售。因激励对象所属子公司（或部门）未达成指标或个
人绩效考核原因导致其当期全部或部分限制性股票未能解除限售的，公司
将按本计划予以回购注销，回购价格为授予价格和回购时股票市场价格（董
事会审议回购事项当日公司股票收盘价）的孰低值。
综上所述，本激励计划设定的预留授予部分第一个限售期即将届满，解除限
5
售条件已成就。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司将按照《激励
计划》的相关规定为符合条件的 18 名激励对象共计 447,810 股限制性股票办理解
除限售相关事宜。
三、本次激励计划激励对象股票解锁情况
本次共有 18 名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为
447,810 股（以中登上海分公司实际登记数量为准），占目前公司总股本的 0.0342%，
具体如下：
已获授予限制性 本次可解锁限制性 本次解锁数量占已获
序号 姓名 职务
股票数量（万股） 股票数量（万股） 授予限制性股票比例
一、董事、高级管理人员（2 人）
1 肖宏 副总裁 22.40 7.392 33%
2 彭玉萍 副总裁 22.40 7.392 33%
董事、高级管理人员小计 44.80 14.784 33%
二、核心管理骨干（16 人）
核心管理骨干小计 90.90 29.997 33%
合 计（18 人） 135.70 44.781 33%
注：1、2021 年限制性股票激励计划实际向 21 名激励对象预留授予 149.4 万股限制性股
票；3 名激励对象因离职已不符合激励对象确定标准，公司后续将回购注销其持有的已获授予
但尚未解除限售的限制性股票。上表不包含前述回购注销情况。
2、上表本次解锁数量占已获授予限制性股票比例在尾数上如存在差异，系四舍五入所致。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2024 年 11 月 26 日；
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：447,810 股；
（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修
改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
6
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件的流通股 262,466,608 -447,810 262,018,798
无限售条件的流通股 1,046,859,432 447,810 1,047,307,242
总计 1,309,326,040 0 1,309,326,040
五、法律意见书的结论意见
截至本法律意见书出具之日，本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期
解除限售已取得现阶段必要的批准和授权，本次激励计划预留授予部分第一个解
除限售期解除限售条件已成就，本次解除限售的激励对象和解除限售数量符合《上
市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划》、《激
励计划管理办法》、《激励计划考核管理办法》的相关规定；公司应就本次激励
计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售及时履行信息披露义务，并按照《上
市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关
规定办理解除限售的相关事宜。
特此公告
南京医药股份有限公司董事会
2024 年 11 月 20 日
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