法律意见书
广东华商（北京）律师事务所
关于山东鲁北化工股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二四年四月
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法律意见书
致：山东鲁北化工股份有限公司
山东鲁北化工股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会（以
下简称“本次会议”、“本次大会”）于2024年4月16日14时在公司办公楼会议
室召开，广东华商（北京）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，
指派本所彭日光律师、焦少波律师（以下简称“本所律师”）出席了本次会议。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会
《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施
细则（2015年修订）》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规、
规范性文件及《山东鲁北化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
出具本法律意见书。
本法律意见书仅对本次会议召集和召开程序、出席会议的人员资格及表决程
序是否符合相关法律事项和公司章程的规定，以及本次会议审议议案的表决结果
是否有效进行核查并发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案
所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
在出具本法律意见书的过程中，本所已得到贵司如下保证：其提供的文件复
印件与原件一致；文件中的盖章及签字全部真实；其提供的文件以及有关的口头
陈述均真实、准确、完整、无遗漏，且不包含任何误导性的信息；一切足以影响
本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，且无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，并依
法对本所出具的法律意见书承担责任。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的文件和以下事实进行了核查和
现场见证，现就本次股东大会涉及的相关法律事项出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集程序
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公司于2024年3月6日上午召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了关于
召开2023年年度股东大会的议案，并于2024年3月7日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布了《山东鲁北化工股份有限公司第九届董事会第十五次
会议决议公告》。2024年3月7日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《山东鲁北化工股份有限公司关于
召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），并于2024
年4月4日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布了《山东鲁北化工股份有限公司关于2023年年度股东大
会增加临时提案的公告》（以下简称“《增加临时提案公告》”）。公司发布的
《股东大会通知》和《增加临时提案公告》载明了会议召开的时间、地点、方式、
审议事项、有权出席本次会议的人员及其他有关事项。
根据上述公告，公司董事会已在公告中列明本次会议审议事项，并按有关规
定对议案的内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开程序
1.根据《股东大会通知》和《增加临时提案公告》，公司召开本次股东大会
的通知已提前20日以公告方式发出；临时提案在本次股东大会召开10日前由持有
公司3%以上股份的股东山东鲁北企业集团总公司提出并书面提交本次股东大会
的召集人且召集人在收到提案后2日内发出了《增加临时提案公告》，符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规
定。
2.公司本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，通过上海证券交易
所网络投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间
内通过上述系统行使表决权。
3.公司本次会议于2024年4月16日14时在公司办公楼会议室召开。
4.根据《股东大会通知》和《增加临时提案公告》，网络投票时间安排如下：
（1）采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
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（2）通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
5.本次会议由公司董事长主持。
经核查，本次会议召开的时间、地点、方式、审议事项与《股东大会通知》
和《增加临时提案公告》所告知内容一致。
综上，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、召集人的资格和出席本次会议人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会。
（二）出席本次会议人员的资格
1.出席本次会议的股东及委托代理人
根据公司出席本次会议股东（或股东代理人）签名及授权委托书及上海证券
信息有限公司提供的数据显示，出席公司本次股东大会现场会议及参加网络投票
的股东情况如下：
（1）参加本次股东大会现场会议并投票的股东和股东代理人数【 3 】人，
代表公司有效表决权的股份数为【181,294,187 】股，占股权登记日公司有效表
决权股份总数的【34.30% 】。
（2）通过网络投票的股东【17】人，代表公司有效表决权的股份数为【10，
447,734】股，占股权登记日公司有效表决权股份总数的【1.9766% 】。
根据上述信息，出席公司本次股东大会会议的股东和股东代表共【20】人，
均为截止 2024 年 4 月 16 日下午 15:00 交易结束后，在中国证券登记结算有限公
司上海分公司登记在册并持有公司股票的股东或其授权代表，代表公司有效表决
权的股份数为【191,741,921】股，占股权登记日公司有效表决权股份总数的
【36.2746% 】。其中，通过现场出席和网络投票方式参加本次股东大会投票的中
小股东代表公司有效表决权的股份数为【10,772,734】股，占股权登记日公司有
效表决权股份总数的【2.0380%】。
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2.出席本次会议的其他人员
出席本次会议人员除股东及其委托代理人外，还包括公司董事、监事、董事
会秘书，公司高级管理人员列席了本次股东大会。
3. 本所律师对本次股东大会现场进行见证。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，在该等参与本次股东大会网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文
件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的召集人、出席
会议人员的资格符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）表决程序
1.出席本次会议现场会议的股东对列入本次会议的议案进行审议并以现场
记名投票方式进行了表决，并由股东代表、监事代表及本所律师共同对表决进行
计票和监票，未出现修改原议案或提出新议案的情形。
2.会议当场公布了现场表决结果，与会股东及股东之委托代理人对表决结果
没有提出异议。
3.本次会议网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次会议
网络投票的表决权总数和表决结果。
4.本次会议投票结束后，公司合并统计了本次股东大会现场投票和网络投票
的表决结果，并宣布议案的表决情况和通过情况。
（二）表决结果
本次股东大会采用现场投票和网络投票的方式，对会议通知所载明的议案进
行了表决，该等议案及其表决结果如下：
1、《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151% 】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
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表决结果：通过。
2、《关于 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告的议案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849% 】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151% 】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
3、《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
4、《关于 2023 年度利润分配方案的议案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股， 占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
其中，中小股东表决结果：
同意票【 10,360,434】 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
【96.1727% 】；反对票【412,300】股，占出席会议中小股东有表决权股份总
数的【3.8273%】；弃权票【0】股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
【0.0000%】。
表决结果：通过。
5、《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》
本项议案关联股东需回避表决。
表决情况：同意票【 10,360,434】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【 96.1727 】；反 对票【 412,300 】 股， 占出 席 会议 有 表决 权 股份 总 数 的
【3.8273%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
6、《关于变更公司 2024 年度审计机构的议案》
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表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
7、《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
8、《关于董事、监事及高级管理人员 2024 年度薪酬的议案》
表决情况：同意票【 191,314,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7771%】；反对票【427,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2229%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
9、《关于 2024 年度向银行申请授信额度的议案》
表决情况：同意票【 191,314,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7771%】；反对票【427,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2229%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
10、《关于 2024 年度预计向全资子公司提供担保的议案》
表决情况：同意票【 191,314,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7771%】；反对票【427,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2229%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
11、《公司会计师事务所选聘制度》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
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12、《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
13、《关于修订<独立董事制度>的议案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权 股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
14、《关于全资子公司投资建设年产 6 万吨氯化法钛白粉扩建项目的议
案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
15、《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意票【 191,329,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【99.7849%】；反对票【412,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【0.2151%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
表决结果：通过。
16、《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速再融资相关事宜的议
案》
表决情况：同意票【 189,790,621】 股，占出席会议有表决权股份总数的
【98.9823%】；反对票【1,951,300】股，占出席会议有表决权股份总数的
【1.0177%】；弃权票【0】股，占出席会议有表决权股份总数的【0.0000%】。
其中，中小股东表决结果：
同意票【 8,821,434】 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
【81.8866%】；反对票【1,951,300】股，占出席会议中小股东有表决权股份总
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数的【18.1134% 】；弃权票【0】股，占出席会议中小股东有表决权股份总数
的【0.0000%】。
表决结果：通过。
经核查，本次股东大会审议的议案5涉及关联股东回避表决事项，关联股东
山东鲁北企业集团总公司已回避表决。本次股东大会审议的议案12与议案16为特
别决议议案，均已获得参加表决的全体股东（包括委托代理人）以所持表决权的
三分之二以上同意。本次股东大会审议的除议案12与议案16之外的议案均为普通
决议事项，均已获得出席会议股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的二分
之一以上通过；本次股东大会审议的议案4、议案16对中小投资者进行单独计票
并进行公告。公司本次会议就公告之《股东大会通知》和《增加临时提案公告》
列明的事项以现场记名投票和网络投票相结合方式进行了表决，并按《公司章程》
规定的程序进行计票和监票，当场公布表决结果。
综上，本所律师认为，本次会议表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人资格均合法有效；本次股东大
会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，无副本。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，系《广东华商（北京）律师事务所关于山东鲁北化工股份有
限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
广东华商（北京）律师事务所（盖章）
负责人：
韩 华
经办律师：
彭日光 焦少波
出具日期： 年 月 日
