山西华炬律师事务所
     关于山西通宝能源股份有限公司
       2024 年第一次临时股东大会的




                   法律意见书




       太原市长风商务区长兴路1号华润大厦T4座34-35层   030000
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                  山西华炬律师事务所
           关于山西通宝能源股份有限公司
            2024 年第一次临时股东大会的
                       法律意见书

                                             华律字(2024)1210-87 号


致：山西通宝能源股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华

人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会

规则》（以下简称《规则》）以及《山西通宝能源股份有限公司章程》

（以下简称《公司章程》）的规定，山西华炬律师事务所（以下简称

“本所”）接受山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公司”）的

专项委托，指派安燕晨、杨扬律师出席公司 2024 年第一次临时股东

大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见书。

    本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了

出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。

    本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业

务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法

律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，

遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法

律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、

准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律

责任。
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    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文

件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。

    本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务

标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：

一、关于股东大会的召集、召开程序

（一）本次大会的召集

    根据公司十一届董事会十五次会议决议，公司董事会决定于 2024

年 12 月 13 日召开本次股东大会。

    2024 年 11 月 27 日 ， 公 司 董 事 会 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》刊登了《山西通宝能

源股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以

下简称《会议通知》）。

    公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十

五日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》

《规则》和《公司章程》的有关规定。

（二）本次大会的召开

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东

通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。

    2024 年 12 月 13 日上午 9 时 30 分，本次股东大会在山西省太原

市长治路 272 号公司会议厅召开，公司董事长李鑫先生主持本次股东

大会。
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    网络投票时间为：2024 年 12 月 13 日。其中，通过上海证券交

易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 12 月 13 日上午

9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互联网投

票系统投票的具体时间为：2024 年 12 月 13 日 9:15 至 15:00。

    本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的

时间、地点一致，公司董事长李鑫先生主持本次股东大会符合《公司

法》《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议

通知》的要求。

    据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开

地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范

性文件及《公司章程》的规定

二、出席股东大会人员的资格

    （一）出席本次股东大会现场会议的股东（或股东授权代理人）

和网络投票的股东共 240 人，代表有表决权股份 672,090,056 股。其

中：

    1.出席现场会议的股东（或股东授权代理人）共 2 人，代表有表

决权股份 660,048,860 股。

    2.通过网络投票股东共 238 人，代表有表决权股份 12,041,196

股。

    经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或

股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司

章程》的规定。
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（二）列席会议的人员

    根据本所律师核查，除贵公司股东和股东代理人外，其他出席本

次股东大会的人员还包括贵公司全体董事、全体监事、董事会秘书、

高级管理人员、公司聘请的见证律师及董事会邀请的人员。

    经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规

范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。

三、关于本次股东大会的议案

    经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）

提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》

中载明的全部议案。

四、股东大会的表决程序

    （一）本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投

票方式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进

行计票、监票。

    （二）本次股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限公司向

公司提供了本次网络投票的投票总数的统计数。

    （三）本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。

其中网络投票的表决结果由证券信息有限公司汇总统计，并由该公司

对其真实性负责。

    （四）本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议，

并审议通过了以下议案：

    1.《关于聘任 2024 年度审计机构的议案》；
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    表决结果：同意 670,932,750 股，反对 794,006 股，弃权 363,300

股。

    本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会

议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。

    经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法

规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

    经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符

合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的

人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）

提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性

文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。

    本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由

本所留档。

    （以下无正文）
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（本页无正文，为《山西华炬律师事务所关于山西通宝能源股份有限

公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）




   山西华炬律师事务所（章）




   负 责 人：                   承办律师：




                                       年    月     日
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