中泰证券股份有限公司

                   关于鲁银投资集团股份有限公司

               非公开发行股票持续督导保荐总结报告书

    经中国证券监督管理委员会《关于核准鲁银投资集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕4149 号）核准，并经上海证券交易
所同意，鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”或“公司”）采
用非公开发行的方式发行股份人民币普通股（A 股）股票 107,474,431 股，共
计募集资金 45,031.79 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 44,435.90 万元。

    中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）鲁银投
资本次非公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月
31 日。目前，鲁银投资非公开发行持续督导期已经届满，中泰证券根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11 号—持续督导》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。

   一、保荐机构及保荐代表人承诺

    1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承
担法律责任。

    2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

    3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理
办法》的有关规定采取的监管措施。

   二、保荐机构基本情况


保荐机构名称                        中泰证券股份有限公司
注册地址                            山东省济南市经七路 86 号
主要办公地址                        山东省济南市经七路 86 号
法定代表人                          王洪
本项目保荐代表人                    唐听良、曾丽萍


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 联系电话                                0531-68889038

    三、上市公司的基本情况
 公司名称           鲁银投资集团股份有限公司
 A 股股票简称       鲁银投资
 A 股股票代码       600784.SH
 法定代表人         杨耀东
 统一社会信用代码   913700001630684138
 注册资本           67,565.2277 万元
 成立日期           1993-09-11
 上市日期           1996-12-25
 公司注册地址       山东省济南市高新区旅游路 8777 号国泰财智广场 3 号楼 26 层
 公司办公地址       山东省济南市高新区旅游路 8777 号国泰财智广场 3 号楼 26 层

    四、保荐工作概述

    （一）尽职推荐阶段

    中泰证券积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照中国
证监会和上交所相关法律法规的规定，对公司进行尽职调查；提交推荐文件后，主
动配合中国证监会的审核，组织公司及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答
复，并与中国证监会进行专业沟通；按照上交所相关法规和规定的要求向上交所
提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案。

    （二）持续督导阶段

    在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关
规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但
不限于：

    1、督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

    2、督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

    3、督导公司募集资金使用，并发表意见；



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    4、持续关注公司相关股东的承诺履行情况；

    5、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

    6、持续关注公司为他人提供担保、对外投资是否履行规定等事项；

    7、定期对公司进行现场检查，及时向上交所报送持续督导现场检查报告及年
度持续督导工作报告等相关文件。

    五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

    保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的
情况。

    六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

    公司能够按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确地进行信息披露。对于
重要事项，公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求
提供相关文件。公司能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作，
为持续督导工作提供了必要的便利。

    七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及
评价

    公司聘请的其他证券服务机构在尽职推荐、持续督导期间，能够尽职开展证券
发行上市的相关工作，按照有关法律法规及时出具相关报告，提供专业、独立的意
见和建议，并积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。

    八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

    根据中国证监会和上交所相关规定，保荐机构及保荐代表人审阅了持续督导
期间公司的信息披露文件，督导公司严格履行信息披露义务。保荐机构认为，持续
督导期内公司按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各
类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见


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    通过对公司募集资金存放与使用情况进行核查，保荐机构认为，公司在持续督
导期间对募集资金的管理和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。

    十、尚未完结的保荐事项

    截至 2023 年 12 月 31 日，本次发行募集资金已使用完毕。保荐机构不存在尚
未完结的保荐事项。

     十一、中国证监会、上交所要求的其他事项
     无。

    （以下无正文）




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