证券代码：600789             证券简称：鲁抗医药           公告编号：2024-032



                      山东鲁抗医药股份有限公司
         关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

     重要内容提示：

    ●股票期权行权价格：由 6.645 元/股调整为 6.555 元/股



     山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称“公司”或“鲁抗医药”）
第十一届董事会第二次（临时）会议于 2024 年 6 月 12 日召开，会议
审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
现将相关事项说明如下：
     一、股权激励计划批准及实施情况
     1、2019 年 8 月 28 日，公司九届董事会第十次会议审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关
于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜
的议案》。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立
意见。
     2、2019 年 8 月 28 日，公司九届监事会第十次会议审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关
于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《公
司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单》。
     3、2019 年 8 月 30 日起至 2019 年 9 月 9 日，公司通过公司信息


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公告栏公示了本激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本
次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
    4、2019 年 9 月 10 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于
山东鲁抗医药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2019〕
98 号），原则同意公司按照有关规定实施本激励计划。
    5、2019 年 9 月 27 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，
审议批准了《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的
议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励
计划相关事宜的议案》。
    6、2019 年 9 月 27 日，公司召开九届董事会第十一次（临时）
会议和九届监事会第十一次（临时）会议，审议批准了公司《关于向
2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独
立董事对本激励计划授予事项发表了独立意见，认为激励对象主体资
格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    7、2019 年 10 月 31 日，公司完成了股票期权激励计划授予登记
工作，向激励对象 262 人授予 2626 万份股票期权。股票期权名称：
鲁抗医药期权，股票期权代码（三个行权期）：0000000385、0000000386、
0000000387。
    8、2021 年 9 月 6 日，公司召开第十届董事会第三次（临时）会
议、第十届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019
年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销
部分期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行
权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会
的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 262


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名调整至 254 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 2626
万份调整至 2568.00 万份；行权价格由 6.85 元/股调整为 6.75 元/
股；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票
期权第一个行权期期行权条件已成就，涉及的 254 名激励对象在第一
个行权期（自 2021 年 9 月 27 日至 2022 年 9 月 26 日）可行权的股票
期权数量为 873.12 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象
名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
    9、2022 年 7 月 11 日，公司召开第十届董事会第十一次（临时）
会议、第十届监事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于调整
2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一
次临时股东大会的授权，行权价格由 6.75 元/股调整为 6.70 元/股。
公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。
    10、2022 年 9 月 15 日，公司召开第十届董事会第十四次（临时）
会议、第十届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整
2019 年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分
期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期
行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授
权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 254 名调
整至 250 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 1694.88 万
份调整至 1645.38 万份；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》
的相关规定，股票期权第二个行权期期行权条件已成就，涉及的 250
名激励对象在第二个行权期（自自主行权审批手续办理完毕之日至
2023 年 9 月 26 日）可行权的股票期权数量为 822.69 万份。监事会
对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关
事宜发表了独立意见。


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    11、2022 年 10 月 28 日，公司召开第十届董事会第十五次（临
时）会议、第十届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于
注销 2019 年股票期权激励计划第一个行权期已到期未行权的股票期
权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第
一个行权期已于 2022 年 9 月 26 日期限届满，激励对象在第一个行权
期内共自主行权 3,819,778 份股票期权，未行权的股票期权数量为
4,911,422 份。根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规
定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司
注销。据此，公司决定对 2019 年股票期权激励计划第一个行权期内
已获授但尚未行权的 4,911,422 份股票期权予以注销。独立董事对相
关事宜发表了独立意见。
    12、2023 年 7 月 19 日，公司召开第十届董事会第十八次（临时）
会议、第十届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整
2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一
次临时股东大会的授权，行权价格由 6.70 元/股调整为 6.645 元/股。
公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。
    13、2023 年 9 月 26 日，公司召开第十届董事会第二十次（临时）
会议、第十届监事会第二十次（临时）会议，审议通过了《关于调整
2019 年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分
期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期
行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授
权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 250 名调
整至 244 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 822.69 万
份调整至 792.33 万份；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》
的相关规定，股票期权第三个行权期期行权条件已成就，涉及的 244


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名激励对象在第三个行权期（自自主行权审批手续办理完毕之日至
2024 年 9 月 26 日）可行权的股票期权数量为 792.33 万份。监事会
对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关
事宜发表了独立意见。
    14、2023 年 10 月 25 日，公司召开第十届董事会第二十一次（临
时）会议、第十届监事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关
于注销 2019 年股票期权激励计划第二个行权期已到期未行权的股票
期权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权
第二个行权期已于 2023 年 9 月 26 日期限届满，激励对象在第二个行
权期内共自主行权 6,876,728 份股票期权，未行权的股票期权数量为
1,350,172 份。根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规
定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司
注销。据此，公司决定对 2019 年股票期权激励计划第二个行权期内
已获授但尚未行权的 1,350,172 份股票期权予以注销。独立董事对相
关事宜发表了独立意见。
    15、2024 年 6 月 12 日，公司召开第十一届董事会第二次（临时）
会议、第十一届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整
2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一
次临时股东大会的授权，行权价格由 6.645 元/股调整为 6.555 元/
股。
    二、股权激励计划本次调整情况
    1、调整事由
    公司于 2024 年 6 月 13 日发布《山东鲁抗医药股份有限公司 2023
年年度权益分派实施公告》，公司以 2023 年年度权益分派股权登记
日（2024 年 6 月 20 日）总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现


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金红利 0.90 元（含税）。
    根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在
行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股
或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。公司董事会对 2019
年股票期权激励计划 2024 年 6 月 21 日（2023 年度权益分派完成日）
以后的行权价格进行调整。
    2、调整方法
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。
    3、调整结果
    根据上述公式，本次调整后的股票期权行权价格如下：
    股票期权的行权价格=6.645-0.09=6.555（元）
    公司股票期权的行权价格由 6.645 元/股调整为 6.555 元/股。
    三、本次股票期权激励计划所涉调整事项对公司的影响
    本次调整公司股票期权激励计划期权行权价格不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、监事会意见
    监事会认为：公司本次对股票期权激励计划行权价格的调整符合
《上市公司股权激励管理办法》及公司股票期权激励计划的相关规定，
并已履行了必要的审批程序，不存在损害股东利益的情况。
    五、律师法律意见书的结论意见
    律师认为：公司本次对股票期权激励计划行权价格调整的相关事
项已经取得了现阶段必要的批准和授权；本次对股票期权激励计划行
权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《2019 年股票


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期权激励计划（草案）》的相关规定。
    六、备查文件
   1、第十一届董事会第二次（临时）会议决议；
   2、第十一届监事会第二次（临时）会议决议；
   3、《北京市通商律师事务所关于山东鲁抗医药股份有限公司调
   整 2019 年股票期权激励计划行权价格的法律意见书》。



                             山东鲁抗医药股份有限公司董事会
                                     2024 年 6 月 13 日




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