鲁抗医药：鲁抗医药关于2019年股票期权激励计划第三个行权期自主行权结果暨股份变动的公告2024-10-09
证券代码：600789 证券简称：鲁抗医药 公告编号：2024-049
山东鲁抗医药股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划
第三个行权期自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
●本次行权股票数量：
山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年股票期权激励计
划（以下简称“本次股权激励计划”）第三个行权期可行权股票期权数量为 792.33
万份，行权有效期为 2023 年 10 月 31 日至 2024 年 9 月 26 日，行权方式为自主
行权。2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日（行权窗口期除外），共行权并完
成股份过户登记 1,506,970 股，占第三个行权期可行权股票期权数量 19.02%；截
至 2024 年 9 月 30 日，累计行权并完成股份过户登记 7,743,391 股，占第三个行
权期可行权股票期权总量的 97.73%。
●本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行权模式行权，
激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2019 年 8 月 28 日，公司九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司
2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019 年股票期
权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事已对公司股权激励
计划相关事项发表了独立意见。
2、2019 年 8 月 28 日，公司九届监事会第十次会议审议通过了《关于公司
2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019 年股票期
权激励计划实施考核管理办法的议案》、《公司 2019 年股票期权激励计划激励
对象名单》。
3、2019 年 8 月 30 日起至 2019 年 9 月 9 日，公司通过公司信息公告栏公示
了本激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名
单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2019 年 9 月 10 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东鲁抗医
药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2019〕98 号），原则同
意公司按照有关规定实施本激励计划。
5、2019 年 9 月 27 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议批准了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019
年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
6、2019 年 9 月 27 日，公司召开九届董事会第十一次（临时）会议和九届
监事会第十一次（临时）会议，审议批准了公司《关于向 2019 年股票期权激励
计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对本激励计划授予事项发表
了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2019 年 10 月 31 日，公司完成了股票期权激励计划授予登记工作，向激
励对象 262 人授予 2626 万份股票期权。股票期权名称：鲁抗医药期权，股票期
权代码（三个行权期）：0000000385、0000000386、0000000387。
8、2021 年 9 月 6 日，公司召开第十届董事会第三次（临时）会议、第十届
监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划
行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司
2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019
年第一次临时股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象
人数由 262 名调整至 254 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 2626
万份调整至 2568 万份；行权价格由 6.85 元/份调整为 6.75 元/股；根据《2019 年
股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期期行权条件已
成就，涉及的 254 名激励对象在第一个行权期（自 2021 年 9 月 27 日至 2022 年
9 月 26 日）可行权的股票期权数量为 873.12 万份。监事会对激励对象的主体资
格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
9、2022 年 7 月 11 日，公司召开第十届董事会第十一次（临时）会议、第
十届监事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激
励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，行权
价格由 6.75 元/份调整为 6.70 元/股。公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。
10、2022 年 9 月 15 日，公司召开第十届董事会第十四次（临时）会议、第
十届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激
励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2019
年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第
一次临时股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数
由 254 名调整至 250 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 1694.88 万
份调整至 1645.38 万份；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，
股票期权第二个行权期期行权条件已成就，涉及的 250 名激励对象在第二个行权
期（自自主行权审批手续办理完毕之日至 2023 年 9 月 26 日）可行权的股票期权
数量为 822.69 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，
独立董事对相关事宜发表了独立意见。
11、2022 年 10 月 28 日，公司召开第十届董事会第十五次（临时）会议、
第十届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权
激励计划第一个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，公司 2019 年股票期
权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于 2022 年 9 月 26 日期限届满，
激励对象在第一个行权期内共自主行权 3,819,778 份股票期权，未行权的股票期
权数量为 4,911,422 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，
已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2019
年股票期权激励计划第一个行权期内已获授但尚未行权的 4,911,422 份股票期权
予以注销。独立董事对相关事宜发表了独立意见。
12、2023 年 7 月 19 日，公司召开第十届董事会第十八次（临时）会议、第
十届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激
励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，行权
价格由 6.70 元/股调整为 6.645 元/股。公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。
13、2023 年 9 月 26 日，公司召开第十届董事会第二十次（临时）会议、第
十届监事会第二十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激
励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的公告》及《关于公司 2019
年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第
一次临时股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数
由 250 名调整至 244 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 822.69 万
份调整至 792.33 万份；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，
股票期权第三个行权期期行权条件已成就，涉及的 244 名激励对象在第三个行权
期（自自主行权审批手续办理完毕之日至 2024 年 9 月 26 日）可行权的股票期权
数量为 792.33 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，
独立董事对相关事宜发表了独立意见。
14、2023 年 10 月 25 日，公司召开第十届董事会第二十一次（临时）会议、
第十届监事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期
权激励计划第二个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，公司 2019 年股票
期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期已于 2023 年 9 月 26 日期限届满，
激励对象在第二个行权期内共自主行权 6,876,728 份股票期权，未行权的股票期
权数量为 1,350,172 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，
已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2019
年股票期权激励计划第二个行权期内已获授但尚未行权的 1,350,172 份股票期权
予以注销。独立董事对相关事宜发表了独立意见。
15、2024 年 6 月 12 日，公司召开第十一届董事会第二次（临时）会议、第
十一届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激
励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，行权
价格由 6.645 元/股调整为 6.555 元/股。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权情况
已行权数量占可行
序 可行权数量 已行权数
姓名 职务 权数量的百分比
号 （万份） 量（万股）
（%）
一、董事、高级管理人员
1 彭欣 董事长 28.38 28.38 100
2 董坤 董事、总经理 14.85 10 67.34
董事、党委副书
3 赵伟 16.83 16.83 100
记、纪委书记
4 曹海峰 副总经理 6.6 6.6 100
5 何德锋 副总经理 6.6 6.6 100
6 靳志刚 副总经理 4.62 4.62 100
7 杨素娟 副总经理 4.62 4.62 100
8 荆保坤 董事会秘书 2.31 2.31 100
董事、高级管理人员小计 84.81 79.96 94.28
二、其他激励对象
其他激励对象小计 707.52 694.3791 98.14
合 计 792.33 774.3391 97.73
本次股权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量为 792.33 万份。截至
2024 年 9 月 30 日，激励对象共行权并完成股份过户登记 774.3391 万份，占可行
权股票期权总量的 97.73%。
（二）本次股权激励计划股票的来源
公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A 股）股票。
（三）本次股权激励计划行权人数
本次股权激励计划的第三个行权期可行权人数为 244 人，截至 2024 年 9 月
30 日，共 238 人行权并完成登记。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日
（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。
（二）本次行权股票的上市流通数量
截至本公告披露日，公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权时间
已届满，第三个行权期行权股票上市流通数量为 7,743,391 股。
（三）董事、高级管理人员行权新增股份转让限制情况
激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次行权股本结构变动情况
类别 本次变动前（截至 本次变动数 本次变动后
2024 年 6 月 30 日）
有限售条件股份（股） 0 0 0
无限售条件股份（股） 897,162,662 1,506,970 898,669,632
总股本（股） 897,162,662 1,506,970 898,669,632
上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。
四、股份登记情况及募集资金使用计划
截至 2024 年 9 月 30 日，本次股权激励计划第三个行权期通过自主行权方式
已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为 7,743,391
股，共募集资金 51,318,757.19 元。募集资金将用于补充公司流动资金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权后，公司总股本由 897,162,662 股变更为 898,669,632 股，对公司财
务状况和经营成果未产生重大影响。
特此公告。
山东鲁抗医药股份有限公司董事会
2024 年 10 月 9 日
