证券代码：600837              证券简称：海通证券             公告编号：临 2024-062


                                海通证券股份有限公司
               关于披露重大资产重组预案的一般性风险提示
                                暨公司股票复牌的公告
              本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
          遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


          重要内容提示：
            证券停复牌情况：适用

      因重大资产重组,本公司的相关证券停复牌情况如下：
证券代码      证券简称      停复牌类型      停牌起始日     停牌期间     停牌终止日     复牌日
 600837       海通证券       A 股 复牌                                  2024/10/9    2024/10/10


             国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与海通证券股份有限公
      司（以下简称“公司”、“海通证券”）筹划由国泰君安通过向海通证券全体 A 股
      换股股东发行 A 股股票、向海通证券全体 H 股换股股东发行 H 股股票的方式换股
      吸收合并海通证券并发行 A 股股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据
      上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司 A 股股票（证券简称：海通证券，
      证券代码：600837）自 2024 年 9 月 6 日（星期五）开市起停牌，具体内容详见公
      司于 2024 年 9 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证
      券股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：临 2024-056）。
      停牌期间，公司根据相关规定及时履行了信息披露义务。


             公司于 2024 年 10 月 9 日召开第八届董事会第十三次会议(临时会议)，审议
      通过了《关于<国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并
      募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体
      内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
             经向上海证券交易所申请，公司 A 股股票将于 2024 年 10 月 10 日（星期四）
      开市时起复牌。
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    本次交易所涉及的审计等相关工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开股东
大会审议本次交易相关事项。待本次交易中涉及的审计等事项完成后，公司将再次
召开董事会，对相关事项作出补充决议，披露相关信息，并适时发布召开股东大会
的通知。
    本次交易方案尚需公司董事会再次审议及公司股东大会审议批准，并获得相
应批准、核准或同意后方可正式实施；本次交易能否取得相关批准、核准或同意，
以及最终取得的时间均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。


    特此公告。




                                             海通证券股份有限公司董事会
                                                        2024 年 10 月 9 日




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