海通证券:海通证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告2024-10-31
证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号:临 2024-072
海通证券股份有限公司
2024 年度“提质增效重回报”行动方案
半年度评估报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
为贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神,深入践行“以投资者为
本”的理念,进一步推动公司高质量发展和投资价值提升,维护全体股东合法权
益,基于对公司价值和未来发展的信心,海通证券股份有限公司(以下简称公司)
制定了《2024 年度“提质增效重回报”行动方案》,并于 2024 年 4 月 26 日经
公司第八届董事会第五次会议审议通过后对外发布。2024 年上半年,公司根据
行动方案贯彻落实各项工作,在发挥功能性作用、服务新质生产力、强化投资者
回报等多个方面取得积极成效,具体如下:
一、坚守金融本源,充分发挥功能性作用
2024 年上半年,公司积极响应落实新“国九条”,紧抓服务国家战略和实体
经济主线,充分发挥“投、融、保、研”与财富管理协同发力的综合金融服务优
势,以“海通所能”突出做好金融“五篇大文章”,持续强化证券公司的功能性
定位,切实提升金融服务实体经济质效。截至 2024 年 6 月末,公司及其子公司
(集团)总资产达 7,214 亿元,归属于母公司股东的净资产达 1,630 亿元,服务
客户数量超 2,500 万名。
一是深耕责任田,当好直接融资“服务商”。公司积极落实国家战略和监管
政策,深入贯彻“行业化”“区域化”战略部署,强化投行品牌优势,稳固市场
领先地位。上半年,公司完成 A 股 IPO 保荐项目 4 单,市场排名第一;境外子
公司完成 H 股 IPO 保荐项目 4 单,在香港市场排名第三。二是坚守主阵地,当
好社会财富“管理者”。公司持续完善以客户为中心,以财富管理转型为方向,
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以资讯、产品、投研、投顾及工具为抓手的多层次客户服务体系,打造服务国家
战略的综合创新网点,构建企业家服务生态,推出机构客户服务体系,综合金融
服务能力持续提升。上半年,公司股基代理交易量 7.40 万亿元,期货代理交易量
13.09 万亿元(单边),新开客户数量 69.60 万户,金融产品日均保有规模 1,304
亿元。三是筑牢后防线,当好资本市场“看门人”。公司贯彻落实“两强两严”
政策文件,持续夯实投行、研究、投资交易等业务的合规管理基础,加强合规风
控建设,切实提高执业质量,确保业务规范化、管理精细化、风控前置化。
二、强化股东回报,共促共享高质量发展
2024 年上半年,公司积极响应监管号召,深入践行“以投资者为本”的理念,
持续加强以企业价值为核心的市值管理,在夯实经营管理、强化合规风控的基础
上,结合公司发展阶段和资金状况,推动落实监管关于现金分红、股份回购、市
值管理的要求,多措并举提升公司投资价值,助力打造公司质量提升与股东回报
增长相互促进的良性生态。
一是重回报,提高分红水平。公司积极响应证监会关于一年多次分红、简化
中期分红程序等号召,2023 年度股东大会审议通过了《公司 2023 年度利润分配
预案》以及《关于提请股东大会授权董事会决定公司 2024 年中期利润分配的议
案》,第八届董事会第十二次会议审议通过了《公司 2024 年中期利润分配预案》。
截至本报告披露日,公司 2023 年度股息分派及 2024 年中期股息分派工作均已完
成,自 2007 年以来累计现金分红约 379 亿元,2021 至 2023 年度现金分红总额
占归母净利润总额比例达 39%。二是增信心,推进股份回购。为维护公司价值及
股东权益,公司自 2023 年 8 月以来实施了两次 A 股股份回购计划,第二次回购
计划已于 2024 年 4 月末完成,两次计划累计回购 A 股约 7.17 亿元,处于行业较
高水平,充分彰显了公司对自身及行业长期稳健发展的信心。三是谋长远,加强
市值管理。近期证监会就上市公司市值管理指引公开征求意见,要求上市公司以
提高公司质量为基础,提升经营效率和盈利能力,并结合实际情况依法合规运用
并购重组、股权激励、现金分红、投资者关系管理、信息披露、股份回购等方式,
推动上市公司投资价值提升。公司第一时间学习市值管理指引的具体内容,将紧
跟监管要求,结合公司实际,提前谋划完善公司市值管理制度和机制,进一步提
高公司市值管理水平。
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三、坚持创新驱动,服务构建新质生产力
2024 年上半年,公司在服务实体经济高质量发展的道路上,紧跟国家重大产
业和区域发展战略导向,以服务优质科创企业投融资和建设专业化新投行为突破
口,将“科创所需”与“海通所能”紧密结合,完善聚焦新质生产力的服务价值
链与客户生态圈,推动“科技—产业—金融”良性循环。同时,围绕人才、技术、
创新力、大数据等关键要素,着力打造公司自身的新质生产力,积极赋能业务发
展和管理提升。
一是立足科创板,助力高水平科技自立自强。公司坚定专业化路线,积极布
局战略性新兴产业及未来产业,在集成电路、高端装备、生物医药等众多“硬科
技”创新领域打响了海通品牌。上半年,公司完成 4 单代表新质生产力的 A 股
IPO 项目,市场排名第一,助力集成电路设计服务标杆企业灿芯股份登陆科创板;
主承销科技创新公司债券和科创票据 42 只,承销金额 106 亿元。二是聚焦前沿
科技,完善母基金生态圈与投资链。公司有效践行“投早、投小、投硬科技”的
投资理念,持续赋能科技创新企业。上半年,新增投资项目 16 个,投资金额近
10 亿元,投向集中在航空航天、新能源、新材料、集成电路等科技领域;完成浦
东新区引领区母基金和安徽海螺工业互联网母基金对 17 只子基金的投决工作,
认缴 10 亿元参与投资设立上海三大先导产业母基金,服务国家战略性新兴产业
发展。三是坚持科技引领,打造行业领先的金融科技能力。公司扎实推进以“敏
捷化、平台化、智能化、生态化”为核心特征的数字海通 2.0 建设,强化金融科
技对业务和管理体系的赋能。上半年,“e 海通财”APP9.0 以数字科技赋能客户
交易、以智能策略驱动数字化运营,APP 月度活跃数继续保持行业前列;“e 海
言道”大模型业务场景不断深入,推动金融服务提质升级;科技创新能力持续增
强,累计获得 38 项国家专利授权和 113 项软件著作权,数量位居行业前列。
四、加强市场沟通,深入践行金融人民性
2024 年上半年,公司严格按照中国大陆和香港两个上市地的法律、法规及相
关规范性文件的要求,真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息,不断提
高公告的可读性和公司的透明度,切实保障投资者的知情权。此外,公司高度重
视投资者关系管理工作,持续优化相关制度体系和工作机制建设,不断丰富投资
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者沟通的渠道和内容,致力于有效传递公司价值,保护股东长远利益。公司多次
荣登中上协上市公司“董办最佳实践”“投资者关系管理最佳实践”榜单、荣获
中证报上市公司金牛奖“金信披奖”。
一是规范推进自愿性信息披露。上半年,公司严格按照两地监管要求完成
2023 年年度报告、2024 年半年度报告及临时公告的披露工作,同时以投资者需
求为导向,进一步丰富定期报告的内容,持续提升主动披露的覆盖面和颗粒度,
积极展示公司在服务实体经济、助力国家战略、维护资本市场稳定等方面的成效。
二是常态化召开业绩说明会。公司 2023 年年度报告及 2024 年半年度报告发布
后,为便于市场更全面深入地了解公司经营成果和财务状况,公司积极响应监管
号召,以视频加网络互动的形式召开了两次面向全市场的业绩说明会,管理层在
业绩说明会中通过视频的形式向投资者介绍公司经营业绩,拉近了管理层与投资
者之间的距离。三是积极听取投资者意见和建议。公司通过公司官网、投资者热
线、电子邮箱及上证 e 互动平台等多种载体与投资者保持日常沟通,主动、及时、
深入地了解投资者诉求并作出针对性回应,积极听取投资者关于公司市值管理、
资本运作、业务发展等方面的意见和建议,充分发挥投资者关系管理的双向传导
作用。
五、保障规范运作,促进治理能力现代化
2024 年上半年,公司坚持把投资者利益放在更加突出的位置,实时跟踪监管
关于法人治理、规范运作、股东回报的最新要求,持续完善以《公司章程》为核
心的公司治理制度体系和工作机制,不断健全公司治理架构与内部控制体系,确
保“三会一层”各司其职、高效运作,进一步提高公司的现代化治理水平。
一是规范有效召开股东大会。上半年,公司严格按照相关规定召集、召开 2023
年度股东大会,为所有股东、特别是中小股东行使自身权利提供便利,并给予了
股东充分表达意见和诉求的机会。会上,公司管理层围绕行业发展趋势、海外业
务进展、合规内控建设等话题,对股东提问给予了专业、全面的解答,进一步增
进了股东对公司的了解和认同。二是强化独立董事履职保障。作为市场上首批根
据《上市公司独立董事管理办法》等规定完成独立董事选聘的上市公司,公司持
续完善独立董事履职相关工作机制,推动独立董事专门会议等新规要求落地见效,
更好发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用,切实维护上市公司整
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体利益,保护中小股东合法权益。三是建立健全 ESG 管理体系。公司深入践行
以“金融构建美好未来”为核心的 ESG 理念,通过建立董事会发展战略与 ESG
管理委员会、ESG 建设领导小组及 ESG 工作小组三层 ESG 治理架构,自上而下
推进 ESG 工作的规划布局,并不断强化 ESG 治理顶层设计。今年 8 月,公司
MSCI ESG 评级由 A 级跃升至 AA 级,是目前中国证券公司已获得公开评级中的
最高评级。
六、聚焦关键少数,激发提质增效内驱力
2024 年上半年,公司持续保持与董监高等“关键少数”的密切沟通,健全完
善多元化激励机制和考核评价体系,强化公司董监高与公司、中小股东的风险共
担及利益共享机制,激发内生性增长动力,促进形成正向激励。此外,公司面向
“关键少数”积极做好中国特色金融文化和新“国九条”等监管政策宣导,组织
参加监管机构及公司内部举办的专题培训,及时向董监事传递监管动态和典型案
例,增强合规意识,确保监管精神理解准确、执行有效。
公司与国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)正在筹划由国泰君
安换股吸收合并公司并募集配套资金,目前已发布合并预案,旨在通过强强联合,
打造具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行。
除积极推进合并相关工作之外,下一步,公司将在“两强两严”的监管环境
下,深刻把握政治性和人民性,更好平衡功能性和盈利性,坚决贯彻以新“国九
条”为核心的“1+N”监管政策体系,持续提升服务国家战略和实体经济能级,
将“提质增效重回报”行动方案落到实处,力争通过良好的业绩表现、规范的公
司治理、积极的股东回报,回馈投资者的信任,切实履行上市公司的责任和义务,
助力建设“以投资者为本”的资本市场,为加快建设金融强国贡献海通力量。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 30 日
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